Проверка юридического лица на судебные дела: проверка арбитражных дел, поиск, как проверить компанию, порядок проверки контрагента на сайте судебных приставов, судебное делопроизводство юридического лица, проверка наличия судебных исков

Проверка компании по ИНН на судебные иски — сервис проверки контрагентов XFirm

Наличие незавершенных судебных разбирательств – один из серьезных поводов для отказа от заключения крупного контракта или сделки. Как проверить контрагента на судебные риски и избежать финансовых и деловых потерь, расскажем в этой статье.

Для чего нужен ИНН

Для получения нужной информации проще всего использовать ИНН – идентификационный номер налогоплательщика. Поскольку этот номер выдается единожды в момент регистрации юридического лица и не может дублироваться у других компаний, ошибка при поиске данных о контрагенте исключена.

Для индивидуальных предпринимателей действует другая схема. Им присваивается ИНН физического лица, который проходит регистрацию в качестве ИП. Таким образом, номер гражданина и номер ИП будут совпадать. Отличить ИНН юрлица и ИП легко по количеству цифр: у организации он включает 10 цифр, а у частного лица – 12.

В ИНН зашифрованы основные данные о компании:

• код региона регистрации;
• номер ФНС, выдавшей свидетельство;
• порядковый номер компании в регистрационном потоке;
• контрольное число для подтверждения факта регистрации, которое формируется по специальному алгоритму. 

ИНН позволяет идентифицировать контрагента и получить информацию о его деятельности из любого официального источника даже при отсутствии других данных о регистрации.

Проверка с помощью ИНН на судебные иски

Информация о том, что будущий партнер является фигурантом судебных разбирательств, может быть получена из разных источников. Она хранится в базах данных Арбитражного суда, ФССП, ФНС.  

Чтобы получить ее, проще всего использовать сервис для всесторонней проверки контрагентов – к примеру, XFIRM. Мы предлагаем комплексный анализ и мониторинг различных данных для оценки состоятельности бизнеса контрагента. 

Проверка покажет:

• какие судебные претензии получала и выставляла фирма;
• в какое время проходил процесс;
• на какую сумму предъявлялся иск;
• какие судебные стали итогом разбирательства. 

Получить такие данные можно не только по арбитражным, но и по уголовным делам, возбужденным в отношении руководителей будущего контрагента.

Для чего нужна проверка на суды

Проверка компании по ИНН на наличие в ее истории завершенных или текущих судебных дел поможет узнать:

• наложен ли временный арест на имущество и активы организации;
• ведется ли исполнительное производство в отношении контрагента;
• заблокированы ли банковские счета будущего партнера;
• какова сумма предъявленного иска, и не приведет ли к банкротству необходимость в возмещении претензий по суду. 

Кроме того, при поиске возможных судебных дел, в которых участвует контрагент, может появиться информация об инициации процедуры банкротства.

Информация о судебных делах, в которых контрагент выступал ответчиком, продемонстрирует не только налоговую дисциплину, но и деловые и репутационные качества: соблюдение договоренностей по отношению к партнерам, продуманное финансовое планирование. 

Для чего нужна проверка 

Мониторинг данных будущего партнера обязательно должен включать сведения о возможных судебных рисках. Халатное отношение к получению такой информации может привести:

• к финансовым потерям – особенно при заключении авансируемых контрактов;
• к претензиям со стороны контролирующих органов – налоговики или прокуратора могут посчитать, что заключившая сделку компания причастна к мошенническим схемам;
• обналичиванию средств и прочим противоправным действиям контрагента;
• к разрушению делового имиджа в глазах других партнеров по бизнесу из-за заключения сомнительных сделок. 

Проверка компании по ИНН на судебные иски поможет наглядно увидеть добросовестность будущего контрагента в отношении его налоговых и прочих обязательств. Заключение с ним крупных или долгосрочных сделок лучше приостановить, если:

• его судебная история содержит неоднократные разбирательства с ФНС по поводу нарушения правил ведения учета и уплаты платежей в бюджет;
• если слишком часто с исками обращаются кредиторы компании;
• если есть открытое дело с иском на крупную сумму, которая превышает размер активов контрагента. 

ВАЖНО! Внимательно нужно отнестись и к сделкам по приобретению имущества. Если предметом договора становится недвижимость, другие  основные средства контрагента, обязательно следует получить информацию о возможных наложенных по суду обременениях. 

Как проверить контрагента на суды, знают работники юридических служб  в компании. Однако любой менеджер может получить минимально необходимую информацию и дать первоначальную оценку возможным рискам, просто задав поиск по ИНН фирмы на бесплатном сервисе XFIRM. Как правило, такого количества данных достаточно, чтобы иметь общее представление о потенциальном контрагенте, и принимать решение о подписании или отказе от контракта. 

Иллюстрации: Unsplash.com

Порядок предъявления и приема заявлений и жалоб в суде

Истец — лицо, обращающееся в суд за защитой своего нарушенного или оспариваемого права.

Ответчик — лицо, к которому предъявлено исковое требование, т.е. лицо, которое, по мнению истца, нарушает или оспаривает его права и охраняемые законом интересы.

Естественно, что каждая из сторон имеет противоположные интересы в судебном процессе: истец настаивает на удовлетворении своих требований, а ответчик возражает против них.

Истец и ответчик — «заинтересованные лица» (это юридический термин), поскольку лично заинтересованы в разрешении спора. Они выступают в процессе от своего имени, несут судебные расходы по делу, на них распространяется правовая сила решения суда. Помимо истца и ответчика, в процессе могут принимать участие лица, имеющие самостоятельные требования на предмет спора, а равно в случае, если решение по делу может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Такие участники процесса именуются третьими лицами.

В качестве сторон и третьих лиц в гражданском процессе могут выступать как физические лица (граждане, иностранцы, лица без гражданства), так и юридические лица, т.е. организации, которые обладают обособленным имуществом, могут от своего имени приобретать имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, выступать в суде в качестве истца и ответчика.

Для участия в процессе граждане и организации должны обладать гражданской процессуальной правоспособностью, т.е. способностью иметь гражданские процессуальные права и обязанности.

Гражданская процессуальная правоспособность признается законом в равной мере за всеми физическими лицами, а также за организациями, пользующимися правами юридического лица, и возникает у физических лиц с момента рождения, а у юридических — с момента их создания.

Несовершеннолетние в возрасте до 14 лет, а также физические лица, признанные недееспособными вследствие душевной болезни или слабоумия, в гражданском процессе не участвуют, а их права и охраняемые законом интересы защищаются в суде их законными представителями — родителями, усыновителями или опекунами.

Несовершеннолетний в возрасте от 16 до 18 лет может лично осуществлять свои процессуальные права и выполнять процессуальные обязанности в суде со времени вступления в брак или объявления его полностью дееспособным (эмансипации).

Несовершеннолетние в возрасте от 14 до 18 лет, а также физические лица, признанные ограниченно дееспособными вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими веществами, участвуют в процессе вместе со своими законными представителями — родителями, усыновителями, попечителями. В случаях, предусмотренных законом, по делам, вытекающим из трудовых, колхозных и брачно-семейных правоотношений, и из сделок, связанных с распоряжением полученным заработком, несовершеннолетние имеют право лично защищать в суде свои права и интересы, охраняемые законом. Привлечение к участию в таких делах законных представителей несовершеннолетних зависит от усмотрения суда. Для защиты своих прав и интересов стороны в гражданском процессе наделены значительными процессуальными правами. Они могут знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы судьям, прокурору, эксперту, переводчику, секретарю судебного заседания, представителям общественности, представлять доказательства, участвовать в исследовании доказательств, задавать вопросы другим лицам, участвующим в деле, свидетелям и экспертам, давать устные и письменные объяснения суду, заявлять ходатайства и представлять свои доводы и соображения по всем возникающим в ходе судебного разбирательства вопросам, а также возражать против ходатайств, доводов и соображений других лиц, участвующих в деле, обжаловать решения и определения суда и т.д.

Суд по своей инициативе гражданских дел не возбуждает. Возбуждаются гражданские дела либо по заявлению самого лица, обращающегося за защитой своего права или охраняемого законом интереса; либо по заявлению прокурора; либо по заявлению органов государственного управления, профсоюзов, предприятий, учреждений, организаций и т.д.

По делам искового производства подаются исковые заявления, а по делам, вытекающим из публичных отношений и по делам особого производства — жалобы и заявления.

Судья может рассматривать дела либо единолично, либо коллегиально. Мировые судьи рассматривают дела только единолично.

Мировой судья рассматривает в качестве суда первой инстанции:

1) дела о выдаче судебного приказа;

2) дела о расторжении брака, если между супругами отсутствует спор о детях;

3) дела о разделе между супругами совместно нажитого имущества независимо от цены иска;

4) иные возникающие из семейно-правовых отношений дела, за исключением дел об оспаривании отцовства (материнства), об установлении отцовства, о лишении родительских прав, об усыновлении (удочерении) ребенка;

5) дела по имущественным спорам при цене иска, не превышающей пятисот минимальных размеров оплаты труда, установленных федеральным законом на день подачи заявления;

6) дела, возникающие из трудовых отношений, за исключением дел о восстановлении на работе и дел о разрешении коллективных трудовых споров;

7) дела об определении порядка пользования имуществом.

При объединении нескольких связанных между собой требований, изменении предмета иска или предъявлении встречного иска, если новые требования становятся подсудными районному суду, а другие остаются подсудными мировому судье, все требования подлежат рассмотрению в районном суде. В этом случае, если подсудность дела изменилась в ходе его рассмотрения у мирового судьи, мировой судья выносит определение о передаче дела в районный суд и передает дело на рассмотрение в районный суд.

Исковое заявление подается в суд в письменной форме. Закон предусматривает, какая информация должна содержаться в исковом заявлении и предписывает обязательную его форму.

В заявлении должны быть указаны:

1) наименование суда, в который подается заявление;

2) наименование истца, его место жительства или, если истцом является организация, ее место нахождения, а также наименование представителя и его адрес, если заявление подается представителем;

3) наименование ответчика, его место жительства или, если ответчиком является организация, ее место нахождения;

4) в чем заключается нарушение либо угроза нарушения прав, свобод или законных интересов истца и его требования;

5) обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства;

6) цена иска, если он подлежит оценке, а также расчет взыскиваемых или оспариваемых денежных сумм;

7) сведения о соблюдении досудебного порядка обращения к ответчику, если это установлено федеральным законом или предусмотрено договором сторон;

8) перечень прилагаемых к заявлению документов.

В заявлении могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца, его представителя, ответчика, иные сведения, имеющие значение для рассмотрения и разрешения дела, а также изложены ходатайства истца.

Указание адресов сторон и других участвующих в деле лиц имеет существенное значение для определения подсудности дела (об этом см. ниже), а также для направления повесток и извещений. В случаях, когда закон предусматривает возможность объявления розыска ответчика (ст. 119, 120 ГПК РФ), истец не обязан давать точный адрес ответчика, а может ограничиться указанием на последнее известное его место жительства.

Заявление подписывается истцом или его представителем. К исковому заявлению, поданному представителем, должна быть приложена доверенность или иной документ, удостоверяющий полномочия представителя.

После подачи в суд искового заявления, жалобы или заявления в порядке особого производства, судья обязан оформить свое решение о возбуждении судопроизводства в форме определения и назначить досудебную подготовку.

Все определения на данной стадии выносятся в письменной форме.
Если судья отказывает в принятии заявления либо возвращает или оставляет заявление без движения, то это решение оформляется в виде определения, копия которого выдается обратившемуся.

Определения должны содержать следующие данные:

1) время и место вынесения;

2) наименование суда, вынесшего определение, пофамильно состав суда и секретаря судебного заседания;

3) список лиц, участвующих в деле, и предмет спора;

4) вопрос, по которому выносится определение;

5) мотивы, по которым суд пришел к своим выводам, и ссылка на законы, которыми суд руководствовался;

6) постановление суда;

7) порядок и срок обжалования (этот пункт указывается в тех определениях, которые могут быть обжалованы).

Если определение суда не содержит какого-либо из перечисленных элементов, то оно считается вынесенным с грубым нарушением процессуального законодательства.
После того как заявление попало к судье (оно может быть вручено лично, а может быть направлено по почте — это допускается законом), судья в соответствии со ст. 133, 134 ГПК РФ решает вопрос о его принятии или об отказе в принятии.

Статья 134 ГПК РФ устанавливает исчерпывающий перечень оснований к отказу в приеме заявления, т.е. судья не вправе отказать по каким-либо другим основаниям.

В случае, если определением судьи отказано в принятии заявления и подавший не согласен с этим, он имеет право обжаловать это определение в вышестоящий суд, подав частную жалобу (образец см. ниже). Частная жалоба подается через канцелярию того суда, определением которого отказано в принятии заявления, а канцелярия сама затем направляет жалобу и материалы в вышестоящий суд для рассмотрения. Частная жалоба должна быть подана (или сдана на почту) в течение десяти дней со дня вынесения определения об отказе в принятии заявления. Если этот срок окажется пропущенным по уважительной причине (болезнь, командировка и т.п.), то в частной жалобе надлежит просить о восстановлении пропущенного для подачи частной жалобы срока, приобщив к ней оправдательный документ. Государственной пошлиной частная жалоба не облагается.

Граждане могут вести свои дела в суде лично или через представителей. Право вести дело в судебных органах через представителя принадлежит лицам, участвующим в деле: сторонам, третьим лицам как с самостоятельными исковыми требованиями, так и без них.
Судебное представительство возможно по любым гражданским делам и во всех стадиях гражданского процесса: в суде первой инстанции, при пересмотре судебных постановлений в кассационном и надзорном порядке, по вновь открывшимся обстоятельствам, в исполнительном производстве.

Ведение дела с помощью представителя не лишает сторону права лично участвовать в процессе совместно со своим представителем.
При необходимости получения судом личных объяснений, суд вправе вызвать сторону и при наличии представителя (по искам о расторжении брака; по делам об установлении отцовства и т.п.).

Статья 49 ГПК РФ устанавливает, что представителями в судебном процессе могут быть (при согласии представляемого) дееспособные лица, имеющие надлежащим образом оформленные полномочия на ведение дела.
Судьи, следователи, прокуроры не могут быть представителями в суде, за исключением случаев участия их в процессе в качестве представителей соответствующих органов или законных представителей.

Наиболее часто в суде в качестве представителей выступают адвокаты (на особенностях и принципах участия адвоката в гражданском процессе остановимся далее).
Представительство бывает двух видов — в силу закона и по доверенности.
Права и охраняемые законом интересы недееспособных граждан, граждан, не обладающих полной дееспособностью, и граждан, признанных ограниченно дееспособными, защищают в суде их родители, усыновители, опекуны или попечители, которые представляют суду документы, удостоверяющие их полномочия. Законные представители совершают от имени представляемых все процессуальные действия, право совершения которых принадлежит представляемым, с ограничениями, предусмотренными законом (ч. 1 ст. 52 ГПК РФ).

Для законных представителей не требуется специального документа типа доверенности, достаточно лишь документа, удостоверяющего их статус, например свидетельства о рождении ребенка.
По делу, в котором должен участвовать гражданин, признанный в установленном порядке безвестно отсутствующим, в качестве его представителя выступает опекун, назначенный для охраны имущества безвестно отсутствующего.
По делу, в котором должен участвовать наследник лица, умершего или объявленного в установленном порядке умершим, если наследство еще никем не принято, в качестве представителя наследника выступает опекун, назначенный для охраны и управления наследственным имуществом.

Закон предоставляет законным представителям право поручить ведение в суде дела другому лицу, избранному ими в качестве представителя, о чем прямо указано в ч. 3 ст. 52 ГПК РФ.

