Проверить юридическое лицо: Проверка и анализ российских юридических лиц и предпринимателей

9 сайтов для проверки юридических лиц

Вот собираетесь вы подписать договор с компанией, с которой раньше не работали. Такое чувство, как будто вы делаете первый шаг в темную комнату, в которой никогда не бывали. Что за порогом? Возможно, вы наступите на кота? Возможно, на «продукты жизнедеятельности» кота? А может быть, в этой комнате вовсе нет пола?

Конечно, у опытного бизнесмена всегда вырабатывается определенное «чутье на честность». Оно подсказывает ему, когда человеку не стоит полностью доверять — и часто подсказывает правильно.

Однако и мошенники ведь не лыком шиты. Внушать людям доверие — это их профессия, и многие из них осваивают ее в совершенстве.

Поэтому вам стоит заранее проверять честность юридических и физических лиц, с которыми вы собираетесь сотрудничать.

Если речь идет о многомиллиардных контрактах, а вы обладаете соответствующими связями, вы можете сделать все, что угодно — вплоть до найма шпиона, который вызнает о контрагенте всё.

Но сегодня речь пойдет не об этом.

В Сети есть как минимум девять государственных сайтов, на которых вы, имея минимум данных об интересующем вас лице, можете узнать о нем самые неприятные факты — и сделать вывод, хотите ли сотрудничать с ним.

Что значит «минимум данных»? По-разному. Но основной комплект для юрлица — название, ИНН и ОГРН, для физлица — паспортные данные.

Обойдемся без долгих преамбул — давайте перечислять.

Список бесплатных сайтов для проверки юридических лиц

1. Единый госреестр юридических лиц

Получение онлайн-выписки из ЕГРЮЛ — отправная точка вашего расследования. Здесь вы найдете информацию о дате регистрации, видах деятельности, уставном капитале и так далее. основной интерес представляют сведения об учредителях — пробейте и их тоже — и юридический адрес. Зачем вам юридический адрес? Он очень пригодится в следующем пункте расследования.

Также обратите внимание на лицо, которое является генеральным директором. Подписывать договоры от имени юридического лица имеет право либо он, либо получатель доверенности от него.

2. Проверка мест массовой регистрации

Один из очень неприятных симптомов при работе с юрлицом — когда вы узнаете, что оно зарегистрировано в «резиновом офисе» вместе с сотней былинных контор вроде «Вектор» и «Оволабеан».

Если вы уличили компанию, которая напрашивается на сотрудничество в таком — задумайтесь. Она как бы специально создана для того, чтобы скрыться от вашего преследования в случае чего.

Главное — не спутайте «резиновую квартиру» с бизнес-центром. В бизнес-центрах действительно регистрируется большое количество действующих компаний, у которых нет и не намечается никаких проблем с законом.

3. Служба судебных приставов

Здесь вы можете узнать о штрафах, наложенных на компанию, ИП или физлицо.

Однако у этого сервиса есть один существенный недостаток для нашего дела — показываются только неоплаченные штрафы. Если компания разобралась со своими многочисленными задолженностями буквально вчера — сайт ничего не скажет вам об этом. Впрочем, сведения о действующих штрафах — это уже очень неплохо.

4. Арбитражная картотека

А вот здесь вы найдете целую историю. ну, или не найдете, если компания чистая.

Логика понятна — в допустимых пределах в наличии арбитражных дел ничего особо подозрительного нет. даже если по этим делам компания выступает не истцом, а ответчиком. Ну мало ли кто и за что может подать в суд на честного человека. Однако если таких дел много…

В любом случае, вам лучше вникнуть в подробности найденных арбитражных процессов — благо ресурс позволяет.

5. Реестр недобросовестных поставщиков

Прекрасный по идее сервис. Дает абсолютно однозначный ответ на вопрос «связываться или не связываться». Однако вот проблема — ни один нормальный недобросовестный поставщик не продолжит работать под тем же юрлицом, когда попадет в этот реестр.

Они спокойно открывают новую компанию и продолжают свою недобросовестную деятельность. Но все равно проверьте — лишним не будет. Вдруг ваш коварный контрагент еще не успел «сменить маску».

6. Список террористов

«Причастность к терроризму» распространяется, как чума. Попытались перевести деньги подозрительному лицу — и сами стали подозрительным лицом и огребли множество неведомых ранее проблем.

Так что проверяйте, господа, проверяйте.

7. Проверка на утерянный паспорт

Позволяет сходу вычислить мошенника, который недостаточно хорошо подготовился к встрече с вами. Впрочем, если мошенник подготовился хорошо, формальную действительность паспорта, под которым он работает, он уже и сам проверил. Сверьте для комплекта код подразделения и место выдачи. Многие хитрецы погорают на этой маленькой детали.

8. Верховный суд

Решения суда по поводу вашего контрагента можно найти и здесь.

9. Справка о судимости

Интересная справка. Однако у сервиса есть и серьезный недостаток. Справка выдается хоть и бесплатно, но аж в течение 30 дней. Дождетесь ли?

---

Пользуйтесь и будьте в безопасности. Рекомендую сохранить этот список в закладки браузера, чтобы не пришлось искать его заново, когда он внезапно понадобится.

---

Получили пользу от статьи? Получите еще больше:

.

Поделитесь с друзьями!

Воспользоваться услугами ФНС России — проверить налоговую задолженность или зарегистрировать юридическое лицо можно с помощью Портала госуслуг / fryazino.org

Воспользоваться услугами ФНС России — проверить налоговую задолженность или зарегистрировать юридическое лицо можно с помощью Портала госуслуг

 

 

Услугами ФНС России можно воспользоваться на Портале госуслуг

УФНС России по Московской области напоминает, что получить государственные услуги ФНС России в электронном виде можно не только на официальном сайте www.nalog.ru, но и с помощью Единого портала государственных и муниципальных услуг (www.gosuslugi.ru).

Портал является федеральной государственной информационной системой, обеспечивающей предоставление государственных и муниципальных услуг в электронной форме. Зарегистрированный пользователь может воспользоваться им в любой удобный для него момент, что максимально экономит время, предоставляя возможность взаимодействовать с налоговыми органами, не выходя из дома.

Через Портал госуслуг пользователи могут зайти в личный кабинет налогоплательщика, подать налоговую декларацию 3-НДФЛ, получить сведения из ЕГРЮЛ, зарегистрироваться как индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, узнать свой ИНН.

Чтобы получать электронные услуги налоговой службы в полном объёме, нужно либо получить доступ к «Личному кабинету налогоплательщика» на сайте ФНС России www.nalog.ru, либо пройти регистрацию и авторизацию на Портале государственных услуг.

 

Зарегистрировать юридическое лицо можно с помощью Портала госуслуг

На Едином портале государственных и муниципальных услуг (ЕПГУ) имеется возможность зарегистрировать в Федеральной налоговой службе юридическое лицо.

На Портале представлена подробная справочная информация: как получить услугу «Государственная регистрация юридического лица при его создании», какие документы необходимо приложить, каков размер госпошлины, указаны сроки оказания услуги, а также перечислены основания для отказа в ее предоставлении.

Чтобы зарегистрировать юридическое лицо, пользователю ЕПГУ, желающему оформить свой бизнес, предлагается на сайте www.gosuslugi.ru заполнить электронное заявление на регистрацию и прикрепить скан-копии документов, необходимых для создания юридического лица (их перечень представлен на ЕПГУ). Важным условием получения услуги является наличие у пользователя подтвержденной учетной записи на ЕПГУ (предполагает посещение центра обслуживания пользователей с паспортом и СНИЛС). Регистрация  осуществляется в течение 3 рабочих дней.

В итоге, в личном кабинете пользователя ЕПГУ должен появиться документ, подписанный электронной подписью налогового органа и подтверждающий государственную регистрацию, либо решение об отказе. Если ответ положительный, останется только забрать бумажный документ.

Направить пакет документов в налоговый орган при осуществлении государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей можно также с помощью сервиса «Подача электронных документов на государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» на официальном сайте ФНС России.

 

Проверить налоговую задолженность можно на Портале госуслуг

Несвоевременная оплата налоговых платежей может повлечь арест имущества, счетов в банке, наложение запрета на выезд за границу.

Самый простой способ предотвратить неприятности – следить за отсутствием задолженности перед государством. Для этого можно воспользоваться Единым порталом государственных и муниципальных услуг, где имеется возможность не только проверить, но и оплатить налоговую задолженность. Услуга для зарегистрированных пользователей доступна в разделе «Налоговая задолженность».

Проверка актуальности данных о начисленных и уплаченных налогах доступна и в сервисе ФНС России «Личный кабинет налогоплательщика для физических лиц», войти в который можно с помощью учетной записи Портала госуслуг.

В «Личном кабинете налогоплательщика для физических лиц» можно увидеть не только налоговые начисления, но и заполнить и подать налоговую декларацию через интернет, проверить информацию о своих объектах налогообложения и отследить, одобрен ли налоговый вычет.

Следует отметить, что если код подтверждения для Портала госуслуг получен по почте, войти в личный кабинет с его помощью на сайте ФНС России нельзя, поскольку личность пользователя, получающего доступ к конфиденциальной информации, должна быть подтверждена им лично.

 

 

 

 

Комплексная проверка юридического лица в детективном агентстве

Агентство «Частный детектив» более 15 лет предоставляет комплекс информации на юр. лицо. В кратчайшие сроки мы предоставим Вам исчерпывающую и достоверную информацию об организации.

Обезопасить себя от сотрудничества с неблагонадежным партнером, исключить все возможные финансовые риски и потерю солидной бизнес репутации поможет комплекс информации о юр. лице. Его рекомендуется изучить до заключения договорных обязательств. Он позволит установить финансовую стабильность и платежеспособность потенциального партнера и выявит все «подводные камни» в деятельности фирмы. Данную услугу предоставляет наше детективное агентство. Предоставляемая нашими частными детективами комплексная информация о компании охватывает большинство аспектов ее деятельности, от данных об учредителях и их количестве, до ее взаимоотношений с бюджетом и государственными контролирующими органами. Получение такой информации позволит исключить риск мошенничества, сотрудничества с фирмой «бабочкой» или «налоговой ямой», которое чревато не только потерей денежных средств и репутации, но и внушительными штрафными санкциями, серьезно ударяющими по бюджету.

Что представляет собой комплекс информации о юр. лице?

В данный комплекс входит следующая информация:

• Данные учредителей, ген. директоров организации;
• Уставной капитал;
• Юридический адрес, место нахождения организации;
• Список сотрудников организации;
• Счета организации;
• Наличие юр. лица в информационном ресурсе «Риски»;
• Имущество организации;
• Суммы уплаченных налогов;
• Аффилированность.

Комплекс информации на организацию – это популярная услуга современного детективного агентства, которой пользуются крупные компании перед заключением долгосрочных договоров с новыми клиентами. Она необходима для того, чтобы исключить риск мошенничества. Правильный выбор контрагентов является залогом успешности сделки. Об этом нужно помнить и не идти на риск.