Второй вид представительства — по доверенности. В этом случае полномочия поверенного (т.е. того, кого уполномочили) оформляются специальным документом — доверенностью, заверенной нотариусом или соответствующим должностным лицом.
Полномочия представителя (поверенного) могут быть выражены и в устном заявлении доверителя (т.е. того, кто уполномочивает) на суде, занесенном в протокол судебного заседания.

Доверенность может быть выдана на ведение определенного дела, нескольких или всех дел доверителя либо на совершение отдельных процессуальных действий. Срок действия доверенности не может превышать трех лет, а если срок в доверенности не указан, она сохраняет силу в течение одного года со дня ее выдачи.
Полномочия адвоката на ведение дела в суде удостоверяется ордером, выдаваемым юридическим образованием, например директором адвокатского бюро (старшим партнером).
Приняв поручение на ведение дела, судебный представитель становится самостоятельным участником гражданского процесса и наделяется процессуальными правами. Так, представитель вправе знакомиться с материалами дела, делать из них выписки, заявлять отводы, участвовать в судебном заседании, представлять доказательства и участвовать в их исследовании, заявлять ходатайства, выступать в прениях и т.п.

В судебном заседании представитель действует в пределах полномочий, предоставленных ему доверителем. Если судебный представитель выходит за пределы предоставленных ему прав, его действия не влекут юридических последствий для доверителя, а основанные на них судебные постановления (решения, определения) подлежат отмене вышестоящими судами. По этой причине деятельность представителя осуществляется под контролем суда, который обязан проверить объем его полномочий, не противоречат ли его действия интересам доверителя и закону, не имеется ли обстоятельств, исключающих возможности его участия в суде, и т.п.

Доверенности, выдаваемые гражданами, могут быть удостоверены как в нотариальном порядке, так и предприятиями, учреждениями или организациями, где работает или учится доверитель, жилищно-эксплуатационной организацией по месту жительства доверителя, администрацией стационарного лечебного учреждения, воинской частью, если доверенность выдается военнослужащим. Доверенность, выдаваемая гражданином, находящимся в заключении, удостоверяется администрацией соответствующего места заключения. Доверенность от имени юридического лица выдается его руководителем.

вернуться в меню раздела

Опубликовано собрание позиций КС о судебных расходах в гражданском и арбитражном процессе

Один из экспертов «АГ» отметил, что суды понимают разумные пределы для взыскания судебных расходов с проигравшей стороны произвольно. Второй убежден, что такой подход судов сдерживает развитие рынка юридических услуг. По словам третьей, проблема взыскания судебных расходов в качестве убытков до сих пор существует в административных делах.

Конституционный Суд опубликовал собрание своих правовых позиций о судебных расходах в гражданском и арбитражном судопроизводстве. В обзор вошли три постановления и 10 определений, первое из которых вынесено в 2004 г.

Расходы компенсируются в разумных пределах

В Определении № 454-О/2004 отмечается, что обязанность суда взыскивать расходы на оплату услуг представителя победившей стороны с проигравшей в разумных пределах – это один из правовых способов борьбы с необоснованным завышением размера оплаты таких услуг. «Вместе с тем, вынося мотивированное решение об изменении размера сумм, взыскиваемых в возмещение соответствующих расходов, суд не вправе уменьшать его произвольно, тем более если другая сторона не заявляет возражения и не представляет доказательства чрезмерности взыскиваемых с нее расходов», – указал КС.

Руководитель арбитражной практики АБ «Халимон и партнеры» Игорь Ершов отметил, что это определение широко применяется на практике, но зачастую суды понимают «разумные пределы» произвольно. По его словам, снижение предъявленных ко взысканию расходов нередко происходит без мотивировки.

«Ни законодатель – что, вероятно, невозможно в силу свободы договора, – ни Конституционный Суд, ни Высший Арбитражный Суд, ни Верховный Суд не предложили жесткие критерии для установления, что есть “дорого”, “неразумно” и “чрезмерно” применительно к судебным расходам», – указал эксперт. Размытость этих критериев приводит к тому, что разрешение вопроса о распределении расходов на оплату юридических услуг для взыскивающего лица переходит в категорию исключительно везения, а для суда – произвольности и свободы установления любой суммы, убежден Игорь Ершов.

Когда судебные расходы можно взыскивать как убытки

В Определении № 88-О-О/2010 отмечается, что суд распределяет судебные расходы между сторонами при прекращении производства по делу из-за отказа от иска лишь тогда, когда выявляет правомерность или неправомерность заявленных истцом требований или позиции ответчика, отказавшегося добровольно удовлетворить такие требования.

Читайте также

В разумных пределах

Верховный Суд разъяснил вопросы возмещения судебных издержек

17 Февраля 2016

Игорь Ершов согласился с тем, что позиция КС о невозможности по общему правилу распределять судебные расходы в случае прекращения производства важна. «Однако в настоящее время суды уже исходят из необходимости возмещать судебные расходы лицу, которое их понесло, за счет лица, не в пользу которого принят итоговый судебный акт по делу, включая в список судебных актов не только решения суда, но также определения о прекращении производства по делу или об оставлении заявления без рассмотрения. Указанный подход сформулирован в п. 1 Постановления Пленума ВС РФ от 21 января 2016 г. № 1. Таким образом, упомянутая позиция КС РФ, видимо, не будет применяться на практике», – пояснил юрист.

В том же Определении № 88-О-О/2010 КС указал, что отсутствие в процессуальном законе нормы, регулирующей возмещение судебных расходов, не означает, что такие расходы не могут быть возмещены в порядке ст. 15 ГК. «Внимание КС РФ к данной проблеме, вероятно, обусловлено тем, что на практике до сих пор возникают сложности при взыскании судебных расходов, когда требования поданы не в порядке специальных глав процессуального законодательства, а в рамках общих правил о взыскании убытков», – полагает адвокат АП г. Москвы, преподаватель НИУ ВШЭ Валерия Романова. 

При этом, пояснила она, проблема взыскания судебных расходов в качестве убытков до сих пор существует – прежде всего в административных делах: «Так, в двух относительно недавно рассмотренных делах № 44-КГ20-6-К7 и № 48-КГ20-9-К7 Верховный Суд прямо указал на возможность взыскания судебных расходов на основании ст. 15 ГК РФ в связи с отсутствием специальных норм в процессуальном законодательстве».

Иные позиции из определений

Читайте также

КС представил сборник правовых позиций по взысканию судебных расходов

Подчеркивается необходимость соблюдать принцип баланса интересов сторон

16 Ноября 2020

Определением № 1236-О/2012 КС напомнил, что возмещение судебных издержек производится только той выигравшей стороне, которая на самом деле понесла такие расходы в связи с защитой своих нарушенных прав в арбитражном суде. «В случае же, когда участником гражданского судопроизводства в арбитражном суде является общество с ограниченной ответственностью и его интересы в суде представляет в силу своего должностного положения единоличный исполнительный орган этого общества – директор, нельзя утверждать, что это общество в действительности понесло расходы на оплату услуг представителя в связи с рассмотрением данного дела», – считает КС РФ.

В Определении № 1851-О/2012 указано, что перечень судебных издержек в АПК не является исчерпывающим, поэтому за счет проигравшей стороны могут возмещаться и расходы, связанные с получением сведений о факте, которые затем представляются в суд для подтверждения требований или возражений. «Однако при разрешении вопроса о судебных издержках расходы, связанные с получением указанных сведений, как и иные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, требуют судебной оценки на предмет их связи с рассмотрением дела, а также их необходимости, оправданности и разумности», – подчеркнул КС.

Определение № 461-О/2013 говорит о том, что участие в рассмотрении заявления о взыскании судебных расходов по делу не порождает дополнительного права на возмещение судебных расходов, вызванного таким участием.

В Определении № 807-О/2014 отмечается, что необходимость пересмотреть дело по новым или вновь открывшимся обстоятельствам сама по себе не влияет на правомерность вывода суда об обоснованности правовых претензий истца к ответчику, а значит, не изменяет и первоначального распределения судебных расходов между сторонами.

В соответствии с Определением № 1469-О/2014 при частичном удовлетворении иска и истец, и ответчик вправе требовать присуждения понесенных ими судебных расходов. «Но только в части, пропорциональной соответственно или объему удовлетворенных судом требований истца, или объему требований истца, в удовлетворении которых судом было отказано», – пояснил КС.

Определением № 137-О/2015 Суд напомнил, что, согласно ч. 2 ст. 100 ГПК, если услуги адвоката оказаны бесплатно победившей стороне, то расходы на оплату таких услуг взыскиваются с другой стороны в пользу соответствующего адвокатского образования. «При этом в части второй статьи 100 ГПК Российской Федерации имеются в виду только случаи возмещения стоимости труда адвокатов, когда адвокат обязан в силу закона оказывать правовую помощь бесплатно. Эти случаи закреплены в статье 26 Федерального закона от 31 мая 2002 г/ № 63-ФЗ “Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации”», – указал КС.

Для общественных объединений, в частности профессиональных союзов, законодательством подобная обязанность не предусмотрена. «Соответственно, на сторону, против которой было вынесено решение суда, не может быть возложена обязанность возмещать расходы общественных объединений, которые оказывали услуги по предоставлению другой стороне правовой помощи бесплатно по своей инициативе», – считает КС.

Читайте также

КС напомнил о порядке обжалования отказа судьи ВС передать кассационную жалобу на рассмотрение

В своем постановлении Конституционный Суд упрекнул Судебную коллегию по экономическим спорам ВС РФ в неисполнении ранее сформулированной позиции КС по данному вопросу

16 Июля 2018

В Определении № 1388-О/2019 КС отметил, что, устанавливая в ч. 2 ст. 112 АПК шестимесячный срок (с даты вступления в законную силу последнего судебного акта, завершившего рассмотрение дела по существу) для обращения с заявлением о судебных расходах, законодатель действовал в целях обеспечения принципа правовой определенности, стабильности гражданского оборота и прозрачности осуществления правосудия. Кроме того, по мнению Конституционного Суда, важно и исключение возможности затянуть процесс или необоснованно возобновить разбирательство.

Согласно Определению № 1677-О/2019 обязанность сторон при заключении мирового соглашения предусмотреть порядок распределения судебных расходов – одно из следствий принципа диспозитивности в гражданском процессе. Стороны должны принять на себя последствия совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе включения в мировое соглашение пункта об отсутствии претензий по судебным расходам, считает КС.

Позиции из постановлений

В Постановлении № 27-П/2015 отмечается, что, если для проверки законности и обоснованности определения о распределении судебных расходов в апелляционной инстанции необходимо исследовать новые доказательства, суд обязан назначить заседание с проведением слушания. «Поскольку для этих случаев именно такая процессуальная форма разрешения дела не только выступает предпосылкой для представления и исследования определенных видов доказательств (например, показаний свидетелей), но и служит гарантией осуществления судопроизводства на основе конституционного принципа состязательности и равноправия сторон», – пояснил КС. 

Читайте также

Судебные расходы при кадастровых спорах

Опубликовано постановление КС РФ о признании неконституционными норм КАС РФ и АПК РФ, позволяющих не компенсировать судебные издержки заявителю, иск которого удовлетворен

17 Июля 2017

Согласно Постановлению № 20-П/2017 дифференциация правового регулирования распределения судебных расходов в зависимости от характера категорий дел сама по себе не является отступлением от конституционных принципов правосудия, поскольку необходимость распределить судебные расходы обусловлена не судебным актом как таковым, а установленным по итогам разбирательства вынужденным характером соответствующих материальных затрат, понесенных лицом, прямо заинтересованным в восстановлении нормального режима пользования своими правами и свободами. «Однако в любом случае такая дифференциация не может носить произвольный характер и должна основываться на законе», – добавил КС.

В Постановлении № 6-П/2019, о котором также писала «АГ», Суд признал конституционным возмещение судебных расходов заинтересованному лицу, с правами и обязанностями которого непосредственно связан спор и которое участвовало в деле на той стороне, в чью пользу принят судебный акт. Однако, как указал КС, такие расходы должны быть реальными, вынужденными и разумными.

Еще раз о важности критериев определения размера расходов на юристов

Читайте также

КС пояснил порядок взыскания издержек по административному делу в пользу заинтересованного лица

Суд признал конституционной оспариваемую норму КАС РФ, однако перечислил условия, при наличии которых с административного истца взыскиваются судебные расходы, понесенные заинтересованным лицом

29 Января 2019

«Все правовые позиции, высказанные КС РФ в упомянутых актах, несомненно важны для судебной практики, так как служат ориентиром как для законодателя, так и для правоприменителя, – указал старший партнер АБ «Бартолиус» Дмитрий Проводин. – Однако вопрос, который не нашел отражения в правовых позициях КС РФ и который целиком и полностью отдан на усмотрение суда при разрешении конкретного спора – это вопрос размера присуждаемых расходов».

По словам адвоката, Конституционный и Верховный суды исходят из двух посылов: расходы не могут быть произвольно уменьшены и взыскиваются в разумных пределах. «Но что лежит за этими критериями? Полное судебное усмотрение, не связанное ни с какими критериями. В актах по разрешению вопросов о взыскании судебных расходов суды зачастую цитируют нормы права, позиции КС и ВС, используемые в качестве шаблона, а потом произвольно устанавливают сумму», – отметил Дмитрий Проводин.

Вопрос предсказуемости суммы расходов важен как для истца при обращении в суд, так и для ответчика, совершающего те или иные действия (например, недобросовестно затягивающего судебный спор), убежден эксперт. «При заключении соглашения о правовой помощи большая часть клиентов спрашивает нас: а могу ли я выплаченный вам гонорар взыскать с проигравший стороны? И мы вынуждены отвечать все теми же шаблонами, что суд взыщет расходы в разумных пределах, то есть, как правило, намного меньше того, что было заплачено», – рассказал адвокат.

При такой неопределенности лица, чьи права нарушены, находятся в позиции дважды ущемленных, убежден Дмитрий Проводин: «Их права и так нарушены, и они еще раз будут нарушены, когда нарушившая сторона “отделается” символической компенсацией расходов на юристов».

Все это, добавил адвокат, негативно влияет и на развитие института финансирования судебных процессов за счет третьих лиц, то есть сдерживает развитие рынка юридических услуг. «Поэтому без выработки четких обязательных критериев, по которым суды смогут более или менее предсказуемым способом определять сумму подлежащих взысканию судебных расходов с проигравший стороны, принцип полного возмещения вреда не сможет быть реализован на практике», – заключил он.

Судебное урегулирование налоговых споров | ФНС России

Судебный порядок обжалования нормативных правовых актов ФНС России

Оспаривание нормативных правовых актов ФНС России осуществляется в судебном порядке в соответствии с главой 21 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации.

Верховный Суд Российской Федерации рассматривает в качестве суда первой инстанции административные дела об оспаривании нормативных правовых актов ФНС России.

С административным исковым заявлением о признании нормативного правового акта не действующим полностью или в части вправе обратиться лица, в отношении которых применен этот акт, а также лица, которые являются субъектами отношений, регулируемых оспариваемым нормативным правовым актом, если они полагают, что этим актом нарушены или нарушаются их права, свободы и законные интересы (п. 1 ст. 208 КАС РФ).

Административное исковое заявление о признании нормативного правового акта недействующим может быть подано в суд в течение всего срока действия этого нормативного правового акта (п. 6 ст. 208 КАС РФ).

При рассмотрении административных дел об оспаривании нормативных правовых актов в Верховном Суде Российской Федерации граждане, участвующие в деле и не имеющие высшего юридического образования, ведут дела через представителей, отвечающих требованиям, предусмотренным статьей 55 КАС РФ.

Форма административного искового заявления должна соответствовать требованиям, предусмотренным частями 1, 8 и 9 статьи 125 КАС РФ.

Административные дела об оспаривании нормативных правовых актов ФНС России рассматриваются Верховным Судом Российской Федерации в течение трех месяцев со дня подачи административного искового заявления (п. 1 ст. 213 КАС РФ).

Судебный порядок обжалования ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) налоговых органов и их должностных лиц

Когда досудебные способы урегулирования налоговых споров исчерпаны, для защиты своих прав и законных интересов граждане, организации и иные лица вправе обратиться в суд.

Акты налоговых органов ненормативного характера, действия или бездействие их должностных лиц могут быть обжалованы в вышестоящий налоговый орган и (или) в суд в порядке, предусмотренном НК РФ и соответствующим процессуальным законодательством Российской Федерации (п. 1 ст. 138 НК РФ).

Обращение в арбитражный суд в соответствии со статьей 4 АПК РФ осуществляется в форме:

• искового заявления — по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений;
• заявления — по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, по делам приказного производства и в иных случаях, предусмотренных АПК РФ;
• жалобы — при обращении в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций, а также в иных случаях, предусмотренных АПК РФ и иными федеральными законами.

Производство в арбитражном суде первой инстанции

Дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) налоговых органов, должностных лиц, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными в главе 24 АПК РФ.

Производство по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) налоговых органов, должностных лиц возбуждается на основании заявления заинтересованного лица, обратившегося в арбитражный суд с требованием о признании недействительными ненормативных правовых актов или о признании незаконными решений и действий (бездействия) указанных органов и лиц (п. 2 ст. 197 АПК РФ).

Граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) налоговых органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие):

• не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
• незаконно возлагают на них какие-либо обязанности;
• создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом. Пропущенный по уважительной причине срок подачи заявления может быть восстановлен судом (п. 4 ст. 198 АПК РФ).

Дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) налоговых органов, должностных лиц рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления соответствующего заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иной срок не установлен федеральным законом. Указанный срок может быть продлен на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело, председателем арбитражного суда до шести месяцев в связи с особой сложностью дела, со значительным числом участников арбитражного процесса (п. 1 ст. 200 АПК РФ).

Решение по делу об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) налоговых органов, должностных лиц принимается арбитражным судом по правилам, установленным в главе 20 АПК РФ.

Производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов

Решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в суд апелляционной инстанции. Апелляционная жалоба может быть подана в течение месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения (ст. 259 АПК РФ).

Вступившее в законную силу решение арбитражного суда первой инстанции, если такое решение было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции или если арбитражный суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции могут быть обжалованы в порядке кассационного производства полностью или в части при условии, что иное не предусмотрено АПК РФ, лицами, участвующими в деле, а также иными лицами в случаях, предусмотренных АПК РФ (ст. 273 АПК РФ).

Кассационная жалоба может быть подана в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемых судебного приказа, решения, постановления арбитражного суда, если иное не предусмотрено (ст. 276 АПК РФ).

Вступившие в законную силу судебные акты, указанные в части 3 статьи 308.1 АПК РФ, могут быть пересмотрены в порядке надзора Президиумом Верховного Суда Российской Федерации по надзорным жалобам лиц, участвующих в деле, и иных лиц, указанных в статье 42 АПК РФ.

Как проверить ООО по ИНН на суды?

Проверить ООО по ИНН на суды в настоящий момент можно бесплатно и очень быстро, воспользовавшись специальными сервисами в интернете. О том, какими именно и что для этого нужно, расскажем ниже.

Фото: Фотобанк Лори

База судебных решений и процессов: арбитражные суды 

Ознакомиться со списком судебных процессов, в которых тем или иным образом фигурировал интересующий хозсубъект, можно, воспользовавшись картотекой дел на сайте http://kad.arbitr.ru.

Для того чтобы найти необходимую информацию, достаточно ввести в поле «Участник дела» хотя бы 1 из реквизитов: наименование, ИНН или ОГРН. После этого система выдаст результаты поиска по заданным параметрам. Заинтересованное лицо может изучить информацию о потенциальных контрагентах, а кроме того, проверить, не возбуждено ли дело в отношении него самого.

Более полную информацию по теме вы можете найти в КонсультантПлюс.
Пробный бесплатный доступ к системе на 2 дня.

Также имеется возможность оформить подписку, благодаря которой на электронную почту пользователя будет приходить информация либо о регистрации дел, в которых фигурируют те или иные лица, либо о движениях по конкретному делу (в соответствии с параметрами запроса).

Помимо данного ресурса, существует ряд других достаточно крупных баз данных, содержащих судебные решения, однако эта является официальной и наиболее полной. Если же известно, каким именно судебным органом рассматривалось то или иное дело, можно пользоваться картотекой дел конкретного суда. 

База судов общей юрисдикции 

Существуют также отдельные базы судов общей юрисдикции, с помощью которых можно выяснить, фигурирует ли то или иное лицо в каком-либо процессе.

Например, государственная автоматизированная система РФ «Правосудие» (на соответствующий портал можно попасть, перейдя по ссылке https://sudrf.ru/) позволяет найти дела, рассматриваемые или разрешенные федеральными судами общей юрисдикции, мировыми судьями, а также Верховным судом РФ.

Как и в случае с арбитражными судами, эта база не единственная. В интернете существует достаточное количество солидных частных порталов, позволяющих найти максимум информации.

Также отметим, что все суды общей юрисдикции имеют свои официальные сайты, с помощью которых можно ознакомиться с картотекой дел конкретного суда (например, сайт Тюменского областного суда http://oblsud.tum.sudrf.ru/ и т. д.). 

Итак, чтобы проверить, в каких судебных процессах участвует то или иное ООО, достаточно знать ИНН этого юрлица. Реквизит вводится в соответствующее поле в форме поиска на ресурсе http://kad.arbitr.ru или https://sudrf.ru, и система представляет список дел (при их наличии в принципе).

Указанными выше официальными ресурсами перечень баз судебных решений и процессов в интернете не ограничивается.

Системы и сервисы для проверки деловой репутации юридических лиц

Оценка благонадежности партнера или контрагента является определяющей функцией любой службы безопасности современной компании. Этот вопрос актуален как на этапе начала работы с контрагентом, так и в дальнейшем, на этапе проверки изменений учредительных документов и деловой репутации. В обзоре мы рассмотрим системы и сервисы для проверки партнеров и контрагентов (юридических лиц), представленные на российском рынке.

 

 

 

 

1. Введение
2. Необходимость проверки контрагентов
3. Принцип работы автоматизированных систем и сервисов для проверки контрагентов
4. Российский рынок продуктов, предназначенных для проверки контрагентов
5. Краткий обзор продуктов, предназначенных для проверки контрагентов
1. 5.1. Платформы и модули (on-premise)
1. 5.1.1. Автоматизированная система «CrossSecurity»
2. 5.1.2. DIRECTUM (подсистема «Проверка контрагентов»)
3. 5.1.3. SAP Business Partner Screening
2. 5.2. Информационные источники (интеграция по API)
1. 5.2.1. Контур.Фокус
2. 5.2.2. ИнтерФакс СПАРК
3. 5.2.3. СБИС
4. 5.2.4. Интегрум
5. 5.2.5. Casebook
6. 5.2.6. Сбербанк (ООО «КОРУС Консалтинг СНГ»)
7. 5.2.7. Информационно-аналитическая система «Глобас»
3. 5.3. Веб-сервисы проверки контрагентов
1. 5.3.1. Сервис «1С:Контрагент»
2. 5.3.2. Сервис «Прима-Информ»
3. 5.3.3. Seldon.Basis
6. Выводы

 

Введение

Проверка на благонадежность необходима, если у компании появляются новые партнеры, с которыми раньше не велись дела, а также в том случае, если прошло много времени после заключения договора.

Недобросовестные компании очень хорошо умеют изображать благонадежность: красивый веб-сайт, офис, серьезное название. Однако при этом может оказаться, что фирма не зарегистрирована в ФНС России — а сотрудничество с таким партнером незаконно, его могут посчитать мошенничеством, что является уголовным преступлением.

Кроме того, потенциальный партнер может проходить процедуру банкротства. В таком случае любые сделки, которые компания заключает с подобным контрагентом, вправе оспорить в суде его кредиторы. Тогда средства «заморозят», и вернуть деньги едва ли получится.

Действующее законодательство не содержит требований об обязательном проведении проверки контрагента. При этом контролирующие организации уделяют немалое внимание тому, проявил ли налогоплательщик должную осмотрительность при его выборе. Основным документом, которым руководствуются в этом случае налоговые и другие надзорные органы, является Постановление Пленума ВАС РФ от 12 октября 2006 года № 53 «Об оценке арбитражными судами обоснованности получения налогоплательщиком налоговой выгоды». Оно определяет основные критерии должной осмотрительности и осторожности при выборе контрагента. Другими рекомендательными документами являются письма Минфина РФ от 6 июля 2009 года № 03-02-07/1-340 и от 10 апреля 2009 года № 03-02-07/1-177, письмо ФНС России от 24 июля 2015 года № ЕД-4-2/[email protected]

 

Необходимость проверки контрагентов

Существует несколько основных групп рисков, которыми чревато сотрудничество с непроверенными контрагентами:

• Законодательные риски. В результате признания контрагента недобросовестным налогоплательщику обязательно доначислят налоговые обязательства и штрафы по налогу на прибыль, НДС, единому налогу при упрощенной системе налогообложения и НДФЛ (для индивидуальных предпринимателей). Кроме того, его включат в план проведения выездных налоговых проверок, а в случае особо крупного нарушения против него могут возбудить административное или даже уголовное дело.
• Финансовые риски. В этом случае компании грозит неисполнение обязательств со стороны контрагента. Например, он может не поставить продукцию, не оплатить ее, не вернуть предоплату, нарушить сроки поставок, не соблюсти требования к качеству продукции или работ.
• Риски претензий к должностным лицам компании. В результате заключения сделки с недобросовестным контрагентом с лица, ответственного за ее заключение, могут быть взысканы убытки — как самой компанией, так и ее акционерами.
• Репутационные риски. Сотрудничество с недобросовестными контрагентами отрицательно скажется на имидже фирмы в глазах партнеров и клиентов.

Таким образом, проверка контрагентов является важнейшим элементом обеспечения комплексной безопасности. Ее главные цели — укрепить хорошую репутацию, повысить дисциплину труда среди менеджеров отделов сбыта и снабжения (как, впрочем, и ряда других отделов, ответственных за заказ работ и услуг у сторонних организаций), а также снизить риски образования просроченной дебиторской задолженности, отказа со стороны налоговых органов в возмещении НДС и проведения встречных и синхронных налоговых проверок, организованных в адрес контрагента.

По рекомендации Федеральной налоговой службы России, оценке нужно подвергать не только состав учредителей, размер уставного капитала или наличие соответствующих полномочий у руководства компании. Следует проверить платежеспособность будущего партнера, его производственные мощности и трудовые ресурсы, убедиться в том, что у него хорошая репутация, удостовериться в местонахождении организации по указанному адресу и в достоверности контактной информации. Необходимо произвести поиск данных об организации в открытых источниках, изучить сведения, представленные на сайте компании, и убедиться в их актуальности.

Учитывая, что в России существует множество юридических лиц с одинаковыми наименованиями, осуществлять поиск информации о контрагенте лучше с помощью таких идентифицирующих признаков, как основной государственный регистрационный номер (ОГРН), индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН), адрес местонахождения (юридический адрес).

Получив необходимые сведения о потенциальном контрагенте, можно принимать решение о сотрудничестве.

 

Принцип работы автоматизированных систем и сервисов для проверки контрагентов

Источников, из которых извлекаются данные, весьма много. Поэтому поиск контрагента и проверка его благонадежности — чрезвычайно сложная работа. Анализ в ручном режиме, будь то бесплатные (на сайте Федеральной налоговой службы) или платные веб-сервисы, длится долго. Это связано, помимо прочего, с тем, что список основополагающих данных, которые интересуют заказчиков при проверке практически любых контрагентов, обширен и разнообразен. Вот лишь некоторые примеры.

• Полное и сокращенное наименование организаций.
• ИНН и ОГРН.
• Местонахождение компаний (юридический и физический адреса).
• Дата регистрации в ЕГРЮЛ (ЕГРИП).
• Размер уставного капитала.
• Заявленные виды деятельности.
• Сведения об учредителях, руководителе, бухгалтере.
• Сведения об изменениях, вносимых в учредительные документы.
• Сведения о лицензиях.
• Сведения о судебных спорах и задолженностях по налогам.
• Сведения о возбужденных исполнительных производствах.
• Сведения о банкротствах.

Соответственно, такой подход — перебор вручную — невыгоден, особенно для крупных организаций с большим количеством активных контрагентов.

Однако эту работу можно облегчить и упростить, используя специализированные программные решения, которые агрегируют информацию из разных источников и предоставляют ее по запросу пользователя.

В общем случае программное обеспечение автоматически проверяет новых и текущих контрагентов по разным источникам и сообщает о критических факторах и сведениях, требующих внимания. К источникам относятся Федеральная налоговая служба, Федеральное казначейство, Мультистат, Единые федеральные реестры сведений о фактах деятельности юридических лиц и о банкротстве, Центральный банк Российской Федерации, картотека арбитражных дел, сайты судов общей юрисдикции, Федеральная служба судебных приставов, Единая информационная система в сфере закупок, Федеральный институт промышленной собственности.

После поиска программа предоставляет информацию о контрагентах в структурированном виде. В некоторых системах можно настроить автоматическое получение важных сведений о контрагентах и уведомлений об изменениях в них. Заметим по этому поводу, что внедрение инструментов автоматизации — это одно из условий, позволяющих избежать нарушений российского и международного законодательства. Различные международные санкции могут быть применены к любой организации, которая сотрудничает с «нежелательными» лицами или компаниями, включенными в соответствующие властные и правоохранительные списки — так что автоматическая проверка потенциальных контрагентов по перечням, публикуемым глобальными и национальными регуляторами, позволит отсечь нежелательное сотрудничество и тем самым избежать возможных штрафов или расследований деятельности.

 

Российский рынок продуктов, предназначенных для проверки контрагентов

На российском рынке существует большое количество решений для проверки контрагентов. Прежде чем обозревать игроков рынка, стоит ввести некоторую классификацию.

Можно выделить следующие группы информационных систем такого рода:

1. Платформы для проверки контрагентов или модули в составе корпоративных систем (on-premise).
2. Информационные источники (API).
3. Онлайн-сервисы для проверки контрагентов (SaaS).

В платформах для проверки контрагентов (on-premise) анализ производится на основе заведенной в системе анкеты контрагента с использованием собственного черного списка и всех доступных информационных источников. В роли последних могут выступать как внешние поставщики данных (бюро и агентства, ресурсы государственных министерств и ведомств), так и внутренние учеты и базы. К данной категории можно отнести названные ниже продукты.

• АС «CrossSecurity» (ООО «КроСистем»).
• Решение «Проверка контрагентов» (DIRECTUM).
• SAP Business Partner Screening (SAP SE).

Информационные источники служат для доставки сведений в аналитические модули корпоративных систем — например, в комплексы CRM/ERP (1С, MS Dynamics, SAP), автоматизированные банковские системы или справочники — для последующей обработки. Интеграция происходит, как правило, в формате JSON / XML. Стоит отметить, что в «арсенале» у производителей данного типа программного обеспечения есть также онлайн-сервисы проверки. В эту категорию можно включить весьма много решений; перечислим наиболее популярные.

• Контур.Фокус.
• ПО СПАРК («ИнтерФакс»).
• Интегрум (от одноименной компании).
• СБИС («Тензор»).
• Casebook (Группа компаний «Право.ру»).
• Сбербанк (ООО «КОРУС Консалтинг СНГ»).
• Информационно-аналитическая система «Глобас» («Крединформ»).