Для чего нужен комплекс информации на юридическое лицо ?

Информация – это дорогой товар, получить ее могут частные детективы. Услуга «комплекс информации на юр. лицо» позволяет определить:

• Финансовое состояние;
• Платежеспособность;
• Риск банкротства;
• Благонадежность;
• Стабильность.

А также исключить риск попадания в мошеннические схемы – «карусель», «налоговые ямы» и т.д.

Заказав информацию в нашем агентстве, получить ее можно в течение одного, двух дней. Для заказа нам понадобится название организации и ИНН. По готовности пакет информации будет отправлен на, указанный заказчиком, электронный адрес.

После получения и анализа информации, при необходимости, можно проверить остатки и движения средств по счету, заказать досье на учредителя и директора, изучить материальную базу организации. При заказе проверки нескольких организаций или сотрудничая с нашим детективным агентством на постоянной основе, тариф на услугу может быть существенно ниже. В силу специфики данного вида деятельности, мы практикуем индивидуальный подход и особые условия к каждому клиенту.

Стоимость услуги — 15 000 ₽.

Как заказать услуги детектива?

Заказать услугу и получить бесплатную консультацию Вы можете через онлайн заявку или просто позвонив по телефону: +7 (495) 789 57 07.

Выписка из ЕГРЮЛ | Контур.Фокус

Сервис Контур.Фокус позволяет в один клик получить свежую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ). Выписка из ЕГРЮЛ позволяет иметь актуальную информацию по интересующим компаниям, также она может быть представлена в качестве доказательств в ходе судебных или налоговых разбирательств, если нужно подтвердить наличие определённой информации в выписке на конкретную дату. Полезными для оценки и анализа контрагентов могут оказаться и такие возможности, как финансовый анализ, лизинг движимого и недвижимого имущества, пользовательские списки.

Структура выписки из ЕГРЮЛ

Сформированная выписка из ЕГРЮЛ содержит в себе следующие разделы:

1. Наименование. Указывается полное и сокращённое название юридического лица, а также ГРН и дата внесения соответствующей записи.
2. Организационно-правовая форма. В отношении международных компаний и фондов.
3. Адрес (место нахождения). Отражаются сведения о полном почтовом адресе (индекс, субъект РФ, город и прочее).
4. Сведения о регистрации. Информация о способе образования, номер ОГРН и дата присвоения.
5. Сведения о регистрирующем органе по месту нахождения юридического лица. Наименование и адрес территориального органа Федеральной налоговой службы.
6. Сведения о прекращении. Способ прекращения, дата и наименование территориального органа ФНС, сделавшего соответствующею запись.
7. Сведения о состоянии юридического лица. Предприятие в стадии ликвидации, банкротства.
8. Сведения об учёте в налоговом органе. Сведения об ИНН/КПП, дате присвоения, а также наименование территориального органа ФНС.
9. Сведения о регистрации в качестве страхователя в терр. ПФР. Указывается присвоенный номер, дата регистрации, а также наименование территориального органа ПФР.
10. Сведения о регистрации в качестве страхователя в терр. ФСС. Регистрационный номер, дата присвоения, наименование территориального органа ФСС.
11. Сведения об уставном капитале (складочном капитале, уставном фонде, паевых взносах). Указывается вид капитала и его стоимостное выражение.
12. Сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица. Развёрнутое ФИО, ИНН, должность, дата внесения соответствующей записи.
13. Сведения об учредителях (участниках) юридического лица. Отражается развёрнутое ФИО, ИНН, номинальная стоимость доли и её размер в процентах.
14. Сведения о видах экономической деятельности по ОКВЭД. Отражается информация об основном виде деятельности, а также обо всех дополнительных с указанием дата внесения соответствующих записей в реестр.
15. Сведения о держателе реестра акционеров акционерного общества. Указывается полное наименование держателя и номер ОГРН.
16. Сведения о лицензиях. Представлена общая информация обо всех имеющихся лицензиях с указанием даты получения и номера, периода действия, вида деятельности и лицензирующего органа.
17. Сведения о правопреемнике или правопредшественнике. Полное наименование организации-предшественника или правопреемника, с указанием номеров ИНН и ОГРН.
18. Сведения о филиалах. Указывается развёрнутый почтовый адрес в отношении каждого имеющегося филиала.
19. Сведения о прохождении реорганизации. Запись о начале процедуры реорганизации
20. Сведения о процессе уменьшения уставного капитала. Применяется к хозяйствующим обществам.
21. Сведения о записях, внесённых в ЕГРЮЛ. Информация о каждом внесении изменений, с указанием даты, причины, наименования документа (при наличии).

Также в Едином государственном реестре должен иметься подлинник или нотариально заверенная копия учредительного документа.

Статусы юр.лица

Юридическое лицо может иметь один из перечисленных ниже статусов (1 и 7 раздел выписки):

• Действующее
• Исключен из ЕГРЮЛ на основании п.2 ст.21.1 №129-ФЗ (юрлицо в течении 12 мес. не представляло отчетности и не осуществляло операций по банковским счетам)
• Исключение из ЕГРЮЛ недействующего юридического лица
• Ликвидировано
• Ликвидировано вследствие банкротства
• Ликвидировано по решению суда
• Прекратило деятельность (Ликвидация юридического лица)
• Прекратило деятельность (Ликвидация некоммерческой организации по решению суда)
• Некоммерческая организация ликвидирована по решению суда
• Находится в стадии ликвидации
• Находится в процессе реорганизации в форме слияния
• Находится в процессе реорганизации в форме преобразования
• Юридическое лицо находится в процессе реорганизации в форме преобразования
• Находится в процессе реорганизации в форме присоединения (прекращает деятельность после реорганизации)
• Находится в процессе реорганизации в форме присоединения к нему других ЮЛ
• Юридическое лицо находится в процессе реорганизации в форме присоединения к нему других юридических лиц
• Находится в процессе реорганизации в форме присоединения к другому ЮЛ
• Юридическое лицо находится в процессе реорганизации в форме присоединения к другому юридическому лицу
• Юридическое лицо находится в процессе реорганизации в форме выделения
• Прекратило деятельность (Ликвидация юридического лица)
• Прекратило деятельность (Прекращение деятельности юридического лица путем реорганизации в форме преобразования)
• Прекратило деятельность (Прекращение деятельности юридического лица путем реорганизации в форме присоединения)
• Прекратило деятельность (Прекращение деятельности юридического лица в связи с его ликвидацией на основании определения арбитражного суда о завершении конкурсного производства)
• Прекратило деятельность (Прекращение деятельности юридического лица в связи с исключением из ЕГРЮЛ на основании п.2 ст.21.1 Федерального закона от 08.08.2001 №129-ФЗ)
• Прекратило деятельность в связи с приобретением главы КФХ статуса ИП
• Прекратило деятельность при присоединении
• Прекратило деятельность при преобразовании
• Прекратило деятельность при слиянии
• Прекратило деятельность (Прекращение деятельности юридического лица путем реорганизации в форме слияния)
• Принято решение о предстоящем исключении недействующего ЮЛ из ЕГРЮЛ
• Регистрация признана недействительной по решению суда
• Регдело передано в другой регорган
• Исключение из ЕГРЮЛ юридического лица в связи наличием в ЕГРЮЛ сведений о нем, в отношении которых внесена запись о недостоверности
• Регистрирующим органом принято решение о предстоящем исключении юридического лица из ЕГРЮЛ (наличие в ЕГРЮЛ сведений о юридическом лице, в отношении которых внесена запись о недостоверности)
• Регистрирующим органом принято решение о предстоящем исключении юридического лица из ЕГРЮЛ (недействующее юридическое лицо)

История изменений

Все изменения в регистрационных данных (смена руководства, изменение юр.адреса, изменение состава или долей учредителей, изменение названия или организационно-правовой формы и др.) запоминаются и показываются в разделе “История”.

Порядок ведения реестра в ФНС

Ведение реестра юридических лиц регламентируется Федеральным законом от 08.08.2001 № 129-ФЗ “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей” и поручено Федеральной налоговой службе. Работа с реестром ведется на нескольких “уровнях”:

Местный уровень – ответственной за ведение реестра является налоговая инспекция, именно в инспекцию руководители организаций подают соответствующие заявления о регистрации юр.лица, реорганизации, внесения изменений в уставные документы и т.п.

Региональный уровень – Управление ФНС, аккумулирует все данные из инспекций и передаёт их на федеральный уровень.

Федеральный уровень – ФНС Москва, ведет полный реестр всех юридических лиц России. Именно из реестра федерального уровня получает информацию сервис Контур.Фокус.

По нашему опыту работы с реестром, срок передачи данных с местного уровня на федеральный составляет от 1 до 4 недель.

Пересечение данных с Росстатом

Данные о предприятиях (состав учредителей и их доли) сервис Контур.Фокус получает также из Росстата. В том случае если эти данные расходятся с информацией из ФНС – отображаются и те и другие.

сведения Росстата

Приоритетом пользуются сведения из ФНС, т.к. изменения вносятся через несколько дней после подачи заявления о государственной регистрации изменений в учредительные документы (форма № Р13001) в налоговую инспекцию. А в Росстате сведения актуализируются раз в год – во время представления годовой бухгалтерской отчетности организациями.

Ограничения на предоставление информации

Доступ к перечисленной ниже информации НЕ может быть предоставлен:

• паспортные данные учредителей (участников)
• паспортные данные руководителя
• сведения о банковских счетах

Данную информацию может получить в налоговой инспекции только организация при оформлении запроса на саму себя. При этом запрос должен быть подписан руководителем организации, либо уполномоченным на то лицом, а так же заверен круглой печатью юридического лица (ст.6 Федерального закона 129-ФЗ “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей”).

Выписка из ЕГРЮЛ в Контур.Фокус

Выписка из ЕГРЮЛ, предоставляемая сервисом Контур.Фокус, позволяет пользователю получить актуальную информацию о состоянии юридического лица, а также о видах осуществляемой деятельности.

Запрос выписки

Чтобы получить доступ к сведениям из ЕГРЮЛ по интересующей организации, нужно сформировать карточку компании и на вкладке «Сводка» будет представлен блок «Выписка из ЕГРЮЛ».

Блок “Выписка ЕГРЮЛ”

Далее нужно определить дату, на которую необходимо сформировать выписку. Стоит отметить, что системой Контур.Фокус сведения могут быть представлены за любые периоды начиная с 2016 года.

Формирование выписки на определённую дату

После выбора даты необходимо кликнуть «Сформировать», и пользователь получит выписку в формате .pdf, соответствующую выбранной дате.

Сформированная выписка на 11.01.2016

Запрос выписки, заверенной ФНС

Если же нужно сформировать выписку в качестве официального документа, то на вкладке «Сводка» нужно найти блок «Выписка из ЕГРЮЛ», после необходимо кликнуть «Запросить с подписью ФНС».

Запрос выписки с подписью ФНС

Выписка сформируется по умолчанию на текущую дату и будет заверена усиленной квалифицированной электронной подписью ФНС.

Скачать выписку из ЕГРЮЛ с подписью ФНС (актуально на 25.09.2020).

Планируемые изменения в ЕГРЮЛ

На вкладке «Сводка» можно также ознакомится с документами, поданными на регистрацию в ЕГРЮЛ. Подобные сведения позволят заранее узнать о планируемых изменениях касательно руководства, адреса, а также о возможной ликвидации.

Такие сведения выделены отдельным блоком «Документы на изменения в ЕГРЮЛ».

Блок “Документы на внесение изменений в ЕГРЮЛ”

Чтобы более детально изучить документы нужно кликнуть «Подробнее». Перед пользователем появится информация в разрезе каждого обращения в налоговою инспекцию.

Карточки вносимых изменений

В каждой сформированной карточке указывается:

• дата заявления о внесении изменений в ЕГРЮЛ
• вид изменений, изменение состава учредителей, адреса и прочее
• входящий номер, присваивается в налоговой инспекции
• ИФНС, территориальный орган обращения
• форма заявления, указывается номер бланка, например, Р14001 или Р13001
• готовность документа, дата исполнения
• вид решения, вердикт налоговых органов, например, отказ или регистрация

Записи в ЕГРЮЛ

На вкладке «Сводка» отдельным блоком «Записи в ЕГРЮЛ» также представлены сведения об уже внесённых записях. Оранжевым цветом выделены записи, в отношении которых ФНС ещё не приняла решения (на это инспекции отводится 6 рабочих дней) либо был оформлен отказ.

Блок “Записи в ЕГРЮЛ”

Для просмотра записей нужно кликнуть «Подробнее». Перед пользователем появятся карточки, сформированные по каждой отдельной записи.

Карточки вносимых записей в ЕГРЮЛ

В зависимости от исхода решения инспекции, каждая карточка содержит свой набор сведений:

• дата записи
• содержание записи
• документы, которые сопровождали процесс создания записи в реестре
• регорган, указывается код и наименование территориального органа налоговой инспекции
• ГРН, прописывается государственный регистрационный номер, присвоенный записи

Выписка из ЕГРЮЛ может быть весьма полезной, с точки зрения оценки потенциального контрагента, поскольку она содержит в себе исчерпывающие сведения о руководителе, учредителях, регистрации в налоговых органах, отображаются сведения обо всех вносимых изменениях в учредительные документы. Также можно воспользоваться следующими возможностями системы Контур.Фокус: выписка ЕГРИП, налоги и сборы, сообщения эмитентов.

Источник информации

Информация о текущем состоянии выписки ЕГРЮЛ, а также обо всех вносимых изменениях, поступает на сервера системы Контур.Фокус из официального источника – базы данных Федеральной налоговой службы. Благодаря этому обеспечивается достоверность предоставляемых сведений.

Периодичность обновления

Веб-сервис Контур.Фокус ежедневно проводит сверку имеющейся информации с данными Федеральной налоговой службой. Это позволяет пользователю всегда располагать актуальной информацией об интересующей компании.

Доступно на тарифах

Заявка на Контур.Фокус

Заполните все поля заявки, наши специалисты в самок ближайшее время свяжутся с Вами, проведут онлайн презентацию сервиса и помогут выбрать подходящий тариф:

Как проверить контрагента, чтобы исключить юридические риски

До заключения договора с новым контрагентом рекомендуется его проверить, чтобы уменьшить риски. В ходе проверки можно выявить обстоятельства, зная которые, руководство компании откажется заключать договор с этим контрагентом. Проверка позволит сэкономить время и деньги компании. Ведь, заключив договор с контрагентом, который, к примеру, находится на грани банкротства, организация рискует как потерять переданные по договору материальные ценности, так и не получить желаемого результата и, более того, рискует быть вовлеченной в длительную судебную тяжбу.

Юридические риски могут быть самые разнообразные: гражданско-правовые (риск признания договора недействительным, незаключенным), налоговые (риск признания расходов необоснованными, отказа в вычете НДС), уголовно-правовые (риск уголовного наказания по УК РФ) и т. п. В данной рекомендации пойдет речь о некоторых гражданско-правовых рисках, которые можно предотвратить до заключения договора при помощи внешних источников информации (государственных реестров, интернет-сайтов, специализированных СМИ).

Риск подписания договора с незарегистрированным контрагентом

Может получиться так, что организация, с которой предполагается заключить договор, вообще не зарегистрирована в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ). Несмотря на то что такие ситуации встречаются крайне редко, перед тем как заключать договор с незнакомой организацией, лучше удостовериться, что такая организация все же существует. Если окажется, что контрагент не зарегистрирован, это может повлечь негативные последствия для организации, которая заключила договор с таким контрагентом. Дело в том, что юридическое лицо считается зарегистрированным только после внесения о нем записи в ЕГРЮЛ. Если же организация не зарегистрирована, то она не может приобретать права и обязанности, в том числе заключать гражданско-правовые договоры. Компания, заключившая договор с незарегистрированным контрагентом, не сможет учесть в целях налогообложения суммы по такому договору (постановление Президиума ВАС РФ от 18 ноября 2008 г. № 7588/08).

Проверить, зарегистрирована компания или нет, можно следующими способами:

• проверить информацию о государственной регистрации контрагента можно на сайте налогового органа или путем получения выписки о потенциальном контрагенте из ЕГРЮЛ.

Риск обременения имущества

Перед тем как заключить сделку, связанную с передачей имущества (особенно недвижимости), будет нелишним проверить, есть ли в отношении этого имущества какие-либо обременения. Например, при заключении аренды нежилого помещения может оказаться, что нежилое помещение уже передано по договору аренды другому лицу. При покупке недвижимости может оказаться что она обременена арендой или ипотекой.

Чтобы предотвратить подобные риски, необходимо запросить информацию об имуществе – предмете договора. Так, информацию об обременениях недвижимого имущества можно получить по выписке из Единого государственного реестра прав (ЕГРП) о зарегистрированных правах на объект недвижимости. Такую выписку регистрирующий орган (территориальный орган Росреестра) предоставляет в течение пяти рабочих дней со дня получения запроса (п. 2 ст. 7 Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»). Выписка может быть предоставлена в бумажной или электронной форме.

За предоставление выписки из ЕГРП взимается плата в порядке и в размере, установленными приказом Минэкономразвития России от 16 декабря 2010 г. № 650 «О порядке взимания и возврата платы за предоставление сведений, содержащихся в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним, выдачу копий договоров и иных документов, выражающих содержание односторонних сделок, совершенных в простой письменной форме, и размерах такой платы».

 

Внимание! Не все обременения недвижимого имущества могут быть указаны в выписке из ЕГРП.

 

Например, недвижимое имущество может быть сдано ранее по договору аренды другому лицу на срок менее одного года. Такой договор не подлежит государственной регистрации, а значит, и сведения о нем в ЕГРП будут отсутствовать.

 

Риск наступления подобных ситуаций можно сократить, если прописать в договоре условие о том, что сторона договора, передавшая имущество, обремененное правами третьих лиц, обязана выплатить штрафную неустойку.

Что делать, если имущество все же было передано (например, по договору аренды) с обременением? От контрагента в любом случае можно потребовать возмещения причиненных убытков (ст. 398 ГК РФ). Подробнее об этом см. Что необходимо учесть арендатору, заключая договор аренды.

Риск участия в судебных процессах

Организация хочет заключить договор с новым для нее контрагентом, но при этом не знает, насколько он добросовестно будет исполнять свои обязанности по договору. Конечно, если контрагент нарушит свои обязательства, то нарушенные права можно будет защитить в судебном порядке. Однако многие компании предпочитают избегать судебных споров, тем самым экономя собственные средства и время своих сотрудников.

В таком случае можно проверить, как часто потенциальный контрагент участвовал в судебных процессах. Например, может оказаться, что он неоднократно выступал ответчиком по спорам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением им своих обязательств по аналогичным договорам. Или, напротив, может выясниться, что потенциальный контрагент часто предъявляет иски к своим клиентам (поставщикам, покупателям, подрядчикам, заказчикам и т. п.).

Проверить, насколько часто организация и (или) предприниматель участвовали или участвуют в судебных спорах, можно с помощью интернет-сайтов соответствующих судов. Для арбитражных судов действует централизованная система, которая называется картотека арбитражных дел. Эта система работает в целом по всей стране. В настоящее время, после упразднения ВАС РФ, этот сервис продолжает работать, и любые заинтересованные лица могут им воспользоваться. В окне для поиска можно указать название конкретного участника дела – и получить список судебных процессов, в которых он участвовал.

 

Внимание! Картотека арбитражных дел содержит информацию о делах, рассмотренных всеми арбитражными судами только начиная с 2009 года.

 

Информация, размещенная в картотеке, включает в себя данные обо всех судебных спорах, в которых участвовал потенциальный контрагент, начиная с 2009 года.

 

В картотеке имеется информация обо всех участвующих в деле лицах, о судье, рассматривавшем дело, а также обо всех судебных актах, принятых в рамках данного дела. Кроме того, картотека содержит информацию о датах совершения тех или иных процессуальных действий в рамках конкретного дела, о номере дела, о сумме иска и т. п.

 

Для получения необходимой информации о деле система предоставляет простой поиск по соответствующему номеру, истцу или ответчику, фамилии судьи, а также по дате регистрации соответствующего процессуального документа. При этом для отображения списка дел достаточно указать хотя бы один из параметров.

 

Информация предоставляется либо в виде списка дел, отобранных в соответствии с заданными параметрами, либо в виде карточки конкретного судебного дела, имеющего уникальный номер, присвоенный в арбитражном суде первой инстанции.

 

Получение информации в электронном виде с помощью картотеки арбитражных дел позволяет экономить значительное количество времени, избавляя от необходимости подачи соответствующих запросов и телефонных звонков в суды. Информация о количестве, частоте, а также содержании судебных споров потенциального контрагента позволит получить больше информации о методах его работы и о его деловой репутации. А поскольку в картотеке также публикуются определения судов о начале процедуры банкротства – то и о платежеспособности контрагента.

Что делать, если договор с организацией-сутяжником все же был заключен? Закон не позволяет потребовать досрочного расторжения договора по одной лишь причине, что контрагент слишком часто участвует в судебных спорах. В этих случаях можно порекомендовать лишь тщательно соблюдать условия заключенного договора, чтобы у контрагента не было оснований для обращения в суд, а если таковое состоится – чтобы поданный иск был заведомо необоснован.

Риски ликвидации, реорганизации и банкротства контрагента

Организации при выборе контрагентов предпочитают не иметь дело с теми компаниями, которые находятся на этапе реорганизации (и уже тем более в процессе ликвидации) или в отношении которых возбуждена процедура банкротства. Опасения эти не напрасны: юридическое лицо, находящееся в процессе реорганизации, вскоре прекратит свое существование, а его права и обязанности перейдут к другому лицу (к другим лицам). Юридическое лицо, находящееся в процессе ликвидации, вскоре прекратит свое существование, и все обязательства с этим контрагентом будут прекращены на основании статьи 419 Гражданского кодекса РФ. В свою очередь организация, в отношении которой возбуждена процедура банкротства, не имеет средств для погашения всех своих долгов, поэтому заключать договоры с ней экономически нецелесообразно.