Онлайн-сервисы для проверки контрагентов (программное обеспечение как услуга, SaaS) предоставляют доступ к информации через личный кабинет. Из числа самых известных решений в данную категорию можно включить следующие.

• Сервис «1С:Контрагент».
• Сервис «Прима-Информ».
• Seldon.Basis (ООО «Телеком»).

Рассмотрим выделенные разработки отечественных производителей подробнее.

 

Краткий обзор продуктов, предназначенных для проверки контрагентов

Платформы и модули (on-premise)

Автоматизированная система «CrossSecurity»

АС «CrossSecurity», разработанная российской компанией ООО «КроСистем», предназначена для проведения комплексного изучения контрагентов. Система может применяться для процедур проверки на соответствие требованиям (compliance) при заключении договоров, в том числе — когда нужно получить информацию о посредниках и агентах или установить конечных бенефициаров, а также для анализа риска попасть под действие санкций регуляторов, проведения расследований внутренних событий безопасности и контроля кандидатов при приеме на работу.

Исследование проводится на основе заведенной в АС «CrossSecurity» анкеты контрагента с использованием всех доступных информационных источников и собственного черного списка. Применение специальных средств автоматизации позволяет не только получать сведения без участия оператора, но и проводить системное сравнение представленной и найденной информации. Специальные правила анализа выявляют признаки объектов, требующих повышенного внимания, на ранних стадиях проверки.

Помимо сбора дополнительных сведений, в процессе исследования автоматически выявляются внутренние связи новых данных с уже имеющейся в системе информацией из проведенных ранее проверок (по ФИО, наименованиям, адресам, регистрационным данным, документам). Контроль соблюдения регламента помогает сотрудникам выполнить все необходимые действия, верифицировать и собрать всю нужную информацию. Прохождение каждого шага контролируется системой, что гарантирует качество и ответственность принятого решения. По результатам проверки формируется служебная записка (заключение) с результатами изучения контрагента по заданному шаблону, которая может быть автоматически направлена руководителю подразделения или инициатору исследования.

Узнать о продукте больше можно здесь.

DIRECTUM (подсистема «Проверка контрагентов»)

Решение «Проверка контрагентов», созданное отечественным разработчиком программного обеспечения в области электронного документооборота DIRECTUM, обеспечивает верификацию состояния, надежности и ликвидности контрагентов в автоматическом режиме, а также предоставляет средства для подготовки отчетности. Оно оперативно получает актуальные данные о контрагентах из более чем 20 источников, например, от ФНС, Генпрокуратуры, Федерального казначейства или арбитражных судов.

С помощью DIRECTUM можно быстро заполнить реквизиты контрагента по ИНН или ОГРН для включения их в договор, сформировать актуальную выписку из государственных реестров ЕГРЮЛ или ЕГРИП для оперативного подтверждения дееспособности партнера, своевременно получить в виде уведомлений сведения об изменениях его реквизитов, если они менялись в период заключения сделки. Пользователь продукта имеет возможность отследить историю изменения реквизитов контрагента в хронологическом порядке, выявить сведения о банкротстве организации, получить данные о лицензиях на определенные виды деятельности контрагента. Также подсистема позволяет собрать сводную информацию об исполнительных производствах и судебных делах, о государственных контрактах, в которых организация принимала участие в качестве исполнителя или заказчика; можно и сформировать отчет по анализу финансового состояния контрагента, который влияет на возможность долгосрочного сотрудничества с ним.

Среди ключевых особенностей решения «Проверка контрагентов» можно отметить соблюдение требований Постановления Пленума ВАС РФ № 62 от 30 июля 2013 г. об ответственности директоров организаций, а также быстрое получение необходимых документов (выписок из ЕГРЮЛ / ЕГРИП, других отчетов) из единой точки входа — СЭД DIRECTUM. Актуальные данные о партнерах позволяют сэкономить на повторном обмене документами (договорами, актами и др.), связанном с исправлением ошибок в реквизитах, т.к. в системе постоянно хранятся актуальные сведения; кроме того, ответственные сотрудники всегда осведомлены о значимых изменениях, которые происходят у текущих контрагентов, что повышает скорость реакции, снижает риски и финансовые затраты.

Для работы решения также необходимо оформить подписку на API Контур.Фокус.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

 

SAP Business Partner Screening

SAP Business Partner Screening примечателен тем, что можно использовать быстродействие и производительность платформы SAP HANA для проверки большого числа деловых партнеров по какому угодно списку недобросовестных компаний. Любое упоминание в подобном перечне вызовет отправку уведомления ответственному сотруднику.

Продукт поддерживает интеллектуальное проведение проверок. Например, при выборочном изучении делового партнера с распространенным наименованием система еще до начала проверки предупредит о возможном наличии большого количества ложных срабатываний, чтобы пользователь мог скорректировать параметры до запуска.

SAP Business Partner Screening интегрируется с бизнес-процессами и другими системами. Широкая интеграция достигается с решением SAP Master Data Governance. Можно выполнять проверки автоматически в момент создания делового партнера, и если целевая компания окажется недобросовестной, то зарегистрировать нового контрагента не удастся.

 

Рисунок 1. Схема работы SAP Business Partner Screening

 

 

К основным функциям платформы ее производитель относит независимое обновление списков недобросовестных компаний, возможность создавать свои собственные списки с ненадежными партнерами и самостоятельно определять различные стратегии проведения проверки для различных списков и уровня риска, автоматический выбор такой стратегии. Анализ может быть выполнен в одном из трех режимов: онлайн, массовый, выборочный.

Есть интересные возможности управления оповещениями. Например, их можно распространять и приоритезировать в зависимости от бизнес-атрибутов. Доступно управление потоком операций для эффективной маршрутизации информационных сообщений, имеется возможность массовой обработки уведомлений с ложными срабатываниями, а также эскалации оповещений. Продукт предоставляет отчетность в режиме реального времени для принятия обоснованных решений и выполнения своевременных действий.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

Информационные источники (интеграция по API)

 

Контур.Фокус

API Контур.Фокус автоматизирует поиск, оценку и ввод в корпоративную базу новых контрагентов, а также отслеживает изменения по текущим. Решение помогает избежать оплаты ненадежным поставщикам и ошибок в реквизитах, а также исключить длительные «ручные» проверки и отчеты.

Контур.Фокус посредством API можно интегрировать в большинство учетных систем, включая нетиповые версии с индивидуальными доработками, самописные системы, отраслевые конфигурации и др. API состоит из набора методов, вызываемых по протоколу HTTPS. Формализованный ответ сервера может возвращаться в одном из двух форматов: JSON или XML.

Продукт автоматически проверяет новых контрагентов по разным источникам и сообщает о критических факторах и сведениях, требующих внимания. Пользователь оперативно оценивает финансовые и налоговые риски, которые могут возникнуть при работе с контрагентом, и принимает обоснованное решение — продолжить или прекратить сотрудничество. Также Контур.Фокус самостоятельно проводит массовую проверку и мониторинг изменений у текущих партнеров (либо по всей базе, либо по выделенной группе контрагентов). При этом можно установить автоматическую реакцию на события: если у клиента меняются данные, ответственные сотрудники получают уведомление на е-mail или видят новую задачу в CRM.

Чтобы ввести нового контрагента в учетную систему, необходимо указать ИНН; остальные данные API Контур.Фокус подставит из ЕГРЮЛ, ЕГРИП, Росреестра, сообщений о банкротстве, реестра госконтрактов, исполнительных производств и т.д. В результате не нужно заполнять карточки контрагентов, а в данных нет ошибок и опечаток. Кроме того, API Контур.Фокус предоставит актуальную информацию из базы данных ФНС России и других официальных источников. Анализ партнеров происходит непосредственно в интерфейсе учетной системы, что снимает необходимость постоянно переключаться между ней и сервисом проверки контрагентов.

API Контур.Фокус генерирует объективную часть отчета, а сотрудники службы безопасности анализируют параметры, которые нельзя оценить автоматически. Это позволяет специалистам готовить объемные отчеты в короткие сроки, заниматься экспертной частью оценки, а не перепечатывать государственные источники.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

 

ИнтерФакс СПАРК

Программное обеспечение СПАРК, разработанное компанией ИнтерФакс, собирает всю доступную информацию о компаниях и извлекает из нее необходимые сведения. В режиме «одного окна» СПАРК предоставляет доступ к данным кредитного бюро, нотариата, Росреестра.

API СПАРК — это классический веб-сервис, работающий по протоколу SOAP. Формат обмена данными — XML; в состав сервиса входит более 50 различных методов.

С помощью API можно интегрировать СПАРК с другими бизнес-системами компании (это могут быть решения класса ERP или CRM, 1С, SAP, Oracle, бухгалтерские системы, корпоративные порталы, средства дистанционного банковского обслуживания и др.), тем самым сделав его инструментом оперативного принятия решений и автоматизации внутренних процедур контроля.

Основные возможности СПАРК включают поиск компаний по прямым (ИНН, ОГРН, наименование, руководитель, телефон, адрес или сайт) и косвенным признакам, заказ и получение выписок из ЕГРЮЛ и ЕГРИП, использование индексов и аналитических показателей в собственных скоринговых моделях. Пользователь продукта может выявить структуру владельцев компании, получить список связанных и аффилированных лиц, провести анализ коррупционных рисков. Доступны получение бухгалтерской и финансовой отчетности для дальнейшего исследования, мониторинг изменений (в том числе сведения о намерении компании провести ликвидацию или реорганизацию), создание собственных хранилищ с полным набором данных.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

 

СБИС

Среди множества возможностей сервисов СБИС, разработанных компанией «Тензор», представлена и проверка контрагентов — «Все о компаниях и владельцах».

Система СБИС дает возможность самостоятельно оценить рынок и составить собственное мнение по следующим критериям.

• Полное наименование, юридический адрес, контакты.
• Выручка в динамике за 10 лет.
• Уставной капитал контрагента и учредители.
• Судебные процессы: выигранные и проигранные дела в качестве истца и ответчика.
• Прибыль в динамике с расчетом рентабельности капитала.
• Связанные лица и компании по данным ФНС.
• Аналитика: деловая репутация, финансовое положение, рейтинг благонадежности, соответствие признакам однодневки.
• Проверка контрагента на участие в торгах и количество заключенных госконтрактов.
• Общая стоимость бизнеса с указанием рейтинга по региону и виду деятельности.
• Данные о конкурентах, похожих по объему выручки и стоимости бизнеса.

Итогом проверки является краткая справка о контрагенте, резюмирующая все вышеперечисленные сведения. Бесплатно можно получить перечень всех зарегистрированных в РФ юридических лиц и ИП, их рейтинг по региону, выручке и виду деятельности, а также регистрационные данные: адрес, ФИО директора, реквизиты.

С помощью API извлеченные данные интегрируются в корпоративную систему.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

 

Интегрум

Сервис «Интегрум» предоставляет информацию обо всех юридических лицах РФ и индивидуальных предпринимателях, формируя полное досье в несколько кликов. Как и в других сервисах этого подраздела, возможна интеграция с корпоративными системами через API.

Решение осуществляет анализ сообщений из СМИ, блогов и социальных сетей, ведет мониторинг контрагентов в автоматическом режиме (отслеживание всех изменений), оценивает финансовую состоятельность и деловую репутацию. Пользователь получает информацию об участии в торгах и контрактах, а также общие сведения о контрагенте: вид деятельности, учредители, совладельцы, реквизиты, судебные дела и т.д.

«Интегрум» включает в себя несколько сервисов сразу, каждый из которых можно купить отдельно: «Компании» (общая проверка), «Архив СМИ» (мониторинг базы СМИ, включающей более 40 тысяч источников), «Социальные медиа» (мониторинг и продвижение в «Одноклассниках», «Вконтакте», «Твиттере», «Фейсбуке» и других сетях).

Перед тем как принимать решение о пользовании сервисом, можно попробовать демо-версию. 

Подробная информация о продукте доступна здесь.

 

Casebook

Casebook, разработанный группой компаний «Право.ру», — это сервис для отслеживания и контроля судебных дел и организаций.

Возможности Casebook:

• автоматическая проверка компаний по 36 факторам риска;
• проверка связей на текущий момент и схемы аффилированности на любую дату;
• анализ бухгалтерской отчетности с акцентом на «слабые места»;
• арбитражная статистика и графики с исковой нагрузкой;
• сведения о госконтрактах, плановых проверках, интеллектуальной собственности, лицензиях, видах деятельности;
• данные по текущим и завершенным исполнительным производствам.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

 

Сбербанк (ООО «КОРУС Консалтинг СНГ»)

Основной функцией этого сервиса является предоставление клиентам возможности просмотреть информацию о деятельности контрагента, взятую из открытых официальных источников, для комплексной оценки рисков при взаимодействии с ним.

Сервис Сбербанка предоставляет выписки из ЕГРЮЛ / ЕГРИП, сведения о выигранных и размещенных государственных контрактах (44-ФЗ, 94-ФЗ, 223-ФЗ), основные финансовые показатели компании за отчетный период (бухгалтерскую отчетность), данные об арбитражных делах, сообщения о банкротстве и информацию о лицензиях. Поиск производится по ИНН, ОГРН или наименованию организации.

API позволяет интегрировать данные о компаниях в информационную систему 1С, MS Dynamics, SAP и любую другую.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

 

Информационно-аналитическая система «Глобас»

Система «Глобас», разработанная компанией «Крединформ», представляет собой онлайн-сервис и предназначена для предупреждения предпринимательских рисков при работе с контрагентами. Она позволяет проверять российских и зарубежных контрагентов, оценивать отечественных конкурентов и ситуацию в отрасли, выявлять фирмы-однодневки, анализировать платежеспособность компаний, изучать арбитражную практику, исполнительные производства, госконтракты, закупки и многое другое.

Помимо массива данных о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, система «Глобас» включает продуманный поисково-аналитический функционал и предоставляет клиенту готовые аналитические результаты, индексы платежеспособности, благонадежности, скоринговой оценки и ликвидности, а также выводы, предложения и прогноз развития сотрудничества. Интерфейс «Глобас» включает табличное и графическое представление показателей, интерактивную работу, связь с консультантом непосредственно из личного кабинета системы.

У данного решения есть также API, с помощью которого можно подключить базы «Глобас» к корпоративным системам.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

Веб-сервисы проверки контрагентов

 

Сервис «1С:Контрагент»

Сервис «1С:Контрагент» предоставляет сведения об организациях, хранимые в ЕГРЮЛ, а также информацию о массовости юридического адреса и полные данные о бухгалтерской отчетности, сформированные по данным Росстата.

Решение осуществляет анализ отчетности за последние три года, ведет расчет чистых активов, выполняет исследование финансовых операций, а также оценивает кредитоспособность партнера.

Основные возможности включают автозаполнение и проверку реквизитов, в том числе инспекций ФНС, ФСС и ПФР, а также т.н. «досье контрагента» — отчет для оценки благонадежности. Сервис работает в программах «1С:Бухгалтерия 8» (ред. 3.0), «1С:Бухгалтерия государственного учреждения» (ред. 1.0, 2.0), «1С:Управление холдингом» (ред. 1.3) и «Управление нашей фирмой» (ред. 1.5).

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

 

Сервис «Прима-Информ»

Компания «Прима-Информ» появилась на рынке информационных услуг около семи лет назад. Ее специализация — предоставление деловой информации об отечественных и зарубежных субъектах предпринимательства (юридических лицах и индивидуальных предпринимателях).

Перечень услуг включает следующие основные позиции.