Предположим, после заключения договора с незнакомой организацией выясняется, что новый контрагент находится в процессе реорганизации путем разделения или путем выделения нового юридического лица. В этой ситуации есть риск, что его обязательства по заключенному договору могут быть переданы более слабому в экономическом отношении правопреемнику. Это может грозить убытками, вызванными невозможностью исполнения правопреемником своих обязательств и недостаточностью его имущества для удовлетворения требований всех кредиторов.

Как предотвратить подобные риски? Проверить, находится ли предполагаемый контрагент в процессе реорганизации или ликвидации, можно по информации, содержащейся в ЕГРЮЛ.

Юридическое лицо в течение трех рабочих дней после даты принятия решения о его реорганизации обязано в письменной форме сообщить в ФНС России о начале процедуры реорганизации с указанием формы реорганизации. Если в реорганизации участвуют два и более юридических лиц, такое уведомление направляет то юридическое лицо, которое последним приняло решение о реорганизации, или то, на которое эта обязанность возложена самим решением о реорганизации. На основании уведомления ФНС России вносит в ЕГРЮЛ запись о том, что юридическое лицо (юридические лица) находится (находятся) в процессе реорганизации (п. 1 ст. 60 ГК РФ). Сведения о том, что юридическое лицо находится в процессе реорганизации, размещаются на сайте ФНС России, а также публикуются в журнале «Вестник государственной регистрации».

Кроме того, сведения о реорганизации юридического лица содержатся в Едином федеральном реестре сведений о фактах деятельности юридических лиц. Такие сведения вносятся в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц в соответствии с подпунктом «б» пункта 7 статьи 7.1 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (далее – Закон № 129-ФЗ).

О ликвидации юридического лица в ФНС России письменно сообщают в течение трех рабочих дней после даты принятия решения о ликвидации. Такая обязанность возложена на того, кто принял решение о ликвидации: то есть на учредителей (участников) юридического лица или на государственный орган. Такие правила установлены в пункте 1 статьи 62 Гражданского кодекса РФ. Сведения из ЕГРЮЛ о том, что юридическое лицо находится в процессе ликвидации, размещаются на сайте ФНС России, а также публикуются в журнале «Вестник государственной регистрации».

Кроме того, сведения о ликвидации юридического лица содержатся в Едином федеральном реестре сведений о фактах деятельности юридических лиц. Такие сведения вносятся в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц в соответствии с подпунктом «в» пункта 7 статьи 7.1 Закона № 129-ФЗ.

Даже если на момент заключения договора в ЕГРЮЛ не было сведений о том, что данная организация находится в процессе ликвидации, но решение о ликвидации и о назначении ликвидационной комиссии уже было принято, то в суде можно признать договор недействительным.

 

Обоснование: Учредители (участники) юридического лица или орган, принявшие решение о ликвидации юридического лица, назначают ликвидационную комиссию или ликвидатора (п. 2 ст. 62 ГК РФ). С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами юридического лица (п. 3 ст. 62 ГК РФ). Следовательно, с момента принятия решения о ликвидации полномочия на заключение гражданско-правовых сделок имеются лишь у ликвидатора (председателя ликвидационной комиссии).

 

Пример из практики: суд признал договор ничтожной сделкой, так как директор заключил его после того, как было принято решение о назначении ликвидатора 

 

По одному из дел оспаривались договоры цессии, которые руководитель (директор) общества заключил в период после принятия решения о назначении ликвидатора, но до внесения записей об этом в ЕГРЮЛ. Суды указали, что полномочия директора общества с момента назначения ликвидационной комиссии ограничиваются законом, и он уже не вправе выступать от имени юридического лица в отношениях с другими лицами, в том числе в гражданско-правовых сделках. Исходя из этого, суды признали оспариваемые договоры ничтожными сделками на основании статьи 168 Гражданского кодекса РФ в связи с их противоречием пункту 1 статьи 53 и пункту 3 статьи 62 Гражданского кодекса РФ (постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 24 сентября 2007 г. № Ф04-6711/2007(38627-А46-36) по делу № А46-8441/2006).

Размер платы за предоставление сведений из ЕГРЮЛ определен в постановлении Правительства РФ от 19 мая 2014 г. № 462 «О размере платы за предоставление содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц и Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей сведений и документов и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Сведения о применении в отношении юридического лица процедур банкротства (введении наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства) вносятся в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и публикуются в газете «Коммерсантъ» (ст. 28 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).

При этом до 1 июля 2015 года действует следующее правило: в случае опубликования уведомления о намерении обратиться с заявлением о признании должника банкротом в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве (это самостоятельный раздел Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц) обязанность предварительно уведомить в письменной форме должника и всех известных заявителю кредиторов считается исполненной. Такие правила установлены в пунктах 3 и 4 статьи 4 Федерального закона от 29 декабря 2014 г. № 482-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

Признание юридического лица банкротом судом влечет его ликвидацию (п. 1 ст. 65 ГК РФ).

Также на сайте ФНС России можно проверить, не принято ли решение о предстоящем исключении той или иной организации из ЕГРЮЛ. Такое решение может быть принято в отношении юридического лица в том случае, если оно является недействующим.

Риск неисполнения или ненадлежащего выполнения контрагентом своих обязательств по договору

Выяснить, как будет исполнять свои обязательства контрагент (в полном объеме в определенный договором срок или ненадлежащим образом) до начала срока исполнения уже заключенного договора, как правило, невозможно. Между тем существуют определенные способы хотя бы незначительно повысить шансы не заключить договор с недобросовестным контрагентом.

Некоторые государственные органы ведут собственные реестры недобросовестных организаций. В частности, ФАС России ведет реестр недобросовестных поставщиков. ФССП России ведет банк данных исполнительных производств, по которому можно проверить, ведутся ли в отношении контрагента исполнительные производства. Если потенциальный контрагент значится в указанных реестрах, то при взаимодействии с ним нужно проявить особую осмотрительность. Вполне возможно, что этот контрагент, если с ним заключить договор, не будет добросовестно исполнять взятые на себя обязательства. В любом случае о факте нахождения потенциального контрагента в списках недобросовестных поставщиков и должников юристу обязательно нужно проинформировать руководство. В то же время нужно иметь в виду, что отсутствие информации о потенциальном контрагенте в реестре недобросовестных поставщиков и в банке должников еще не гарантирует того, что указанный контрагент будет исполнять свои обязательства надлежащим образом.

Если в таких реестрах нет информации о контрагенте, о добросовестности должников можно сделать вывод по косвенным признакам. В отличие от факта нахождения контрагента в реестре недобросовестных должников такие косвенные признаки сами по себе еще не означают, что контрагент является недобросовестным. Но если такие признаки у контрагента есть, при заключении договора с ним нужно проявить максимальную осторожность.

Так, важную информацию можно найти на сайте ФНС России. В частности, с помощью сайта ФНС России можно проверить:

Также имеет смысл проверить информацию о финансовой благонадежности контрагента. Такую информацию можно получить из данных бухгалтерской отчетности компании. Запрашивать финансовые документы у самого контрагента, как правило, не имеет смысла, поскольку их крайне неохотно представляют даже в тех случаях, когда финансовая отчетность безупречна. Однако данные бухгалтерской отчетности любого юридического лица, осуществляющего свою деятельность на территории России (за исключением Центробанка России и организаций государственного сектора), можно запросить у Федеральной службы государственной статистики (Росстат). Получить бухгалтерскую отчетность организации можно в соответствующем территориальном органе Росстата или в электронном виде. Предоставление бухгалтерской отчетности заинтересованным пользователям осуществляется бесплатно (п. 21 Административного регламента предоставления Федеральной службой государственной статистики государственной услуги «Обеспечение заинтересованных пользователей данными бухгалтерской (финансовой) отчетности юридических лиц, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации»», утвержденного приказом Росстата от 20 мая 2013 г. № 183).

Из бухгалтерской отчетности, в частности, можно получить информацию о количестве заемных средств, о том, какая сделка будет считаться крупной для организации, и т. п. Однако есть риск, что Росстат не сможет предоставить необходимую информацию о контрагенте. Дело в том, что штраф за непредоставление информации о бухгалтерской отчетности в Росстат небольшой, поэтому может оказаться, что потенциальный контрагент не выполнил обязанность по предоставлению своей отчетности в Росстат.

Помимо этого, сведения о размере уставного капитала, увеличении и уменьшении уставного капитала, стоимости чистых активов юридического лица, являющегося акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью, на последнюю отчетную дату можно посмотреть в Едином федеральном реестре сведений о фактах деятельности юридических лиц. Доступ к данному ресурсу бесплатный. Для получения необходимых сведений нужно ввести наименование компании, ИНН, ОГРН или место нахождения организации. Однако есть риск, что сведений о стоимости чистых активов юридического лица в указанном реестре не окажется. Это связано с тем, что в законе пока нет ответственности за непредставление организацией данных сведений. По этой причине юридические лица зачастую игнорируют обязанность вносить указанные сведения в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц.

Кроме того, при необходимости можно проверить, какие виды деятельности осуществляет потенциальный контрагент.

Проверка платёжеспособности контрагента | Инфотекс Интернет Траст

Своевременная оценка платёжеспособности контрагента, будь то должник или партнёр, необходима, чтобы свести к минимуму возможные коммерческие риски и обеспечить бесперебойность работы бизнеса. Для составления полной картины о контрагенте и его способности вовремя исполнять денежные обязательства по договорам необходима первичная информация. Чем больше информации есть в распоряжении, тем более точные выводы можно сделать. Минимум, который необходимо знать, — это ИНН (индивидуальный номер налогоплательщика) и ОГРН (номер организации юридического лица) или ОГРНИП (номер регистрации предпринимателя).

В каких случаях нужна профессиональная финансовая оценка

Проанализировать платёжеспособность контрагента требуется при заключении договора о сотрудничестве с новой компанией или при перспективе долгосрочного сотрудничества с организацией, работа с которой до этого имела разовый или периодический характер. Также оценить финансовое состояние контрагента необходимо при подписании контрактов с предоплатой или отсроченным платежом.

Профессиональная финансовая оценка необходима при появлении минимальных сомнений в добросовестности и финансовой состоятельности дебитора на любом из этапов сотрудничества.

Для финансовой оценки должника проводится поиск информации о компании-контрагенте. Это может быть «сплошной» поиск данных или выявление отдельных критериев и показателей, важных для формирования доверия к контрагенту.

Опасности и риски слепого партнёрства

Партнёрство с непроверенным контрагентом может повлечь неблагоприятные последствия для бизнеса, к которым относятся:

• масштабные финансовые потери, включая риск просрочки и невозврата заёмных денежных средств;
• банкротство или ликвидация должника;
• внеплановые проверки и претензии со стороны налоговых служб;
• штрафные санкции и отказ в возмещении НДС;
• привлечение к судебной ответственности за негативные последствия «дефектности» контрагентов.

Проверка финансовой устойчивости контрагента

Для проверки платёжеспособности потенциального или фактического партнера нужно собрать следующую актуальную информацию:

1. Данные об учредительных документах. Устав, свидетельство о государственной регистрации, ИНН — это основные документы, с которых начинается анализ платёжеспособности. По этим документам контрагента можно получить выписку из Единого государственного реестра и расширенную информацию о юридическом лице.
2. Информация о руководстве и контролирующих лицах. Необходимым этапом анализа платёжеспособности контрагента является проверка действительности паспортных данных руководителей организации. Это связано с тем, что нередко мошенники регистрируют фирмы на подставных лиц, утерянные или украденные паспорта или на документы умерших граждан.

Какую информацию можно запросить у контрагента

Ни одна компания не обязана предоставлять какую-либо информацию о себе сторонним лицам. Однако отказав в предоставлении данных по прямому запросу, компания косвенно подтвердит свою неготовность к открытой работе и честному сотрудничеству.

Контрагент может отказать в предоставлении сведений, ссылаясь на коммерческую тайну. В таком случае аргументируйте свой запрос тем, что к коммерческой тайне не относятся следующие данные:

• об учредительной документации и документах, подтверждающих внесение записей в реестры;
• о лицензиях и патентах;
• о численности и составе работников, их заработной плате, наличии задолженности по выплатам;
• о налоговых отчислениях и обязательных платежах;
• о случаях нарушения законодательства и размерах причинённого ущерба и т. д.

Если контрагент все же отказывается предоставить информацию, вы вправе попросить его обосновать свой отказ. Также вы можете предложить руководству компании предоставить какой-либо альтернативный способ подтверждения благонадёжности.

Сбор информации из открытых источников

В открытых онлайн-сервисах вы можете получить важные сведения о финансовой ситуации в компании должника, о своевременности и объёмах исполнения долговых обязательств и о привлечении к ответственности представителей компании. Ниже представлены ресурсы, которые могут быть полезны для получения дополнительной информации о контрагенте:

• egrul.nalog.ru — сайт налоговой инспекции позволяет получить информацию о задолженностях по налогам;
• nalog.ru — ресурс, на котором можно проверить наличие дисквалифицированных должностных лиц в штате исследуемой компании;
• gmcgks.ru — ресурс, предоставляющий данные о бухгалтерском балансе юридического лица, сдававшего отчетность в Росстат;
• vestnik-gosreg.ru — электронное издание «Вестника государственной регистрации». Здесь можно навести справки по ликвидации, реорганизации и банкротстве, получить сведения о предстоящем исключении недействующих юридических лиц из ЕГРЮЛ;
• rospravosudie.com — сайт Росправосудия располагает информацией о судебных решениях и требованиях в отношении контрагента;
• fssprus.ru — сайт службы судебных приставов, собирающий данные об исполнительных производствах.

Кроме вышеперечисленных веб-ресурсов, для получения дополнительной информации по контрагенту можно использовать следующие интернет-издания:

• kad.arbitr.ru — сайт-картотека арбитражных дел. На этот ресурс поступают данные по всем делам, находящимся в ведении арбитражных судов РФ. Здесь можно найти информацию по всем делам, в которых участвовала компания, завершенным или состоящим в производстве;
• kommersant.ru — газета «Коммерсантъ», получившая статус официального издания для публикации сведений о банкротстве организаций;
• dolgofa.com — единый федеральный реестр сведений о банкротстве (ЕФРСБ), на котором можно узнать о том, числится ли фирма-должник в списке ликвидируемых организаций, о банкротстве организаций, а также о ведении мероприятий и процедур несостоятельности в отношении контрагента.

В лицензирующих органах по запросу можно получить информацию о том, выдавалась ли проверяемой организации соответствующая деятельности компании лицензия и действительна ли она на момент проверки.

Также обратите внимание на отзывы о компании и её руководителях в интернете. К контрагентам, о которых представлено мало информации в открытом доступе, стоит отнестись с осторожностью.

Расчет коэффициента ликвидности и подведение итога

После того как основные данные по контрагенту получены, можно подвести итог. Основными критериями оценки финансового положения исследуемой организации являются ликвидность и платёжеспособность. Эти показатели можно рассчитать по специальным формулам, которые находятся в свободном доступе.

В качестве основы для расчета коэффициентов ликвидности (быстрой, текущей и абсолютной) берётся отчетность предприятия. Вычисленные коэффициенты ликвидности позволяют оценить способность фирмы-контрагента гасить текущую задолженность за счёт оборотных активов.

Степень независимости контрагента от кредиторов определяется коэффициентом платёжеспособности. Этот показатель определяется на основе данных бухгалтерского баланса и отчёта о прибылях и убытках и представляет собой отношение величины акционерного капитала к суммарным активам компании.

Финансовая стабильность партнеров и добросовестное исполнение сторонами договорённостей — основа успешного сотрудничества. Комплексная оценка платёжеспособности контрагента существенно снижает коммерческие, финансовые и репутационные риски для бизнеса.

Подтверждение статуса юридического лица

Вложения

• Информационный листок о статусе юридического лица

В рамках заключения соглашения о гранте с Австралийским Содружеством, организацию могут попросить подтвердить свой статус юридического лица, чтобы убедиться, что она имеет правоспособность для заключения юридически обязывающего соглашения. Это может включать запрос документации, включая подтверждение любых изменений имени.

Чтобы поддерживать справедливый и равноправный процесс для всех заявителей, Community Grants Hub не может предоставить помощь или взять на себя от имени заявителя определение того, соответствует ли статус юридического лица заявителя требованиям для участия.Кандидатам необходимо самостоятельно определить правомочность юридического лица своей организации в соответствии с требованиями к получению гранта.

Инструменты для проверки статуса юридического лица

Поиск по ABN

Всем организациям предлагается предоставить Австралийский бизнес-номер (ABN), который будет проверен в ABN Lookup. ABN Lookup также используется для определения юридического названия и типа юридического лица вашей организации. Убедитесь, что ваша запись в ABN Lookup актуальна и верна.Если вы не предоставите ABN, любое полученное вами финансирование может подлежать удержанию по ставке, эквивалентной максимальной ставке предельного налога на прибыль (дополнительную информацию см. На веб-сайте ATO).

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC)

Действительная и текущая запись в реестре ASIC используется для определения статуса компании и регистрации названия компании.

Офис регистратора корпораций коренных народов (ORIC)

Корпорации аборигенов должны иметь действующую и действующую регистрацию ORIC с ICN.

Австралийская комиссия по благотворительным и некоммерческим организациям (ACNC)

Благотворительные и некоммерческие организации могли зарегистрировать свой статус в ACNC, что может быть использовано для проверки статуса общественного благотворительного учреждения.

Документация, которая может быть использована для подтверждения статуса юридического лица

Для компаний, корпораций и юридических лиц Свидетельство о регистрации, регистрации или аналогичная документация.

Для организаций, созданных в соответствии с конкретным законодательством Содружества или штата / территории (общественные благотворительные учреждения, церкви, университеты, союзы и т. Д.) — соответствующий закон или законодательные акты, в соответствии с которыми была создана организация.

Для партнерств действительные и текущие регистрационные данные, соответствующие законодательству соответствующего штата или территории для ограниченных или зарегистрированных партнерств с ограниченной ответственностью, или копии официального письменного соглашения о партнерстве для обычных партнерств.

Для доверительного управляющего от имени траста ( трастовых документов) . Правительство рассмотрит эти документы, чтобы определить возможность заключения юридических соглашений. Также потребуется подтверждение статуса юридического лица доверительного управляющего.

Для государственного органа Содружества, местного, государственного или территориального правительство может использовать подтверждение на официальных веб-страницах правительства и совета и владение доменом «.gov.au» в качестве подтверждения статуса юридического лица.

Идентификатор юридического лица — получите свой LEI-код сегодня

1. Что такое номер LEI?

Идентификатор юридического лица (LEI) — это 20-значный буквенно-цифровой код, основанный на стандарте ISO 17442, разработанном Международной организацией по стандартизации (ISO).Он связан с ключевой справочной информацией, которая позволяет четко и однозначно идентифицировать юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Каждый код LEI содержит хорошо структурированные справочные данные, которые разделены на 2 раздела: уровень 1 — кто есть кто и уровень 2 — кто кем владеет. Данные уровня 1 включают регистрационные данные организации, такие как юридическое имя, номер регистрации, юридический адрес и адрес головного офиса и т. Д. Уровень 2 содержит информацию о структуре собственности организации и, таким образом, отвечает на вопрос, кто кем владеет.Проще говоря, общедоступный пул данных LEI передает неструктурированные регистрационные данные организаций в стандартизированный глобальный каталог, что значительно повышает прозрачность на глобальном рынке.

Знаете ли вы?

В ходе создания GLEIS было сочтено желательным сохранить импульс, начав выдавать идентификаторы объектов как можно раньше, а не ждать, пока глобальная система станет полностью работоспособной. Поэтому было решено выдавать организациям предварительные коды LEI в качестве временной меры.Предварительные коды LEI обладают всеми характеристиками, присущими официальным кодам LEI, и в нужный момент будут просто преобразованы в коды LEI без необходимости внесения изменений.

Источник: Лондонская фондовая биржа

1,1 GLEIF

Созданный Советом по финансовой стабильности в июне 2014 года, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) призван поддерживать внедрение и использование кода Legal Entity Identifier (LEI). Фонд поддерживается и контролируется Комитетом по надзору за нормативно-правовыми актами LEI, который представляет государственные органы со всего мира, которые объединились, чтобы совместно продвигать прозрачность на мировых финансовых рынках.GLEIF — это наднациональная некоммерческая организация со штаб-квартирой в Базеле, Швейцария.

Услуги

GLEIF обеспечивают работоспособность Глобальной системы LEI. Фонд GLEIF постоянно увеличивает объем информации, доступной в пуле данных LEI, и его качество, а также упрощает публичный доступ к информации.

Полезно знать:

Текущий генеральный директор GLEIF — г-н Стефан Вольф. В январе 2017 года г-н Вольф был назван одним из 100 лидеров в области идентичности по версии One World Identity.

Источник: Gleif.org

1.2 Стандарт ISO 17442

Стандарт 17442 Международной организации по стандартизации (ISO) определяет набор атрибутов или справочных данных юридических лиц, которые являются наиболее важными элементами идентификации. Код идентификатора юридического лица (LEI) сам по себе нейтрален, без встроенной информации или кодов стран, которые могут создать ненужную сложность для пользователей.

Стандарт ISO 17442 определяет минимальные справочные данные, которые должны быть предоставлены для каждого кода LEI.Эти данные обычно называются данными уровня 1 — Кто есть кто:

.

Официальное наименование юридического лица, зарегистрированное в официальных реестрах.
Зарегистрированный адрес этого юридического лица.
Страна образования.
Коды для отображения названий стран и их подразделений.
Дата первого присвоения кода LEI; дата последнего обновления информации LEI; и дату истечения срока, если применимо.