• Проверка контрагента по ИНН и предоставление выписки из ЕГРЮЛ / ЕГРИП.
• Финансовый анализ, который отображает все основные финансово-экономические показатели и открытую бухгалтерскую отчетность юридических лиц. На основании этого можно провести детальный анализ деятельности контрагента за последнее время и оценить все риски и стратегию сотрудничества с ним.
• Проверка благонадежности контрагента на основании бизнес-справки. Такая услуга дает клиенту возможность определить уровень аффилированности партнера и получить информацию о его участии в судебных разбирательствах, а также проанализировать баланс фирмы.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

 

Seldon.Basis

Seldon.Basis способен оперативно провести проверку юридических лиц и предпринимателей, изучить компании на предмет аффилированности, показать историю исполнительных производств и судебной практики. Сервис содержит подробную информацию обо всех российских компаниях.

Возможности сервиса Seldon.Basis позволяют получать актуальные сведения о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях на основе официальных данных, информацию о финансовом состоянии, платежеспособности, рентабельности и финансовой устойчивости контрагентов, сведения о взаимосвязи организаций, представленные в наглядной и удобной форме, данные о судебных делах и исполнительных производствах, а также информацию о стабильности юридических лиц вкупе с параметрами заключенных и выполненных госконтрактов. Имеется возможность выгрузки полного отчета в PDF-формате.

У Seldon.Basis также есть мобильные приложения для устройств под управлением iOS и Android.

Подробнее с продуктом можно ознакомиться здесь.

 

Выводы

При работе с внешними контрагентами крайне важно иметь точное представление о надежности таких партнеров — как для оценки и снижения прямых рисков, так и для минимизации косвенных. При этом поиск контрагента и проверка его благонадежности вручную — весьма сложная работа.

На российском рынке представлено довольно много продуктов и решений, предназначенных для проверки контрагентов. Есть разные пути: установить «коробочную» версию, подключиться через API или воспользоваться онлайн-сервисом. У каждого производителя можно найти базовую функциональность, которая почти не отличается от разработок его конкурентов (например, выписки из ЕГРЮЛ / ЕГРИП), но кто-то предоставляет более широкий охват сведений, кто-то силен автоматизацией, а у кого-то повышено удобство пользования. Как и в других случаях, команда аналитического центра Anti-Malware.ru не дает конкретных рекомендаций, но видит свою задачу в описании как можно большего количества вариантов — чтобы каждая организация, опираясь на свои потребности и специфику, могла сделать осознанный, «информированный» выбор среди множества опций.

Проверить фирму на судебные иски

Если компания планирует сотрудничать с новым бизнес-партнером, то помимо основных мероприятий по должной осмотрительности, необходимо проверить фирму на судебные иски. Совместная работа с организацией, имеющей проблемы с законодательством, сопровождается серьезными рисками. В UNIRATE24.ru можно заказать бизнес-справку на любую компанию и проверить фирму на судебные иски по ИНН для такого контрагента.

Проверить фирму на судебные иски онлайн

Для того чтобы не пострадать от мошенников, перед составлением договоров необходимо проверить потенциального партнера. Проверить организацию на судебные иски возможно на сайтах конкретных ведомств или воспользовавшись услугами unirate24.ru. Очень важен факт – зарегистрирован ли контрагент в Едином государственном реестре юридических лиц.

Организация, не имеющая регистрации в ЕГРЮЛ, не может вести хозяйственную деятельность в частности заключать договора и выполнять финансовые обязательства. Сотрудничая с таким контрагентом компания не сможет учесть суммы при налогообложении. Проверить организацию на судебные иски в арбитражном суде можно несколькими способами:

• запросить у контрагента уставные и прочие документы;
• проверить информацию на сайте налогового органа;
• государственный реестр организаций обеспечивает поиск по учредителю;
• воспользоваться сервисом unirate24.ru и получить бизнес-справку о компании.

Проверить организацию на судебные иски

Как проверить фирму по судебным искам на обременения имущества

Для исключения этого типа риска потребуется информация об имуществе, которое планируется использовать в качестве предмета договора, путем получения выписки из ЕГРП. Такой документ выдается территориальным отделением не более чем за пять дней в бумажном или электронном виде.

Как проверить фирму по судебным искам

Репутация контрагента зависит и от того, как часто он участвует в судебных процессах и какой имеет при этом статус. Получить такую информацию можно на интернет-сайтах судов. Для арбитражных организаций есть централизованная система, за которую отвечает Высший арбитражный суд РФ.

Проверить фирму по арбитражу нетрудно по картотеке, где есть информация об:

• участниках дела;
• судебных актах;
• о датах процессуальных действий, о сумме иска и т. п.

Такая информация позволит оценить методы работы потенциального партнера, его деловую репутацию. Для проверки организации по арбитражу необходимо заказать бизнес-справку о компании через сервис unirate24.ru

Как вы можете защитить свою компанию от судебных разбирательств: Защита активов для инвесторов в недвижимость: Royal Legal Solutions

Сделать вашу компанию защищенной от судебных разбирательств — все равно что пытаться защитить дом от торнадо. Вы можете многое сделать, но в этом всегда будет какая-то уязвимость.

Владельцы бизнеса и инвесторы могут рассматривать судебные иски как силу природы. Вы не можете их предсказать, и вы едва можете защитить себя от них. Это тем более верно после подачи иска.Эти разрушительные для жизни события набирают силу с самого начала, как торнадо.

Реальность такова, что вам будет предъявлен иск, если условия будут подходящими. Единственное, что мешает подаче иска, — это правильное стечение обстоятельств.

Не думайте, что вероятность спасет вас. Каждому четвертому американцу при жизни предъявляют иски. Владельцы бизнеса и инвесторы даже более склонны к судебному преследованию, чем обычный Джо. Это легко могло случиться с вами!

Помните, судебные процессы подобны природе: они неизбежны.Вопрос в том, когда, а не в том, произойдут ли они или нет.

Почему случаются судебные процессы?

Есть три условия, которые делают судебный процесс чрезвычайно вероятным. Если все три активны одновременно, судебный процесс почти гарантирован.

• Юридический прецедент. Первый вопрос, на который тот, кто хочет подать на вас в суд, должен ответить: есть ли у него разумная позиция, основанная на законе. Какова вероятность того, что суды подтвердят причину предъявления вам иска? Есть ли соответствующий прецедент (предварительная причина полагать, что их иск будет успешным)? Если да, можете поспорить, что команда юристов истца будет рада рассмотреть вопрос о возбуждении против вас дела в суде.
• Фактические основания. С годами я пришел к выводу, что судебный процесс обычно возникает из-за разногласий или неудачного события. Обычно это не злоба или жадность. К сожалению, это обычно случается случайно. Трудно предвидеть каждый потенциальный риск. После инициирования единственный вопрос заключается в том, имеет ли истец (лицо, подающее на вас в суд) достаточно доказательств, чтобы иметь шанс выиграть дело.
• Восстановительная стоимость, Последний элемент, который следует учитывать, — это то, сколько богатства задействовано.Никто не подает в суд на бездомных, потому что от них нечего делать. Юристы истца проведут расследование в отношении вас и ваших активов, чтобы определить ценность дела. Как только уравнение станет чистым, они будут готовы подать на вас в суд.

Как сделать вашу компанию доказательством судебного разбирательства

Хотя не существует способа сделать вашу компанию невосприимчивой к судебному процессу, вы определенно можете снизить вероятность того, что он состоится. Хороший план защиты активов учитывает каждое из условий / шагов, о которых я упоминал выше.Цель состоит в том, чтобы остановить, предотвратить или чрезвычайно затруднить работу юридической группы истца на каждом этапе.

Так как же усложнить им прохождение каждого шага? Решение простое.

Раздвиньте активы вашей компании с помощью серии LLC.

Компании с ограниченной ответственностью (LLC) не позволяют кому-либо предъявить иск лично вам. Вы можете узнать, как создать ООО здесь. Однако хранение всех ваших активов в одном месте по-прежнему является рискованной стратегией. Что вы хотите сделать, так это распределить свои активы между несколькими коммерческими структурами.Это уменьшит вашу подверженность рискам и затруднит определение вашей чистой стоимости.

: Гражданский процессуальный кодекс Калифорнии :: Кодекс Калифорнии 2007 года :: Кодекс Калифорнии :: Кодексы и законы США :: Законодательство США :: Justia

Коды CA (ccp: 446)

ГРАЖДАНСКИЙ ПРОЦЕДУРА
РАЗДЕЛ 446

446. (a) Каждое состязательное заявление должно быть подписано стороной или его или
ее поверенный. Когда штат, любой округ, город, школа
округ, округ, государственное агентство или государственная корпорация, или любой другой
чиновник штата или любого его округа, города, школы
округа, округа, государственного агентства или государственной корпорации в его или
ее официальная дееспособность, является истцом, ответ подлежит проверке,
если признание истинности жалобы не может повлечь
участник уголовного преследования или, за исключением его округа, город,
школьный округ, округ, государственное учреждение или государственная корпорация, или
чиновник штата или любого округа, города, школьного округа,
округа, государственного учреждения или государственной корпорации в его или ее
в официальной должности, является ответчиком.Когда жалоба проверена,
ответ подлежит проверке. Во всех случаях проверки
в письменных показаниях стороны должно быть указано, что то же самое
верно его собственное знание, за исключением вопросов, которые в нем
заявлено о его или ее информации или убеждениях, и по этим вопросам
что он или она считает, что это правда; и где мольба
подтверждено, это должно быть письменным показанием стороны, если стороны
отсутствуют в округе, где находится офис поверенного,
или по какой-либо причине невозможно проверить это, или факты находятся в пределах
знание его или ее поверенного или другого лица, подтверждающего то же самое.Когда мольбы проверены адвокатом или любым другим лицом
за исключением одной из сторон, он или она должны указать в аффидевите
причины, по которым это не сделано одной из сторон.
   Когда корпорация является стороной, проверка может быть произведена любым
офицер оного. Когда штат, любой округ, город, школа
округ, округ, государственное агентство или государственная корпорация, или
чиновник штата или любого его округа, города, школы
округа, округа, государственного агентства или государственной корпорации в его или
ее официальная роль истца, жалоба не должна быть
проверено; и если штат, его округ, город, школа
округ, округ, государственное агентство или государственная корпорация, или
чиновник такого государства, округа, города, школьного округа, района,
государственное учреждение или государственная корпорация в его или ее официальном качестве
является ответчиком, его ответ не подлежит проверке.Когда проверка производится поверенным по той причине, что
стороны отсутствуют в округе, где он или она
офис или по какой-либо другой причине не могут его проверить, или когда
проверка производится от имени корпорации или государственного агентства
любым его должностным лицом письменные показания поверенного или должностного лица должны
заявить, что он или она прочитали мольбу и что он или она
проинформирован и считает, что это правда, и на этом
земля утверждает, что изложенные в нем вопросы верны.Однако в
в этих случаях состязательные бумаги не могут иным образом рассматриваться как
аффидевит или заявление, подтверждающее предполагаемые факты.
   Лицо, подтверждающее мольбу, не должно клясться истиной или своим
или ее вера в истинность изложенного в нем, но может,
вместо этого отстаивайте истину или свою веру в истину тех
дела «под страхом наказания за лжесвидетельство».
   (b) Настоящий раздел вступает в силу 1 января 1999 г., если
закон, который вступает в силу не позднее этой даты, продлевается или
удаляет дату отмены статьи 446 с поправками, внесенными Законопроектом о собрании
3594 очередной сессии 1993-94 гг.

Заявление об ограничении ответственности: Эти коды могут быть не самой последней версией. Калифорния может располагать более актуальной или точной информацией. Мы не даем никаких гарантий относительно точности, полноты или адекватности информации, содержащейся на этом сайте, или информации, на которую есть ссылки на государственном сайте. Пожалуйста, проверьте официальные источники.

Все, что вам нужно знать

Проверка с помощью LLC может помочь вам проверить владельцев бизнеса и определить его кредитоспособность.Прежде чем вы начнете вести дела с компанией, вам нужно будет указать ее в записях вашей компании. 3 мин читать

1. Поиск компании
2. Подробные отчеты о файлах
3. Сертификаты о хорошей репутации
4. Резервирование имени
5. Проверка статуса LLC Проверка

LLC может помочь вам проверить владельцев бизнеса и определить его кредитоспособность. Прежде чем вы начнете вести дела с компанией, вам нужно будет зарегистрировать ее в документации вашей компании. Вы будете относиться к компаниям с ограниченной ответственностью иначе, чем к индивидуальным предпринимателям или физическим лицам, независимо от того, являются ли компании клиентами, поставщиками услуг или поставщиками.Проверка компании перед совершением платежей или обменом вашей информацией имеет важное значение, особенно при совершении покупок в Интернете.

В поисках компании

Чтобы просмотреть подробный отчет о компании или LLC или получить сертификат хорошей репутации в отношении бизнеса, вы можете выполнить поиск в базе данных корпорации или LLC по имени или номеру файла. Вы можете использовать тот же ресурс, чтобы узнать, доступно ли название вашей новой компании. Любое имя, которое вы используете, должно легко отличаться от названий других корпораций или LLC.Если имя доступно, но не зарегистрировано, вы не найдете никаких записей во время поиска. Вы также можете позвонить по телефону 217-782-6961 или отправить электронное письмо с запросом о доступности названия компании. Для получения ООО позвоните по телефону 217-524-8008.

Подробные отчеты о файлах

Подробный отчет об ООО или корпорации включает:

• Точное название
• Дата образования или регистрации
• Имя зарегистрированного агента
• Адрес зарегистрированного офиса

Подробный отчет о файлах для корпорации также содержит имена и местонахождение секретаря и президента.Такой отчет для ООО позволит вам узнать, находится ли компания под управлением члена или менеджера. Посмотрите, когда в последний раз составлялся годовой отчет, чтобы узнать, есть ли у компании хорошая репутация.

Свидетельства о хорошей репутации

Свидетельство о хорошей репутации показывает, что компания представила все необходимые отчеты и уплатила все налоги и сборы, причитающиеся государственному секретарю вашего штата. Ознакомившись с подробным отчетом о файлах корпорации или LLC и убедившись, что он удовлетворяет вашим требованиям, вы можете его приобрести.

Сертификат о хорошей репутации для ООО или корпорации стоит 45 долларов, а для некоммерческой организации — 16 долларов. Вы можете произвести оплату с помощью Visa, Discover, MasterCard или American Express. За использование кредитной карты взимается дополнительная комиссия в размере 2,35% при минимальной сумме покупки в 1 доллар США. Обязательно распечатайте отчет сразу после совершения покупки.

Большинство кредиторов запрашивают подтверждение хорошей репутации, чтобы одобрить финансирование вашего бизнеса. Перед подачей заявки на ссуду рекомендуется получить сертификат для вашего бизнеса.Вам также может понадобиться Сертификат о хорошей репутации для ведения бизнеса в других штатах. Некоторые штаты требуют, чтобы сертификат был не старше 90 дней при подаче заявления на ведение бизнеса в штате.

Если вы не соблюдаете правила штата, вам, возможно, придется заплатить штраф. Поддержание хорошей репутации вашего бизнеса также сохраняет его статус с ограниченной ответственностью, защищая ваши личные активы в судебных исках. В большинстве штатов есть поисковые системы для проверки статуса вашего бизнеса.

Резервирование имени

Чтобы зарезервировать название для вашей корпорации или LLC, отправьте форму бронирования имени:

• BCA-4.10 для бизнес-корпораций
• НФП-104.10 для некоммерческих организаций
• ООО-1.15 для ООО

Проверка статуса ООО

Во многих штатах офис государственного секретаря ведет корпоративную базу данных с возможностью поиска. Чтобы подтвердить статус компании как ООО, позвоните секретарю госсекретаря или посетите сайт. В таких штатах, как Аризона, компании за пределами штата должны зарегистрироваться в штате, прежде чем они смогут вести там бизнес. Если в вашем штате нет обязательной регистрации, свяжитесь с местным штатом компании для получения дополнительной информации.