1.2.1 Данные уровня 2 — Кто кем владеет?

Данные уровня 2 отвечают на вопрос, кто кем владеет? Его цель — выявить отношения матери и дочери в корпоративной структуре.Только организации, материнская или конечная материнская компания которых консолидирует финансовую отчетность дочерней компании, имеют возможность предоставлять данные Уровня 2. Простое владение дочерним предприятием еще не соответствует критериям отчетности Уровня 2 для дочернего предприятия.

Полезно знать:

Если вы решите сообщить данные Уровня 2 (структура собственности), будьте готовы предоставить последний консолидированный финансовый отчет одного из родителей и / или конечного родителя для подтверждения отношений между матерью и дочерью.

1.2.2 Что делать, если у моей компании есть материнская компания и счета консолидированы, но я не могу предоставить консолидированные финансовые отчеты?

Организации могут выбрать либо составление отчета о корпоративной структуре, либо выбор между соответствующими исключениями для отчетности. Исключение из отчетности — причина не предоставлять информацию о корпоративной структуре. Подробнее об исключениях можно прочитать здесь.

2. Для чего нужен код LEI?

Система LEI была введена в действие в ответ на финансовый кризис и направлена ​​на повышение прозрачности систем финансовых данных.В настоящее время существует несколько методов идентификации субъектов на разных рынках и в разных странах. Однако глобальная система LEI (GLEIS), когда она будет полностью введена в действие, обеспечит наличие только одной стандартной системы. В юрисдикциях существует множество нормативных актов, требующих использования кодов LEI. Однако основная идея Global Legal Entity Identifier — упростить, стандартизировать и облегчить идентификацию любого юридического лица во всем мире.

Чтобы узнать больше о том, что такое номер LEI, кому он нужен и зачем, посетите веб-сайт LEI Lookup.LEI Lookup — отличный ресурс для получения информации о системе LEI и ее назначении.

2.1 Использование кодов LEI в финансовом регулировании.

кодов LEI используются по всему миру в разных юрисдикциях. США и Европейский Союз первыми применили код LEI в финансовой отчетности. Хотя принятие кодов LEI также остается неравномерным в разных юрисдикциях, с охватом, сосредоточенным в Канаде, ЕС и США, многие страны начинают следовать этой адаптации. Резервный банк Индии (RBI) обязал использовать коды LEI на внебиржевом рынке производных финансовых инструментов, а также обязал использовать коды LEI для крупных корпоративных заемщиков и валютных сделок.За ней последовала Австралия с ASIC, обязательным для использования кода LEI для операций с деривативами.

Полный список правил, связанных с использованием кодов LEI, можно найти на веб-сайте GLEIF.

Интересный факт

Китай — самая быстрорастущая юрисдикция для кодов LEI в 2019 году.

Фактически, код LEI является бесплатным в Китае для китайских организаций.

3. Кому нужен код LEI?

В самом общем смысле код LEI необходим любому юридическому лицу, деятельность которого включает финансовые операции.В настоящее время существует около 100 нормативных актов среди юрисдикций, в которых использование кодов LEI требуется или требуется. Например, более 60 различных групп только в США и Европе. Доступ ко всем правилам.

Интересный факт:

В настоящее время только около 1–1,5% организаций во всем мире имеют коды LEI. По оценкам, в мире насчитывается более 100 миллионов юридических лиц.

3.1 Использование кодов LEI в соответствии с Регламентом ЕС, EMIR и MiFID II / MiFIR

Использование кода LEI уже требуется в соответствии с рядом правил и директив Европейского Союза, в частности:

— Регламент инфраструктуры европейских рынков (EMIR) — с 1 ноября 2017 г. торговые репозитории ЕС уполномочены отклонять торговые отчеты, не содержащие кода LEI (независимо от того, относятся ли они к участникам рынка из ЕС или за пределами ЕС),

— MiFID II / MiFIR — контрольная дата — 3 января 2018 г., т.е.е. дата вступления в силу MiFID II / MiFIR, поскольку с этой даты участники рынка не смогут торговать с инвестиционными фирмами, входящими в сферу охвата, если у них нет кода LEI (MiFID II / MiFIR требует, чтобы инвестиционные фирмы получали код LEI от своих клиентов до предоставления услуги, которая повлечет за собой обязательство по отчетности о транзакциях),

С 3 января 2018 года все юридические лица, желающие совершать операции на европейских финансовых рынках с любыми ценными бумагами или производными инструментами (например, с акциями, облигациями, ETF, валютными форвардными контрактами, свопами, процентными свопами и т. Д.)) необходимо зарегистрироваться для получения кода LEI.

Важно отметить, что только юридические лица имеют право подавать заявку на получение кода LEI.
Юридическому лицу необходим код LEI только в том случае, если оно хочет заключить сделку с финансовыми инструментами.

Подробнее о правилах ЕС.

3.2 Является ли код LEI обязательным?

С 3 января 2018 г. коды LEI являются обязательными для торговых организаций. Пересмотренная Европейским союзом (ЕС) Директива о рынках финансовых инструментов (MiFID II) и сопутствующее постановление (MiFIR) вступили в силу с этой даты и затрагивают торговые площадки, инвестиционные фирмы и их посредников.

Поставщик инвестиционных услуг / банк должен убедиться, что у трейдеров есть активный код LEI, если они хотят купить или продать ценные бумаги. Хотя иметь активный код LEI не обязательно, если вы просто хотите хранить ценные бумаги, его настоятельно рекомендуется иметь. Просроченный код LEI или его отсутствие может стать неприятным сюрпризом в один прекрасный день, когда вы решите продать свои ценные бумаги.

3.3 Может ли частное лицо подать заявку на получение кода LEI?

Частные лица не могут получить код LEI.

Код LEI может быть выдан всем юридическим лицам.Предполагается, что филиалы или производственные подразделения, не являющиеся отдельными юридическими лицами, изначально будут использовать коды LEI своей головной организации.

4. Какова цена кода LEI?

Стоимость кодов

LEI может отличаться у разных поставщиков услуг. Цена на код LEI зависит от собственной структуры ценообразования
организации, а не от «лучше» функционирующего кода LEI. Код LEI — это всего лишь инструмент для идентификации юридических лиц (которые участвуют в финансовых операциях, таких как инвестиции в акции), с целью получения более четкого представления о мировых финансовых транзакциях, чтобы лучше понимать идентификацию финансовых контрагентов, прозрачность и подверженность рискам.

Поэтому при регистрации кода LEI лучше всего обращать внимание на цену LEI как на основной фактор.

Цена кода LEI Регистра

LEI состоит из первоначальной стоимости регистрации за выбранный период и комиссии GLEIF. В настоящее время комиссия GLEIF составляет 11 долларов США за заявку на 1 год. НДС добавляется, если применимо.

Цена LEI указана без НДС. НДС 0% применяется, если у компании есть действующий номер НДС в ЕС. Мы проверяем номер плательщика НДС по базе данных VIES.Если у компании нет действующего номера плательщика НДС, НДС будет добавлен.

Цены на коды LEI (новая заявка на код LEI и регистрационный сбор)	Стоимость продления LEI
1 год — 99A $ (99 A $ / год)	1 год — 99A $ (99 A $ / год)
3 года — 267A $ (89 A $ / год)	3 года — 267A $ (89 A $ / год)
5 лет — 375A $ (75 A $ / год)	5 лет — 375A $ (75 A $ / год)

4.1 регистрационный код LEI на 1 год

Согласно отраслевому стандарту регистрация кодов LEI рассчитана на 1 год. Это означает, что после регистрации вашего LEI регистрант должен обновить свой код LEI по истечении годичного периода регистрации. Это, прежде всего, мера предосторожности для юридических лиц, позволяющая своевременно обновлять свои данные LEI в соответствующем предприятии. Здесь вы можете найти дополнительную информацию о продлении LEI.

Стоимость LEI за годовую регистрацию LEI составляет 99A $ с Регистром LEI.

4.2 Многолетняя регистрация кодов LEI

Регистр

LEI позволяет регистрировать коды LEI на несколько лет. Это обеспечивает более выгодные цены для клиентов и избавляет их от бремени ежегодного обновления кодов LEI. Регистрация LEI на несколько лет помогает клиентам экономить деньги за каждый год покупки.

Прайс-лист LEI здесь

4.3 Ежемесячная подписка на основе регистрации LEI

FastLEI предлагает уникальный способ регистрации кодов LEI.

Модель оплаты на основе подписки исключает процесс продления LEI для клиента, поскольку с каждым ежемесячным платежом следующая дата продления автоматически переносится в будущее на месяц.Никогда не истекающий код LEI!

В настоящее время FastLEI предлагает свои услуги в Великобритании и Дании.

Дания Регистрация LEI: 79 крон в месяц
Регистрация LEI в Великобритании: 9,90 фунтов стерлингов в месяц

4.4 Что такое комиссия GLEIF?

Плата GLEIF — это плата за лицензию LEI, которая передается непосредственно в фонд Global LEI Foundation (GLEIF). Доплата GLEIF оплачивается LOU за каждый выданный код LEI. Фонд GLEIF использует комиссию для покрытия расходов на управление системой и расходов, связанных с поддержанием открытой и бесплатной базы данных LEI в рабочем состоянии.Поскольку GLEIF является некоммерческой организацией, размер надбавки может снижаться ежегодно, если общее количество активных кодов LEI будет продолжать расти.

Цены реестра

LEI уже включают сбор GLEIF, и лица, зарегистрировавшие код LEI, не должны оплачивать какие-либо дополнительные расходы (только НДС, если применимо) за регистрацию кода LEI.

Знаете ли вы?

Текущий сбор GLEIF составляет 11 долларов США за каждый код LEI в год. GLEIF взимает комиссию с LOU ежеквартально.

5.Как получить код LEI?

Код LEI можно получить в местном операционном отделе (LOU) или у агента регистрации LEI. Юридические лица должны зарегистрировать свои коды LEI через поставщика услуг (либо через LOU, агента регистрации или любого другого поставщика услуг LEI), заполнив регистрационную форму. Вы можете найти регистрационную форму LEI здесь.

LEI Register предлагает упрощенную и удобную регистрационную форму без необходимости регистрировать учетную запись. Это помогает клиентам быстро заполнять форму вручную или с помощью функции автозаполнения данных компании.Опция автозаполнения данных компании еще больше повышает удобство работы пользователей и ускоряет процесс заполнения регистрационной формы LEI.

Также можно зарегистрироваться для получения кода LEI через веб-сайт поиска LEI. LEI Lookup — это веб-сайт, посвященный предоставлению информации о кодах LEI, предлагающему комплексный инструмент поиска LEI, а также регистрации и продлению кодов LEI. Регистрация кодов LEI на сайте поиска LEI выполняется быстро и легко, а также предлагает функцию автозаполнения данных объекта, а также возможность ввода данных вручную.

5.1 Способы оплаты

LEI Register принимает все основные кредитные карты (VISA, MASTERCARD, AMEX, MAESTRO), а также платежи PayPal. Если возникнут какие-либо трудности с оплатой кредитной картой, свяжитесь с нами, и мы предоставим вам счет-проформу с реквизитами международного банковского счета для осуществления платежа посредством банковского перевода.

5.2 Локальные операционные единицы (LOU)

Организации, выдающие коды LEI

, также называемые местными операционными подразделениями (LOU), предоставляют услуги по регистрации, продлению и другие услуги и выступают в качестве основного интерфейса для юридических лиц, желающих получить код LEI.LOU работают в тесном сотрудничестве с регистрационными агентами, которые помогают юридическим лицам подавать заявки на коды LEI.

Знаете ли вы?

В настоящее время во всем мире существует 34 организации, выдающие коды LEI. Кроме того, существует множество организаций, которые помогают организациям регистрировать коды LEI, в большинстве своем они называются регистрационными агентами. См. Полный список аккредитованных организаций, выдающих коды LEI.

5.3 Агенты по регистрации

Чтобы еще больше упростить выдачу кодов LEI, фонд GLEIF ввел концепцию «Регистрационного агента».Агент регистрации помогает юридическим лицам получить доступ к сети организаций, выдающих коды LEI, ответственных за выдачу кодов LEI и сопутствующие услуги. Организации, выдающие коды LEI, также называются местными операционными подразделениями или LOU.

5.4 Могу ли я управлять кодами LEI от имени моих клиентов?

Любое юридическое или частное лицо может управлять кодами LEI от имени ваших клиентов. Разумеется, для подтверждения того, что вы имеете право действовать от имени данного лица, требуется действующее разрешение.

6.Продление LEI

Одним из ключевых преимуществ идентификатора юридического лица является ежегодное обновление и проверка данных, что обеспечивает надежные и высококачественные данные. Качество этих данных означает, что фирмы могут полагаться на них, чтобы снизить риск контрагента и повысить свою операционную эффективность.

Таким образом, обновление кода LEI очень важно. Идентификаторы юридических лиц (LEI), которые не обновляются вовремя, теряют силу. Если статус кода LEI в базе данных GLEIF истек, это отразится на вашем корпоративном бренде и может помешать вам успешно завершить транзакцию или составить отчет в будущем.

6.1 Как продлить код LEI?

Продление LEI — это довольно похожий процесс, который по сути идентичен регистрации LEI. Клиенту необходимо заполнить форму, указав название компании или номер LEI в форме для продления LEI. Затем данные компании автоматически добавляются в соответствующие поля формы. Важно обновить всю информацию, которая изменилась с момента первоначальной регистрации LEI (например, адрес телефона компании и т. Д.).

6.2 Сколько времени нужно, чтобы продлить код LEI?

Обновление кода LEI само по себе является довольно быстрым процессом, но когда дело доходит до смены поставщика услуг LEI (известного как перенос LEI), перенос может занять несколько дней (до 7 дней). завершенный.

6.3 Перевод LEI

Передача LEI — это передача кода LEI от одного поставщика услуг к другому. Код LEI может быть передан, чтобы клиент мог выбирать между поставщиками услуг. Если клиента не устраивают сборы, услуги или качество данных, он может передать код LEI другому издателю LEI (LOU). В процессе передачи номер LEI не меняется. Это внутренний процесс, который не виден конечным клиентам. Все коды LEI действительны во всех юрисдикциях.Поставщики инвестиционных услуг не могут различать номера LEI в соответствии с LOU.

Регистр

LEI имеет специальную форму для передачи LEI и всегда уведомляет клиентов, когда они решают продлить LEI, когда их текущий LEI управляется другим LOU.

6.4 Стоимость продления LEI

Стоимость продления

LEI такая же, как и цены регистрации LEI в Реестре LEI. Регистр LEI предлагает продление LEI на несколько лет, чтобы избавить клиентов от ежегодного бремени продления LEI вручную.

Продление LEI на несколько лет также помогает клиентам экономить деньги за каждый дополнительный год покупки.

7. Поиск LEI

Регистр

LEI предлагает функцию поиска LEI, с помощью которой можно проверить действительность LEI и просмотреть данные связанной компании, такие как регистрационные данные LEI, адрес компании и т. Д.

Код

LEI дает заинтересованным сторонам правильное представление о компании с точки зрения юридических санкций и достоверности. Подлинность и надежность — два важнейших параметра, определяющих финансовые вложения.

Международная торговля акциями сопряжена с риском финансового мошенничества. Появление глобализации и новейших технологий облегчило жизнь людям, но также добавило уязвимости, связанной с финансовыми онлайн-транзакциями. Данные LEI позволяют физическим лицам получить всю юридическую информацию о любой листинговой компании, что исключает возможность финансового мошенничества.

Еще один отличный ресурс для получения дополнительной информации об идентификаторах юридических лиц — это веб-сайт LEI Lookup.LEI Lookup — это полностью специализированный веб-сайт поиска идентификаторов юридических лиц, который предлагает доступ не только к полной базе данных номеров LEI, но и возможность регистрировать, обновлять и передавать номера LEI.

7.1 Как проверить действительность кода LEI?

Действительность

LEI можно проверить с помощью очень простого в использовании инструмента поиска LEI Регистра LEI.
Лицо, ищущее LEI, должно ввести название своей компании или номер LEI в строку поиска. Затем автопредложение уже помогает выбрать правильное название компании или код LEI при вводе текста в строку поиска.

LEI Строка поиска:

Ничего не найдено. Попробуйте выполнить поиск с помощью кода LEI.

Проверьте свой формат LEI. Должно быть 20 символов.

Введенный вами код LEI не найден или его еще нет в базе данных GLEIF. Мы рекомендуем повторить попытку завтра после 15:00.

После нажатия клавиши ВВОД для поиска кода LEI откроется новая вкладка компании. Вкладка компании LEI позволяет увидеть, активен ли код LEI, показывает дату начальной регистрации и дату следующего обновления.Поиск LEI также предоставляет другие данные LEI и информацию о самой компании.

7.2 Поиск по LEI API

Регистр

LEI предлагает удобный API поиска LEI, основанный на файлах глобального пула данных LEI, предлагаемых фондом GLEIF. Интерфейс прикладного программирования (API) LEIAdmin.com предоставляет разработчикам возможность прямого доступа ко всему пулу данных LEI в режиме реального времени и выполнять по запросу проверки изменений в конкретных записях LEI в удобном, легком для чтения формате.

API (веб-интерфейс запросов / ответов) позволяет организациям настраивать быстрый, настраиваемый и автоматический доступ к Глобальному индексу LEI, который содержит исторические и текущие записи LEI, включая соответствующие справочные данные, в одном авторитетном центральном репозитории.

Получите доступ к документации API поиска LEI.

7.3 Файлы данных LEI

Фонд GLEIF ежедневно обновляет файлы справочных данных GLOBAL LEI, и они бесплатны и доступны из своего набора данных.(https://www.gleif.org/en/lei-data/gleif-golden-copy/download-the-golden-copy#/).

8. Будущее кода LEI

До сегодняшнего дня каждая система идентификации имела разные способы использования идентификаторов или идентификации клиентов. Некоторые используют много разных идентификаторов, а другие мало. Единого мнения нет.

У

кодов LEI есть потенциал, во-первых, для упрощения и глобализации метода проверки организаций и сопоставления идентификаторов. Завтра эту информацию можно будет использовать в более широких масштабах для понимания идентичности и иерархии организации и, возможно, внести вклад в новые технологические инновации, такие как блокчейн.

8.1 Возможные варианты использования

Кодовые коды LEI

— лучшее решение для решения проблем, связанных с менее стандартизованной и менее зрелой областью организаций, для улучшения KYC, цифрового обеспечения и многого другого. В будущем количество вариантов использования кодов LEI только расширится.

8.2 LEI и банки

Банки — это один из примеров компаний, которые используют разные идентификаторы внутри компании для идентификации одного и того же клиента. Продавцы, связанные с банком, также могут использовать разные идентификаторы. Код LEI может объединить некоторые из этих проблем.

Банк будущего будет использовать коды LEI и идентификационные данные организации, чтобы сэкономить время на адаптации, сделать процессы более эффективными и лучше понимать транзакции, которые их просят совершить, тем самым обеспечивая лучшую защиту для банка и для клиентов, которых они просят. работать с.

Полезно знать:

Регистр

LEI разработал платформу управления кодами LEI для банков, управляющих активами и организаций, которые управляют кодами LEI от имени своих клиентов.

Получите доступ к платформе Регистра LEI для банков.

8.3 Платежная отрасль (платежные сообщения)

Кроме того, коды LEI могут помочь сэкономить деньги и время на этапах, предпринимаемых для завершения цифровой финансовой транзакции, таких как проверка личности, выставление счетов и подписание.

кодов LEI позволят немедленно идентифицировать организации в цифровом формате и позволят банкам значительно сократить время и ресурсы, затрачиваемые на проверку биографических данных и расследования. Это также уменьшило бы количество ложных сообщений.

ISO 20022 (управляемый Swift) способствует включению кодов LEI в платежные сообщения, поскольку он становится глобальным стандартным языком для финансовых транзакций. Ожидается, что в течение пяти лет ISO2002 станет основным языком платежей, поддерживая почти все транзакции по всему миру. Все лица, участвующие в сделке, должны быть верифицированными юридическими лицами.

Технический документ о внедрении кода LEI в платежных сообщениях

8.4 Цифровые сертификаты

Один из способов, которыми преступники могут перехватывать онлайн-коммуникации, — это создание поддельных веб-сайтов и обманным путем вынудить пользователей предоставить личную информацию.

В транзакции B2B мы можем потребовать, чтобы для любых URL-адресов, отправляющих или получающих конфиденциальную информацию, требовалось зашифрованное соединение HTTPS, привязанное к идентификатору юридического лица. Таким образом, мы не только знаем, что информация зашифрована, но и можем быть уверены, что знаем, кто отправляет и получает эту информацию.

T Для транзакций B2B высокого уровня эта практика может добавить прозрачности и уверенности, которые ранее были недоступны.

Подробнее о кодах LEI в цифровых сертификатах.

Знаете ли вы?

Недавно GLEIF аккредитовал эмитента LEI RapidLEI и DigiCert, ведущий мировой поставщик сертификатов TLS / SSL, недавно объявили о партнерстве, чтобы помочь решить организационные проблемы идентификации посредством добавления кодов LEI в будущие предложения DigiCert.

Подробнее

Сравните поставщиков идентификаторов юридических лиц и цены

LEI-Search.info предлагает полезную информацию о поставщиках идентификаторов юридических лиц.Поскольку на рынке существует множество поставщиков номеров LEI, довольно сложно выбрать правильного поставщика кода LEI, ничего не зная о выборе наиболее подходящего для своих нужд. Эта веб-страница решает проблему для людей, которые нуждаются в покупке кода LEI и у которых нет времени на самостоятельное исследование.
LEI-Search.info показывает наиболее важные параметры поставщиков идентификаторов юридических лиц, присутствующих в настоящее время на рынке, такие как прейскуранты LEI, способы оплаты, язык веб-сайта и среднее расчетное время обработки номера LEI.
LEI-Search.info также предлагает функцию поиска LEI, с помощью которой можно проверить действительность кода идентификатора юридического лица или проверить другие компании, владеющие номерами LEI, по причинам, связанным с прозрачностью. Приложение для поиска LEI можно найти на подстранице LEI Search And Lookup Tool.