Если вы не можете найти местонахождение ООО на сайте штата, обратитесь в компанию. Вам не следует вести дела с компаниями, которые не хотят давать адрес. Когда вы знаете, где находится бизнес, вы можете связаться с государственным секретарем в нужном штате для получения дополнительной информации. У Better Business Bureau есть онлайн-база данных, в которой предприятия оцениваются по шкале от A + до F. Рейтинг основан на возрасте компании и количестве жалоб потребителей, поданных против нее. База данных содержит местонахождение и имена владельцев или менеджеров компаний, а также альтернативные названия предприятий.Обязательно посетите поисковую систему BBB.

Если вам нужна помощь с подтверждением LLC, вы можете указать свои юридические потребности или разместить вакансию на торговой площадке UpCounsel. UpCounsel принимает на свой сайт только 5% лучших юристов. Юристы UpCounsel являются выпускниками юридических школ, таких как Harvard Law и Yale Law, и имеют в среднем 14 лет юридического опыта, включая работу с такими компаниями, как Google, Menlo Ventures и Airbnb, или от их имени.

Когда подписывать имя вашего клиента на опросной проверке не стоит того

В эпоху цифровой подписи адвокаты могут оказаться в следующем затруднительном положении: столкнуться с жесткими сроками подачи опросных ответов и получить доступ к электронной подписи клиента .Что, если бы из соображений целесообразности поверенный использовал цифровую подпись для подписания опросных ответов клиента? Должен он или она?

Недавний случай в Южном округе Нью-Йорка — обвинение в нарушении авторских прав на изображение устриц — дает несколько жемчужин мудрости. Виссер против Vox Media , 19 Гражданского суда 1445 г. (S.D.N.Y. 1 апреля 2020 г.).

Билл Виссер подал в суд на Vox Media, утверждая, что компания использовала его фотографию устриц без разрешения. Адвокат Виссера, LLF, отвечал на допросы Vox.Проверка подтвердила, что Виссер прочитал ответы на вопросы, и что они были правдивыми и точными. Однако в своих показаниях Виссер показал, что никогда не видел опросных ответов и что подпись на странице подтверждения не была его.

На самом деле LLF никогда не заставлял Виссера просматривать ответы на вопросы и не просил его просмотреть свои записи. После заполнения ответов об обнаружении, LLF взяла цифровую подпись Виссера из письма и подписала вопросительные ответы.

Vox подал ходатайство о санкциях, и суд постановил, что проверка полностью вводит в заблуждение. Несмотря на указание обратного, Виссер не читал ответы на вопросы и не проверял, что его содержание было правдивым и точным. Компания LLF не пыталась исправить ошибку, заставляя Виссера задним числом проверять ответ. Районный суд наложил санкции.

Мы предлагаем следующие жемчужины, чтобы вы не сказали «ох, черт возьми»:

1. Проверить подпись свидетеля. При депонировании покажите свидетелю ответы на вопросы и спросите, принадлежит ли им подпись, особенно там, где есть цифровая подпись. Даже если есть мокрая подпись, убедитесь, что это подпись свидетеля. См., Например, In re Bradley , 495 B.R. 747 (Bankr. S.D. Tex. 2013) (поверенный поручил своему помощнику по юридическим вопросам подделать подпись клиента). Спросите свидетеля, проверял ли он ответы на точность и искал ли он в ее записях соответствующие документы.Если бы адвокаты Vox не спросили, они бы никогда не обнаружили уловку.
2. Будьте активны. Когда поступят запросы на обнаружение, обратитесь к своему клиенту на ранней стадии, наметьте, какие документы были запрошены, и попросите его или ее поискать их записи.
3. Обратитесь за продлением. При приближении к крайнему сроку обнаружения ищите продление, если вашему клиенту нужно время для поиска документов, проверки точности ответов или подписания подтверждения.Если ваш противник не согласится, напишите судье и объясните, почему необходимо дополнительное время.
4. Попросите вашего клиента проверить допросы. Федеральное правило гражданского судопроизводства 33 (b) (5) требует, чтобы поверенный подписывал возражения, а клиент подписывал ответы. Не делайте привычкой или практикой отправлять вопросительные ответы без проверки. Такая практика предполагает потенциально наказуемое поведение. Проверка ответов также является хорошей возможностью сообщить вашему клиенту новую информацию по делу.
5. Доверенность не является лицензией на подделку документов. Наличие доверенности не освобождает от ответственности за подделку подписи клиента. Закон штата обычно требует раскрытия информации об отношениях принципала и агента. См., Например, , N.Y. Закон об общих обязанностях, § 5-1507 (1).
6. Возможные санкции. Поверенный никогда не должен подделывать подпись клиента или использовать цифровую подпись клиента без разрешения. Это влечет за собой санкции, варьирующиеся от гонораров адвокатов и расходов за повторное вскрытие показаний, гонораров адвокатов в связи с ходатайством о санкциях, санкций, внесенных в суд, или любой их комбинации.

Заключение

Судьям следует удостовериться в подлинности опросной проверки. Невыполнение этого требования может привести к непреднамеренному обману. Избегайте соблазна сократить путь, подделав подпись клиента или используя электронную подпись клиента без разрешения. Когда все, что требуется, — это попросить ваших клиентов просмотреть свои записи, убедиться в точности ответов и поставить свою подпись, подписание имени вашего клиента просто не стоит риска.Ваша репутация и ваша фирма более ценны.

Агнешка А. Вилевич и Джон Р. Юэлл — поверенные по страхованию в Hurwitz & Fine, P.C. в Буффало, штат Нью-Йорк.

Доктрина альтернативного эго и преодоление корпоративной завесы

Обратите внимание, что, хотя эта статья точно описывает применимое право по предмету, затронутому на момент ее написания, закон продолжает развиваться с течением времени. Соответственно, прежде чем полагаться на эту статью, следует убедиться, что закон, описанный в ней, не изменился.

Одна из основных причин создания корпорации или общества с ограниченной ответственностью — оградить отдельного акционера или должностных лиц от ответственности. Корпорации и компании с ограниченной ответственностью — это отдельные юридические лица, которые созданы для самостоятельного ведения бизнеса. Эти организации имеют юридические права и обязанности, отличные от их акционеров или должностных лиц. Следовательно, отдельные должностные лица корпорации обычно не несут личной ответственности по долгам и действиям корпорации или компании с ограниченной ответственностью просто потому, что они являются акционером или должностным лицом такой организации.

Существуют некоторые обстоятельства, при которых корпоративная форма не будет приниматься во внимание, и корпоративная завеса будет вскрыта, чтобы возложить на отдельных должностных лиц или акционеров персональную ответственность за поведение или долги организации. Dietel v. Day , 492 P.2d 455 (Аризона, 1972). Когда физическое или юридическое лицо «настолько доминирует и контролирует другое, что делает это другое просто инструментом или дополнением к нему, суды будут смотреть дальше юридической фикции отдельного корпоративного существования». Gatecliff v.Великая республика Life Ins. Co. , 170 Ariz.34, 37, 821 P.2d 725, 728 (1991) цитируют Walker v. Southwest Mines Dev. Co ., 52 Ariz.403, 414-415, 81 P.2d 90, 95 (1938). Та же самая теория, пронизывающая завесу, также была применена к компаниям с ограниченной ответственностью. Great American Duck Races, Inc. против Intellectual Solutions, Inc. , 2: 12-cv-00436, 2013 U.S. Dist. LEXIS 36190 (Д. Аризона, 15 марта 2013 г.) («вывод о том, что доводы в пользу проникновения сквозь завесу корпорации будут также применимы к ООО с учетом аналогичных гарантий ответственности, которые корпорации и ООО предоставляют своим владельцам») со ссылкой на NetsJets Aviation, Inc.v. LHC Communications, LLC, 537 F.3d 168 (2-й округ, 2008 г.).

«Корпоративная фикция не будет приниматься во внимание, когда корпорация является alter ego или бизнес-проводником человека» и когда соблюдение корпоративной формы будет работать несправедливо. Dietel v. Day , 492 P.2d at 455. «Считается, что статус alter ego существует, когда существует такое единство интересов и собственности, что отдельные личности корпорации и владельцев перестают существовать». Dietel v. Day , 492 P.2d в 455 со ссылкой на Employer’s Liability Assurance Corp., Ltd. против Барра , 82 Аризона 320, 313 P.2d 393 (1957).

Чтобы установить теорию ответственности альтер-эго и преодолеть корпоративную завесу в Аризоне, сторонник теории должен установить (1) единство контроля и (2) то, что соблюдение корпоративной формы санкционирует мошенничество или способствует несправедливости. Pimal Property, Inc. против Capital Ins. Group, Inc. , 2012 США Dist. LEXIS 24172 (Д. Аризона, 27 февраля 2012 г.). Оба эти определения основаны на фактах и ​​требуют рассмотрения всей совокупности обстоятельств. Pimal Property, Inc. против Capital Ins. Group, Inc. , 2012 США Dist. LEXIS 24172 (Д. Аризона, 27 февраля 2012 г.) со ссылкой на Legacy Wireless Services, Inc. против Human Capital, LLC , 314 F. Supp.2d 1045, 1058 (D. Or. 2004).

A. Единство контроля

Единство контроля существует, когда материнская корпорация или физическое лицо осуществляет «практически полный контроль над управлением и деятельностью» предприятия. Gatecliff, 170 Ariz., 37, 821 P.2d at 728. Суды обращаются к многочисленным факторам, чтобы определить, перестала ли существовать индивидуальность или обособленность юридического лица. ид. Некоторые факторы, которые могут быть приняты во внимание, включают: совместное владение, общие офисные помещения, финансирование предприятия материнской корпорацией или отдельным лицом, смешивание средств, выплату заработной платы и других расходов предприятия материнским или физическим лицом, неспособность предприятия соблюдать формальности об отдельном корпоративном существовании, и незнание истцом юридических лиц об отдельном корпоративном существовании. Id .; см. Также Dietel v. Day, 492 с.2d 455.

B. Соблюдение корпоративной формы способствовало бы мошенничеству или несправедливости

Помимо установления «единства контроля», истец должен также продемонстрировать, что мошенничество или несправедливость приведет к тому, что завеса не будет пробита. Хотя одно из соображений заключается в том, была ли организация создана для совершения мошенничества или используется в мошеннических целях, это не единственный способ установить несправедливость или несправедливость. Например, в деле Гейтклифф суд постановил, что «соблюдение корпоративной формы может позволить двум корпорациям ввести истцов в заблуждение и помешать их усилиям по защите своих прав», в то же время позволяя ответственной стороне «уклоняться от ответственности.170 Ariz., 38, 821 P.2d, 729. Соответственно, совокупность обстоятельств должна демонстрировать «общий элемент несправедливости или несправедливости». NetsJets Aviation, Inc. , 537 F.3d at 176.

В общем, суды не так легко проигнорируют корпоративную форму, потому что это нарушит одну из основных целей регистрации. См. Dietel v. Day , 492 P.2d 455. Тем не менее, корпоративная завеса может быть разорвана, чтобы возложить личную ответственность на отдельных лиц или материнские компании, когда существует такое единство контроля, что отдельная личность корпорации перестает существовать и такое объединение интереса приводит к поощрению мошенничества или несправедливости.

Что делать, если на ваш бизнес подадут иск

• Если на вас подали в суд, первое, что вам нужно сделать, это связаться с бизнес-юристом.
• Это нормально — чувствовать себя подавленным, расстроенным или возмущенным, но если вы хотите сохранить свой бизнес и его репутацию в целости и сохранности в это время, важно внимательно следить за каждым этапом процесса.
• Общие типы деловых исков включают нарушение контракта, несчастные случаи поскользнуться и упасть и другие виды ответственности за помещения, а также дискриминацию.
• Эта статья предназначена для владельцев малого бизнеса, которым предъявили иск или которые беспокоятся о судебном преследовании.

На ваш малый бизнес подали в суд. Что теперь? Иски могут быть поданы сотрудниками, клиентами, поставщиками или даже другим бизнесом, но независимо от того, кто его подал, выиграете вы или проиграете, судебный процесс против вашей компании может стоить вам больших денег. Business News Daily поговорила с экспертами по правовым вопросам, кадрам и страхованию, чтобы составить пошаговое руководство, которое поможет вам в рассмотрении вашего иска, а также поможет избежать ошибок.

Обратите внимание, что эта статья не заменяет юриста. Если на вашу компанию подали в суд, мы настоятельно рекомендуем вам проконсультироваться с юристом, прежде чем предпринимать какие-либо действия.

Шаг 1. Рассмотрите дело с поверенным

Первое, что вам следует сделать, когда вы получите документы по иску, — это внимательно изучить их с опытным бизнес-юристом. Брейден Перри, партнер и поверенный Kennyhertz Perry, посоветовал проверить заголовок и служебную информацию в иске, чтобы убедиться, что в нем указаны надлежащие лица или лица, связанные с проблемами.

Если эта информация в любом случае неверна, вы можете отказаться от действия полностью, сказал Перри. Если это верно, вам следует продолжить рассмотрение обвинений и приостановить судебное разбирательство или приостановить действие судебного приказа. Это требует от компании сохранения всех данных, которые могут иметь отношение к судебному иску.

«Чрезвычайно важно, чтобы вы сохраняли все записи, которые имеют какое-либо отношение к делу, независимо от того, насколько они касаются», — сказал Кришна Наринэ, партнер и адвокат Lauletta Birnbaum.»Такие записи включают документы и электронные материалы, такие как электронная почта и веб-страницы, фотографии, видео и голосовые сообщения. Если у вас есть политика уничтожения документов, приостановите ее, пока не проконсультируетесь со своим юристом. Кроме того, при необходимости сделайте снимки и / или видео и обязательно укажите дату и время этих изображений «.

ЗАПРЕЩАЕТСЯ: общаться напрямую с истцом.

Многие из наших экспертов напоминали владельцам бизнеса, что все, что они говорят по поводу иска, может быть использовано против них, поэтому вам не следует связываться с истцом вообще.

«После подачи иска вам вообще не следует связываться с истцом», — сказал Джон Р. О’Брайен, адвокат O’Brien Watters & Davis на пенсии из Чикаго. «Время для обсуждения вопросов и мирного разрешения проблем закончилось, когда они подали иск, поэтому все общение должно осуществляться через поверенного вашей компании. Если истец — это тот, с кем вы должны общаться — текущий сотрудник или другая компания, с которой у вас есть постоянные отношения [with] — вы должны дать понять, что не будете обсуждать с ними этот иск.»

Ключевой вывод: Если на вашу компанию подали в суд, обратитесь к бизнес-юристу для рассмотрения дела. Не связывайтесь с истцом, чтобы попытаться решить проблему самостоятельно.

Шаг 2: Сообщите своей страховой компании о жалоба

Существуют различные полисы страхования бизнеса для покрытия компаний в случае судебного иска. Тед Девайн, генеральный директор 771 Advisors, сказал, что иски о причинении вреда третьей стороне и обвинения в клеветнических высказываниях в адрес конкурента обычно покрываются страховкой общей ответственности. .Заявления клиентов о том, что ваша работа причинила им финансовые убытки, часто подпадают под действие политики профессиональной ответственности. На иски сотрудников может распространяться страхование ответственности за трудовую деятельность или страхование ответственности работодателя, которое включено в некоторые политики компенсации работникам. [Прочтите статью по теме: Страхование бизнеса, которое у вас должно быть (но может и не быть) ]

«Если иск подпадает под действие вашего полиса, ваши льготы обычно оплачивают гонорары адвокатов. , судебные издержки и любое урегулирование или судебное решение, которое вы должны оплатить, — сказал Дивайн.

Если вы считаете, что один из ваших текущих полисов покрывает иск, как можно скорее свяжитесь со своей страховой компанией.

«Большинство страховых полисов требуют, чтобы документы по иску были незамедлительно отправлены страховщику … для сохранения любого страхового покрытия», — сказал Дэвид Тернер, партнер Schulten, Ward, Turner & Weiss. «Если иск покрыт, страховщик или нанятый страховщиком адвокат будет защищать иск».

Тернер отметил, что компании должны информировать своего главного юрисконсульта о любых претензиях к ним, даже если страховая компания участвует в защите дела.

НЕЛЬЗЯ: предполагать, что ваша страховка покроет иск.

Определенные типы судебных исков действительно могут подпадать под действие политики общей ответственности, но не предполагайте, что это так. Тернер сказал, что владельцы бизнеса должны проконсультироваться со своей страховой компанией, чтобы подтвердить, покрывается ли иск, поскольку конкретные обстоятельства иска могут исключить его из полиса.

Ключевой вывод: Если у вас есть страхование гражданской ответственности для вашего бизнеса, оно может покрывать ваши судебные издержки.Свяжитесь со страховой компанией, чтобы сообщить им о судебном процессе и узнать, покрывается ли ваш конкретный случай.

Шаг 3. Решите, как действовать и ответить на жалобу.

Когда вы получите судебный иск, вам будет установлен крайний срок для подачи письменного ответа на него, обычно в течение 30 дней, хотя этот срок может варьироваться от штата к штату. Согласно сообщению в блоге на веб-сайте юридической фирмы Foster Swift, ваш ответ должен включать следующие пункты:

• Признание или отклонение каждого из утверждений истца
• Ваши возражения и встречные / встречные иски против истца или других ответчиков
• Хотите ли вы суд присяжных или альтернативное решение (например,г., внесудебное соглашение)

Прежде чем ответить, вам необходимо учесть несколько важных моментов.

«Вам необходимо понимать характер предъявляемых к вам претензий, а также потенциальную ответственность и риски для вашего бизнеса, чтобы вы могли принять бизнес-решение о том, как продолжить рассмотрение дела», — сказала Джессика Грей Келли, партнер Sherin and Lodgen. . «Судебные издержки могут быстро возрасти, поэтому, если претензия касается только коротких денег или существует неденежный способ урегулирования спора, это может быть лучшим вариантом ведения бизнеса для компании.«

Келли рекомендовала попросить вашего юриста объяснить план судебного разбирательства, возможные стратегии выхода и предполагаемые затраты на разных этапах судебного разбирательства. Вам также следует обсудить, имеет ли смысл предлагать истцу альтернативное разрешение спора.

» [Спросите о ] плюсы и минусы судебного разбирательства «, — добавил Мерлин Жан-Луи, адвокат по бизнесу и развлечениям в компании Jean-Louis Law.» Хотя вы не можете быть виноваты или нарушили какие-либо законы, иногда это отвечает наилучшим интересам. бизнеса, чтобы урегулировать.«

Ваш уровень страхового покрытия может повлиять на ваши варианты разрешения. Если иск не покрывается, О’Брайен посоветовал выяснить, сколько примерно вам будет стоить защита себя и принятие окончательного решения в случае проигрыша дела. Он также сказал, что встречные иски могут сработать в вашу пользу.

«Спросите своего адвоката, есть ли основания для встречного иска против истца или третьей стороны, которая может нести часть или всю ответственность», — сказал О’Брайен. Например, если покупатель подает в суд из-за того, что товар не был доставлен вовремя или был неисправен, проблема может быть в поставщике, чья задержка с доставкой материалов или дефектных материалов стала причиной проблемы.Или истец может подавать в качестве защитной меры, зная, что у него есть какая-то ошибка … и может просто пытаться выиграть гонку в суд ».

В качестве альтернативы вы можете подать ходатайство о немедленном увольнении жалобы полностью или частично вместо ответа. Судья примет или отклонит ходатайство.

Независимо от того, что вы решите, попросите адвоката проверить ваш ответ или ходатайство перед отправкой, чтобы убедиться, что вы все рассмотрели должным образом

ЗАПРЕЩАЕТСЯ: игнорировать иск

Неспособность ответить на судебный иск в течение отведенного периода времени дает истцу право подать Заявление о невыполнении обязательств по истечении следующего 30-дневного периода.Это означает, что истец выиграет дело, и любое судебное решение, вынесенное против вас, будет исполнено.

Ключевой вывод: Поработайте со своим юристом, чтобы ответить на иск в отведенные сроки. Если вы не ответите вовремя, истец автоматически выиграет дело.

Шаг 4: Найдите защитника (если у вас его нет)

Если у вашей компании есть адвокат на авансе или ваша страховая компания предоставляет поверенного, вам не нужно предпринимать этот дополнительный шаг, чтобы Найдите кого-нибудь, кто защитит ваше дело.Однако, в зависимости от сложности дела, вы можете найти адвоката, который специализируется на том типе иска, который вам был подан.

«Вы захотите нанять адвоката, который знаком с типом требований, заявленных в жалобе, и, если возможно, знаком с судом, в который было подано дело», — сказала Наринэ. «Например, защита дела о сползании и падении, возбужденного клиентом, существенно отличается от защиты дела о дефектном продукте. Это может быть особенно важно, если дело возбуждено работником, поскольку существует широкий спектр работодателей: споры сотрудников, некоторые из которых требуют очень специфических знаний, например, случаи дискриминации при приеме на работу.»

Чарльз Кругель, юрист по вопросам труда и занятости со стороны руководства, посоветовал тщательно изучить адвокатов и получить рекомендации от доверенных коллег. Оттуда вы можете оценить качество работы адвоката, задав такие вопросы, как:

• Были ли у вас дела такой случай раньше?
• Сколько я могу рассчитывать заплатить вначале и куда пойдут деньги: возмещение убытков, задолженность, авансовый платеж, судебные издержки?
• Куда идет это дело или куда его можно девать?
• У вас есть отзывы от бывших клиентов?

ЗАПРЕЩАЕТСЯ: придерживаться плохого коммуникатора

Как и в любом другом важном бизнесе, четкое и последовательное общение является ключом к тому, чтобы судебное разбирательство проходило как можно более гладко.Юридическая защита стоит дорого; следовательно, вам нужен знающий и откровенный адвокат. Кругель сказал, что опасается юристов, которые не дадут вам прямого ответа или не попытаются скрыть от вас информацию.

«Если адвокат не может объяснить вам что-то на простом английском языке, бегите прочь», — сказал он.

Кейт Деннен, поверенный Фарриса Бобанго, добавил, что хороший юрист должен часто предоставлять вам отчеты о статусе в дополнение к копиям всех важных состязательных бумаг и корреспонденции по делу.

Ключевой вывод: Наймите юриста, который знаком с типом исков, которые подаются против вас. Выберите юриста, который будет с вами заранее и часто сообщит вам последние новости по вашему делу.

Во время и после рассмотрения дела

Судебный процесс может быть долгим и напряженным, но вот несколько советов, которым следует следовать на протяжении всего дела и за его пределами.

• Не пытайтесь ничего скрыть. «Будьте полностью честны со своим юристом в отношении фактов; они рано или поздно станут известны, и для вашего юриста лучше подготовиться к ним, чем быть застигнутым врасплох.« — Джессика Келли

• Будьте внимательны и быстры. «Незамедлительно просматривайте счета адвоката. Задавайте вопросы, когда у вас есть вопросы. Чем дольше вы откладываете ответ на запросы адвоката, тем больше это вам стоит». — Кейт Деннен

• Сосредоточьтесь на своем бизнесе. «Не упускайте из виду тот факт, что вам нужно вести бизнес и о чем нужно думать. Отложите в сторону любые чувства гнева или гордости.Часто я слышу, как клиенты говорят: «Мы не сделали ничего плохого; почему мы должны платить этому человеку? Ответ заключается в том, что выигрыш дела может стоить намного дороже, чем урегулирование. Вы должны произвести расчет: будет ли компания лучше в финансовом отношении, если она заплатит истцу 20 000 долларов, чем если она потратит 30 000 долларов на победу в судебном процессе? Как говорится, «плохое урегулирование лучше, чем хорошее судебное разбирательство» ». — Джон Р. О’Брайен

• Защититесь от костюмов подражателей. «В свете любого недавнего судебного процесса по трудовым спорам вам следует предпринять активные действия по созданию кадрового фонда, который включает создание или обновление вашего справочника; проведение тренингов по борьбе с преследованием и дискриминацией для всех сотрудников и руководства; создание подробной процедуры подачи жалоб, которая публикуется для всех сотрудников и обеспечивает обучение руководителей в опасных областях, таких как собеседование, дисциплина и увольнения. Это не только произведет впечатление на текущее дело, но также может остановить обвинителей в будущем.» — Джозеф Кампанья, владелец консалтинговой компании по персоналу My Virtual HR Director [Прочтите статью по теме: Как написать справочник сотрудника ]

• Держи голову высоко. «Не позволяйте судебному процессу расшатывать ваши предпринимательские перья. Сохраняйте спокойствие и продолжайте работать в интересах своего бизнеса». — Мерлин Жан-Луи

Ключевой вывод: Не скрывайте информацию от своего юриста и оперативно отвечайте на него.Кроме того, примите превентивные меры, чтобы избежать исков подражателей, например обновите справочник своей компании или проведите обучение сотрудников по борьбе с домогательствами.

Наиболее распространенные виды деловых исков

Некоторые типы деловых исков более распространены, чем другие. Ниже приводится краткое описание девяти из них.

1. Нарушение контракта

В иске данного типа утверждается, что вы не выполнили условия контракта. Например, невозможность доставить товары, неуплату за товары после их получения, доставку поврежденных или неправильных товаров, раскрытие коммерческой тайны и т. Д.

2. Несчастные случаи поскользнуться и упасть

Если кто-то поскользнулся на территории вашего предприятия, будь то лед, мокрый пол или человек споткнулся о что-то, ваш бизнес может быть привлечен к ответственности.

3. Материальная ответственность

Тина Уиллис, адвокат по телесным повреждениям и владелица Tina Willis Law, сказала, что эти судебные иски вступают в силу, когда кто-то серьезно ранен или убит, обычно третьей стороной, на территории предприятия. Это могло произойти из-за отсутствия замков и / или камер видеонаблюдения, необрезанных кустов, отсутствия или плохого освещения.

4. Автомобильные аварии

Если ваш служебный автомобиль попал в аварию, особенно если им управляет один из ваших сотрудников, ваше предприятие может быть привлечено к ответственности. Однако это может быть случай коммерческого автострахования, а не судебный процесс, сказал Уиллис.

5. Дискриминация сотрудников

Существуют законы, запрещающие дискриминацию сотрудников, включая инвалидность, расу, возраст, гендерную идентичность, пол, статус беременности и религию. Если против вашей компании будет возбуждено дело по обвинению в каком-либо из перечисленных обстоятельств, вы можете обратиться в суд.

6. Дискриминация клиентов

Ваш бизнес не может дискриминировать или отказывать в обслуживании клиентам по всем защищенным категориям, перечисленным выше. В последние годы были широко освещены примеры этого, например, пекарни, отказывающиеся делать свадебные торты для однополых пар.

7. Домогательство

Случаи запугивания, сексуального домогательства (включая неуместные шутки или преследование сотрудника), физических нападений и психологического ухудшения могут представлять собой домогательства.Недавно было несколько громких дел, связанных с движением #MeToo.

8. Травмы или болезнь работника

Компенсация работникам покрывает расходы, связанные с травмой или болезнью работника, если они случаются на работе или каким-либо образом связаны с работой. Наличие надлежащей компенсации работникам имеет решающее значение для защиты вашего бизнеса от дальнейших судебных исков. [Прочтите статью по теме: Компенсация работникам: что нужно знать малому и среднему бизнесу ]

9.Права интеллектуальной собственности

Использование песен, фотографий, логотипов и т. Д., Не принадлежащих вам, может привести к возбуждению против вас иска о нарушении прав со стороны владельца этих элементов. Вас могут привлечь к ответственности за кражу. [Прочитать статью по теме: Нарушение авторских прав: крадете ли вы интеллектуальную собственность? ]

Ключевой вывод: Большинство компаний привлекаются к ответственности за нарушение контракта, несчастные случаи или травмы на предприятии, автокатастрофы, дискриминацию, домогательства или нарушение прав интеллектуальной собственности.

Часто задаваемые вопросы по бизнес-искам

Что такое урегулирование бизнес-исков?

Для многих владельцев малого бизнеса, которым предъявлены иски, их страховая компания часто достигает урегулирования, сказал Уиллис. Это когда истец, сторона, подавшая гражданский иск, соглашается принять меньшую сумму денег, чем та, которую они могли получить в суде присяжных. Владелец бизнеса может урегулировать деловой иск, чтобы избежать опасности того, что присяжные могут присуждать денежную компенсацию сверх суммы страхового покрытия.Мировые соглашения часто происходят в рамках коллективных исков, когда целый класс людей подает в суд на бизнес, часто в федеральном суде. Групповые иски могут быть поданы против ответчиков владельцев бизнеса в исках против сотрудников или даже за нарушение контракта в гражданских исках, пояснил Уиллис.

Какие типы судов рассматривают дела по коммерческим искам?

Уиллис сказал, что истцы могут подавать иски в несколько различных типов судов, включая суд мелких тяжб (хотя иски в суде мелких тяжб вызывают гораздо меньшее беспокойство, поскольку существует ограничение на денежный ущерб), суды штата и федеральные суды.Федеральные иски являются одними из самых дорогих для ответчиков владельцев бизнеса, потому что федеральные иски, а также процессуальные нормы и правила доказывания в суде являются более сложными и трудоемкими (для адвоката), чем гражданские иски в суде штата.

Сколько мне будет стоить судебный иск?

Если владелец бизнеса имеет соответствующее страховое покрытие, судебный процесс будет стоить владельцу бизнеса только суммы его страховой премии и франшизы, отметил Уиллис. Однако, если судебный процесс дойдет до суда, это может стоить владельцу малого бизнеса от 50 000 до 100 000 долларов, по словам Иэна Келли, вице-президента по операциям NuLeaf Naturals, а также других экспертов по правовым вопросам.Однако оно могло быть намного выше. Сумма денег, которую платит бизнес, зависит от спора и серьезности обвинений.

Ключевой вывод: Деловые иски дороги и могут стоить владельцу малого бизнеса 50 000 долларов и более. Во многих случаях для бизнеса может быть дешевле заплатить урегулирование, чем бороться с ним в суде, даже если бизнес невиновен.

Реальные примеры деловых исков

Споры по поводу использования фотографий

Иногда люди угрожают подать в суд на ваш бизнес, чтобы получить от вас то, что им нужно.В некоторых случаях это законно, а в некоторых — нет. Дженис Уолд, блогер и тренер по ведению блогов, столкнулась с угрозой судебного разбирательства из-за своего блога. Вот ее история:

«В моем блоге есть отказ от ответственности, что весь контент, однажды отправленный мне, принадлежит мне. Я позволил читателю разместить гостевой пост. Мы на самом деле стали дружелюбными, поэтому я был ошеломлен, когда она намекнула, что она собирается подать на меня в суд. Она прислала мне свой контент и изображение для поста, который она сама сделала. Я был впечатлен ее изображением.У нас была электронная переписка по поводу изображения. Я пришел к выводу, что то, что она написала, означает, что я могу использовать фотографию.

Я много раз использовал фотографию в качестве изображения для сообщений в блогах. Затем она связалась со мной, подразумевая, что собирается подать на меня в суд, если я не уберу изображение. Я перечитал свое заявление об отказе от ответственности, в котором говорится, что весь контент принадлежит мне, когда-то отправленный мне. Однако мы с мужем согласились, что попытки бороться с судебным иском не стоили усилий. В поисках компромисса я спросил, могу ли я дать ссылку на ее блог из сообщений, в которых я использовал ее изображение.Она согласилась ».

Права изобретателя

История, приведенная выше, кажется наиболее удачным сценарием, но Лори Чик, основателю и генеральному директору Cheekd, повезло меньше. Cheek установил торговые марки, технологии и патенты для своего бизнеса. убедитесь, что она была защищена.

«Одна из величайших возможностей в моей жизни появилась, когда я представил свой стартап Cheekd в эпизоде« Shark Tank ». Но в тот день также был прицелен тот, кто смотрел повторную трансляцию этого эпизода в июле 2015 года.

Два года спустя этот человек назвал меня в судебном процессе на 1 миллион долларов, в котором утверждалось, что он «изобрел» идею моей компании, а также обвинял своего бывшего терапевта в том же судебном процессе в том, что он поделился со мной своим предполагаемым изобретением.

Несмотря на этот факт, потребовалось более 10 месяцев и 50 000 долларов, чтобы довести дело до суда, который отклонил иск на досудебном совещании «.

Как раз тогда, когда Чик подумал, что дело кончено, тот же человек подал заявление новый иск с теми же обвинениями, но требовал 5 миллионов долларов и требовал права изобретателя на ее патент.

«К счастью, судья отклонил иски на сумму 5 миллионов долларов, но я все еще был вынужден бороться с проблемой прав изобретателя», — сказал Чик. «Я снова обнаружил, что борюсь за защиту всего, что создал за последние 12 лет, потратив более 114 000 долларов на спасение того, что принадлежит мне».

Чик столкнулся с третьим иском от того же человека за клевету после того, как Чик обратился в прессу. Сегодня бизнес Чик практически разрушен, а ее фонды истощены в результате того, что она стала жертвой так называемой «эпидемии» необоснованных судебных исков.

Коммерческая тайна

Джон Торрес, основатель Brand Lovely, чуть более года назад подал в суд на своего бывшего делового партнера. Это его история:

«В иске утверждалось, что я« украл интеллектуальную собственность », чтобы начать свой собственный бизнес на стороне. Интеллектуальная собственность была названа« секретами SEO и ноу-хау цифрового маркетинга ». В то время как у меня были другие предприятия на стороне, иск был слишком слабым, чтобы его можно было поддержать в суде, и дело в конечном итоге было прекращено истцом.

Процесс был агрессивным, потребовалось много копаться в старых документах и ​​разговоров, чтобы построить веское дело, и на мою электронную почту вызывали в суд.Дело длилось около шести месяцев ».

Главный вывод, который Торрес хотел, чтобы другие владельцы бизнеса знали, заключается в том, что общедоступные знания, такие как маркетинговые воронки и знания SEO, не могут использоваться в качестве требования интеллектуальной собственности; тем не менее,« судебный процесс отбросил меня назад. около 50 тысяч долларов на судебные издержки «, — сказал Торрес.

Незаконное увольнение

Юнги Чу, владелец HeadsetPlus.com, рассказал свою историю о том, что бывший сотрудник подал на меня в суд:

Его уволили из-за того, что он постоянно пропадал и опаздывал на работу. Как малый бизнес, я не могу позволить себе иметь такого ненадежного сотрудника. [Чу получил письмо от адвоката с требованием возмещения ущерба на сумму более 100 000 долларов.]

Это был мой первый судебный иск. Поначалу это было шокирующим. После того, как я поговорил со своим адвокатом, он сказал, что видел так много этих адвокатов по трудовым спорам, «преследующих скорую помощь», требующих большие суммы денег. У большинства из них нет чемодана или очень маленького чемодана, с которым можно было бы работать.Многие будут распространять правду, так что это звучит намного хуже, чем есть на самом деле, и мало доказательств, подтверждающих это. Именно это и произошло в моем случае. Мой адвокат ответил на юридическое требование, представив мои доказательства его поведения на работе (пропущенные рабочие дни и количество опозданий), и мы больше никогда не получали ответа от сотрудника или его поверенного «.

Ключевые выводы: Владельцы малого бизнеса могут быть предъявлены иски деловым партнерам, бывшим сотрудникам или даже случайным лицам. Обратитесь к юристу за помощью в решении ваших юридических вопросов.

Дополнительная информация от Марси Мартин и Николь Фаллон. Некоторые интервью с источниками были проведены для предыдущей версии этой статьи. Некоторые рассказы были отредактированы для обеспечения длины и ясности .

Риски использования физического лица в качестве зарегистрированного агента

Выбор зарегистрированного агента — важный вопрос для вновь формирующихся и квалифицируемых компаний. Выбирая, назначать ли физическое лицо или корпоративного зарегистрированного агента, владельцы компании, а также бизнес-юристы, консультирующие владельцев по этому вопросу, должны принимать во внимание определенные риски, связанные с выбором физического лица.

Практически каждая корпорация, LLC и LP обязаны назначать и постоянно поддерживать зарегистрированного агента в государстве своего создания и в каждом штате, в котором они имеют право вести бизнес в качестве иностранного юридического лица. Это агент, которому могут быть вручены повестка, жалоба или другие первоначальные судебные документы.

Истец, как правило, не обязан обслуживать зарегистрированного агента. Служба правил процесса обычно позволяет должностному лицу, управляющему агенту, генеральному агенту или некоторым другим лицам, уполномоченным компанией или законом, получать документы процесса.Однако истцы часто предпочитают работать с зарегистрированными агентами по двум основным причинам:

• Зарегистрированного агента найти проще. Истцу достаточно проверить записи государственного секретаря, чтобы найти имя и адрес. Найти в штате чиновника, управляющего, генерала или другого агента может быть намного сложнее.
• Обслуживание лица, не являющегося зарегистрированным агентом, может привести к дорогостоящим и длительным спорам по поводу того, было ли обслуживаемое лицо уполномочено ответчиком на получение процесса от его имени.

Совет CT: Как правило, лицо может считаться «управляющим агентом» или «генеральным агентом» для выполнения служебных задач, если его положение, ранг и обязанности позволяют с достаточной степенью уверенности в том, что ответчик будет проинформирован о том, что произошло обслуживание процесса. Это решение остается на усмотрении суда и принимается в индивидуальном порядке. Результат сложно предсказать.

Назначение регистрационного агента

Первоначальный зарегистрированный агент корпорации, LLC или LP указан в ее учредительном документе.Когда компания соответствует требованиям в иностранном государстве, имя и адрес ее зарегистрированного агента, находящегося в этом иностранном государстве, указываются в ее заявлении на получение полномочий.

Выбор зарегистрированного агента, как и выбор типа организации, состояния образования и названия организации, является одним из первых и наиболее важных решений, которые могут принять владельцы бизнес-единицы. К сожалению, выбору зарегистрированного агента не всегда уделяется должное внимание, что может привести к дорогостоящей ошибке.

Индивидуальные и корпоративные зарегистрированные агенты

Как правило, владельцы корпорации, LLC или LP сделают один из следующих вариантов:

• Они назначат человека, такого как поверенный, владелец, член, партнер или менеджер.
• Они назначат компанию, занимающуюся предоставлением услуг зарегистрированного агента, которую иногда называют «профессиональным зарегистрированным агентом».

При принятии решения о назначении физического или профессионального зарегистрированного агента необходимо учитывать ряд факторов.Один из них заключается в том, что назначение физического лица сопряжено с риском. Ниже приведены некоторые риски, о которых следует знать, прежде чем принимать решение о назначении физического лица в качестве зарегистрированного агента.

Риск 1: физическое лицо не будет в офисе

Существует риск того, что физическое лицо может не находиться в офисе, зарегистрированном государством, когда процесс будет доставлен. Это может привести к нескольким проблемам. Один из них заключается в том, что в некоторых штатах неудачная попытка обслуживания зарегистрированного агента позволяет суду предписывать «замещающую услугу», например, служение государственному секретарю или размещение или публикация документов процесса.Замещенная услуга не так надежна в предоставлении фактического уведомления о судебном споре, как прямая услуга (например, личная доставка или заказное письмо, запрошенная квитанция о вручении). Это, в свою очередь, может привести к тому, что компания не ответит вовремя, что может привести к вынесению решения по умолчанию. Следующий случай иллюстрирует это:

Сервер процесса истца попытался обслужить товарищество с ограниченной ответственностью (LP) штата Джорджия через его зарегистрированного агента — его юриста — по адресу зарегистрированного офиса, указанному в записях государственного секретаря штата Джорджия.Указанный адрес представлял собой «виртуальный» офис для работы с почтой и телефонных разговоров. Это не было место нахождения зарегистрированного агента. Администратор сообщила технологическому серверу, что никому не разрешено получать обслуживание процесса. Затем истец произвел замену услуги госсекретарю, который направил копию LP в виртуальный зарегистрированный офис.

LP не ответил. Было вынесено решение по умолчанию, которое затем было отменено. Апелляционный суд Джорджии постановил, что дефолт не следует отменять.Суд отметил, что закон Грузии требует, чтобы офис зарегистрированного агента совпадал с зарегистрированным офисом. Поскольку в данном случае дело обстоит не так и потому что зарегистрированный агент не присутствовал для получения процессуальных услуг, истец мог служить государственному секретарю.

Кроме того, закон требует только, чтобы Государственный секретарь направил копию в зарегистрированный офис, что он и сделал. Закон не требует, чтобы ответчик действительно получал уведомление. Крючки v.McCondichie Properties 1, LP , 767 S.E.2d 517 (Ga. App. 2015)

Другая проблема, связанная с тем, что зарегистрированный агент не находится в офисе, когда прибывает сервер обработки или почтовый перевозчик, заключается в том, что документы могут быть оставлены у другого человека в офисе. Иногда это приводит к тому, что ни зарегистрированный агент, ни адвокат не получают вовремя уведомления о судебном иске, чтобы ответить. Возьмем, к примеру, следующий случай:

Истец обслужил ООО заказным письмом по адресу, указанному для его официального агента.Документы были подписаны матерью владельца ООО, которая мало говорила по-английски и не была связана с компанией. LLC не ответила, и было принято решение по умолчанию. Апелляционный суд Огайо оставил в силе неисполнение обязательств, сочтя, что от него нельзя отказаться из-за простительного пренебрежения. LLC не получила уведомление о судебном иске из-за своей халатности при выборе своего законного агента и неспособности реализовать внутренние процедуры для обеспечения того, чтобы документы, подаваемые по официальному адресу, были направлены надлежащему лицу. John W. Judge Co. против USA Freight, LLC , 2018 Ohio App. ЛЕКСИС 2880.

Риск 2: информация о зарегистрированном агенте не обновляется своевременно

Другой риск заключается в том, что физическое лицо может переехать в офис или уйти с работы в компании, быть переведено в другой штат или по другой причине может потребоваться замена. В таких случаях необходимо будет обновить имя и / или адрес зарегистрированного агента, хранящиеся в госсекретаре. Если есть промежуток времени до обновления записей, компания может не получить уведомление о судебном разбирательстве.В следующих случаях приведены примеры:

Дело 1: Истец подал иск о нарушении контракта против ООО. Повестка была отправлена ​​по почте лицу, указанному на веб-сайте государственного секретаря Огайо в качестве его зарегистрированного агента, по указанному адресу. Однако человек, указанный в качестве зарегистрированного агента, умер за три недели до этого. Кто-то по адресу зарегистрированного агента расписался под повесткой. Никто не ответил от имени LLC, и истец получил заочное решение, которое было поддержано апелляционным судом.Суд указал, что ООО было обязано назначить нового зарегистрированного агента. Суд заявил, что «невыполнение [ООО] своих уставных обязанностей не может использоваться как средство уклонения от попытки [истца] безупречно рассмотреть жалобу». S&S Quality Remodeling против Phoenix Remediation , приложение Огайо, 2014 г. ЛЕКСИС 4508

Случай 2: LLC назначила отдельного участника в качестве своего зарегистрированного агента, а его местожительство — в качестве зарегистрированного офиса. Сервер обработки отправился в зарегистрированный офис и обслужил человека с тем же именем, что и зарегистрированный агент.Однако обслуживаемым лицом на самом деле был отец зарегистрированного агента, не связанный с ООО. Зарегистрированный агент там больше не проживал. Однако он не сообщил ООО, что переехал, и зарегистрированный офис никогда не менялся в государственных документах. LLC не ответила, и было вынесено решение по умолчанию. Апелляционный суд штата Иллинойс оставил приговор без изменения, отметив, что он мог бы принять другое решение, если бы отец служил в любом другом месте. Однако LLC полностью контролировала идентификацию и местонахождение своего зарегистрированного агента и не могла избежать последствий, если, как здесь, повестка была вручена в соответствии с ее собственными указаниями. Пикенс против Ахмеса , 104 н. Э. 3d 507 (ил. Приложение 2019)

Риск 3: неправильное обращение или игнорирование процесса

Другой риск заключается в том, что отдельный зарегистрированный агент может неправильно обращаться с документами или проигнорировать их из-за недостаточной подготовки. Или он или она могли быть заняты своей обычной работой или отвлекались на личные проблемы. К сожалению, существует ряд примеров такого риска, в том числе следующие:

Пример 1: Корпорация назвала юриста своим зарегистрированным агентом.Жалоба была подана на секретаря на рабочем месте зарегистрированного агента, что было надлежащей заменой услугой в соответствии с законодательством Калифорнии. Зарегистрированный агент немедленно получил жалобу, но никогда не пересылал ее или уведомление о вынесенном решении никому в корпорации. Он объяснил, что ошибочно полагал, что эта служба неуместна, потому что не обслуживалась лично. Хотя суд первой инстанции предоставил корпорации помощь на том основании, что неисполнение обязательств было вызвано юридической ошибкой, Апелляционный суд Калифорнии отменил это решение, постановив, что зарегистрированный агент не действовал в качестве юриста корпорации, действуя в качестве ее зарегистрированного агента, и, следовательно, его неспособность информировать Корпорация обслуживания не была юридической ошибкой. Садр против NCL (Багамы) Ltd ., 2018 Cal. Приложение. Отменить публикацию. LEXIS 4492

Пример 2: Истец упал в ресторане, принадлежащем ООО. В жалобе был назван ресторан — вымышленное название, под которым работало ООО. Процесс был получен зарегистрированным агентом LLC. Он не предпринял никаких действий, поскольку ошибочно полагал, что в этом нет необходимости, поскольку ООО не было названным ответчиком. Апелляционный суд, поддерживая решение по умолчанию, отметил, что против компании может быть предъявлен иск под ее вымышленным именем и что действия зарегистрированного агента, намеренно игнорирующие судебный процесс, вместо того, чтобы связываться с юристом, не были извинительным пренебрежением. Danny’s Sports Bar Chicago Style Pizza v. Schuman , 26 N.E.3d 686 (Ind. App. 2015).

Еще кое-что, на что следует обратить внимание адвокату, — это то, что иногда зарегистрированный агент намеренно пытается обойти сервер процесса. Возьмем следующий случай:

.

ООО назначило своего менеджера в качестве зарегистрированного агента. Адрес зарегистрированного агента, который он предоставил, был местом, где LLC не вела никакой деятельности и где зарегистрированный агент признал, что он редко бывал, или спрашивал кого-либо в этом месте, были ли ему доставлены документы.Истец подал иск против ООО и управляющего. Было вынесено заочное решение, которое LLC не обжаловала. Оставив в силе решение по умолчанию в отношении менеджера, суд отметил, среди прочего, что использование «поддельного» адреса может рассматриваться как попытка избежать использования серверов процессов и не может быть объяснено простительным пренебрежением. Left Coast Wrestling LLC против Дирборн междунар. LLC , 2019 США Dist. ЛЕКСИС 35255

Заключение

Ни один владелец бизнеса или бизнес-юрист не должен недооценивать важность выбора правильного зарегистрированного агента.Зарегистрированный агент должен быть ответственным и компетентным, иначе последствия могут быть катастрофическими.