---

Рекомендации по выбору поставщика номеров LEI

Стоимость номера LEI

Цена

LEI часто не связана ни с лучшим качеством обслуживания клиентов, ни с качеством обслуживания в целом.Код LEI — это просто ценный инструмент для юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях, который используется для отчетности перед финансовыми регуляторами. Более дорогой номер LEI действует так же, как и более дешевый номер LEI, поэтому разница в ценах между поставщиками идентификаторов юридических лиц не имеет ничего общего с более качественным продуктом.

Расчетное среднее время обработки

Не все поставщики услуг идентификации юридических лиц обрабатывают коды LEI одинаково.Для некоторых поставщиков услуг обработка номера LEI занимает больше времени, а для некоторых — довольно быстро. Время обработки номера LEI полностью зависит от структуры организации и, следовательно, показывает общее качество удовлетворения потребностей клиентов. Чем быстрее время обработки кода LEI, тем выше качество обслуживания, которое может предложить организация.

Пользовательский опыт

Процесс регистрации или обновления идентификатора юридического лица — довольно простая процедура, и она не должна занимать много времени на заполнение бесконечного количества пустых форм или загрузку файлов PDF, чтобы перейти к следующему этапу.Поставщик услуг, предлагающий максимально упрощенную регистрацию кода LEI, явно является здесь победителем. Обязательная информация, которую должен знать поставщик номера LEI, должна быть следующей: название юридического лица, идентификатор компании, адрес юридического лица, город, почтовый индекс, имя и фамилия заявителя и адрес электронной почты.

Что такое идентификатор юридического лица?

Идентификатор юридического лица — это буквенно-цифровой код, который необходим юридическим лицам, желающим участвовать в финансовых транзакциях на европейских финансовых рынках.

Как получить код LEI?

Код LEI

выдается аккредитованным GLEIF местным операционным подразделением (LOU), которое отвечает за регистрацию, обновление номера LEI и проверку данных. LOU может сотрудничать с агентом регистрации для дальнейшего ускорения процесса регистрации номера LEI.

Как выбрать подходящего поставщика кода LEI?

Выбор подходящего поставщика кода LEI — дело субъективное. Однако ключевыми факторами, на которые следует обратить внимание, являются цены на регистрацию / продление LEI и время обработки LEI (время получения LEI).LEI с более низкой ценой ничем не хуже, чем LEI с более высокой ценой.

Что такое LEI-Search.info?

LEI-Search.info объединяет всех поставщиков LEI на одной платформе и предлагает удобный инструмент сравнения, охватывающий наиболее важные аспекты номеров LEI и поставщиков LEI для клиента, заинтересованного в его покупке.

Что такое приложение поиска LEI?

Приложение поиска LEI позволяет проверить действительность вашего кода LEI.Он также предоставляет ценный инструмент для проверки номеров LEI потенциальных деловых партнеров по причинам, связанным с прозрачностью.

Форму поиска LEI можно найти здесь.

Почему существует так много поставщиков номеров LEI?

Поставщиков номеров LEI ровно столько, сколько на них есть спрос. Некоторые поставщики идентификаторов юридических лиц предлагают пакеты регистрации / продления LEI на несколько лет, а некоторые предлагают быстрое время обработки LEI. Доступны различные варианты, которые наилучшим образом соответствуют потребностям клиентов.

LEI-Search.info помогает облегчить процесс выбора наиболее подходящих поставщиков номеров LEI для клиентов.

Обязан ли я пользоваться услугами провайдера LEI из моей страны?

Нет, юридические лица могут выбирать себе выгодных поставщиков номеров LEI, исходя из своих предпочтений и стоимости номеров LEI.

Скоро появится список поставщиков кодов LEI и цены на коды LEI!

Все, что вам нужно знать

Юридическое лицо — это юридически действующее или законное партнерство, которое может быть ассоциацией, трастом, частной собственностью, корпорацией или физическим лицом.Читать 5 мин.

1. Что такое юридическое лицо?
2. Что такое идентификатор юридического лица?
3. Почему создается файловая сущность?
4. Как получить идентификатор юридического лица
5. Получите юридическую помощь

Что такое юридическое лицо?

Юридическое лицо — это юридическое или законное товарищество. Это партнерство может быть ассоциацией, трастом, частной собственностью, корпорацией или отдельным лицом. Все такие субъекты имеют юридическую возможность нести ответственность за действия, противоречащие закону, заключать контракты или соглашения, брать и возвращать долги, предъявлять иски и предъявлять иски другим лицам и принимать на себя обязательства.В то время как юридические лица могут делать многое, юридическое лицо не может занимать должности или голосовать.

Юридические лица часто встречаются в сценариях и случаях, когда физическое лицо может подать коллективный иск против компании или производителя, поставляющего продукцию для компании. Другой сценарий, в котором применяется термин «юридическое лицо», — это когда каждый участник группы подписывает контракт на запись. Группа является юридическим лицом, поэтому участники группы могут заключать договор.

Что такое идентификатор юридического лица?

Код Идентификатор юридического лица (LEI) относится к идентификатору, связанному с одним юридическим лицом. LEI — это уникальный идентификатор, что означает, что ни одно юридическое лицо не может иметь такой же идентификатор, как и другое юридическое лицо. На сегодняшнем рынке не существует соглашения об универсальном идентификаторе объекта. Однако существует множество различных инициатив по регулированию, которые стимулируют создание универсального стандарта для кодов LEI на финансовых рынках.

Код LEI состоит из 20 символов.Цель кода LEI — служить справочным кодом для идентификации уникальных и юридически отличимых организаций, участвующих в финансовых транзакциях. Код LEI также может использоваться для идентификации справочных данных, связанных с этими финансовыми транзакциями. Два основных принципа кода LEI заключаются в следующем:

• Эксклюзивность — Если у юридического лица есть один код LEI, он не может получить другой код LEI. В некоторых случаях организация может передать обслуживание LEI другому оператору. Однако при этом код LEI остается неизменным.
• Уникальность — Код LEI может быть присвоен только уникальным объектам. После того, как какой-либо объекту присвоен код LEI, он не может быть присвоен какой-либо другой организации. Это верно, даже если исходный объект больше не существует.

Зачем нужно создавать файловые сущности?

Создание юридического лица имеет решающее значение для защиты каждого отдельного собственника. Как новый владелец бизнеса, вы должны учитывать потребности своей компании, общее финансовое положение и даже свои долгосрочные цели.

Рассмотрите возможность создания корпорации S, если у вашего бизнеса менее 70 акционеров. Как корпорация S, владельцы могут уменьшить свои личные налоговые обязательства с любыми потерями, которые понесет бизнес. Кроме того, как корпорация S, владельцы облагаются налогом только на личном уровне, что может значительно снизить ваши общие налоговые обязательства.

Если владельцев несколько, лучшим вариантом может стать партнерство. Каждое партнерство основано на индивидуальной вовлеченности и уровне ответственности.Выбор партнерства дает возможность гибко структурировать ваше партнерство в соответствии с вашей ситуацией.

Компании с несколькими участниками и сотрудниками, как правило, лучше всего подходят в качестве корпорации. В целом, корпорация обычно предназначена для более крупных предприятий, которые уже создали себя. Как корпорация, бизнес также может избежать многих налоговых последствий, связанных с правом собственности и партнерством. Из всех формаций корпорация является наиболее вовлеченной.

Создание общества с ограниченной ответственностью часто является привлекательным вариантом, потому что оно предлагает лучшее от корпорации и партнерства в одном лице. Объединяя налоговые льготы корпорации и гибкость, которую дает партнерство, LLC является идеальным пакетом для многих владельцев бизнеса. Кроме того, многие владельцы не могут позволить себе брать на себя личный финансовый риск. LLC также предлагает защиту от личной ответственности в отношении убытков, которые может понести бизнес.

Индивидуальное предприятие подходит для малого бизнеса.Затраты и ведение учета минимальны, что делает его привлекательным вариантом для многих владельцев. В случае индивидуального предпринимательства и партнерства, любую возможную ответственность, которую берет на себя компания, также принимают на себя собственники. В случае индивидуального предпринимательства владелец несет полную ответственность за каждый аспект бизнеса.

Если у компании несколько членов-владельцев, лучше всего подойдет кооператив. Кооператив предлагает услуги на благо всех владельцев в совокупности.

Во многих случаях затраты, связанные с созданием корпорации, перевешивают любые будущие налоговые преимущества.Кроме того, на создание корпорации часто уходит гораздо больше времени. Частично это связано с текущими административными требованиями.

Если бизнес защищен иным образом, преимущества регистрации просто не стоят затрат.

В конечном итоге вам нужно будет рассмотреть каждый вариант, чтобы найти наиболее подходящий для вашего бизнеса. Учитывайте свои цели, как долгосрочные, так и краткосрочные. В партнерстве необходимо учитывать потребности каждого владельца. Каждый бизнес уникален.Безусловно, одна из формаций будет эффективно соответствовать вашим бизнес-целям и финансовым обстоятельствам. Только вы можете определить, что лучше всего подходит для вашей конкретной ситуации.

Какие лица имеют право на получение идентификатора юридического лица?

Согласно стандарту ISO, только юридическое лицо имеет право получить идентификатор юридического лица. Любая уникальная сторона несет финансовую или юридическую ответственность за финансовые транзакции, и их деятельность соответствует требованиям для присвоения кода LEI.Уникальные стороны, которые имеют возможность заключать юридические контракты независимо, также имеют право на получение кода LEI. Даже если уникальная сторона была создана или зарегистрирована в рамках партнерства, траста или каким-либо другим способом, уникальной стороне все равно может быть присвоен код LEI.

Физические лица не имеют права на получение кода LEI. Однако наднациональные и правительственные организации могут получить код LEI. Физические лица имеют право на получение кода LEI, если они действуют в служебных целях. Однако эти люди должны соответствовать определенным условиям.

Как получить идентификатор юридического лица

Юридическое лицо может получить код LEI путем самостоятельной регистрации. Организация или ее уполномоченный представитель должны иметь право на получение кода LEI. Если юридическое лицо имеет право на получение кода LEI через своего уполномоченного представителя, представитель должен предоставить разрешение в явной форме, прежде чем юридическое лицо сможет зарегистрироваться для получения кода LEI.

LOU необходимо будет собрать справочные данные от организации. Эти справочные данные включают адрес и название списка.Организация, запрашивающая код LEI, должна будет подтвердить или заверить эти справочные данные. Организации должны будут периодически проверять точность справочных данных. LOU необходимо будет использовать надежные источники для проверки всех записей перед публикацией справочных данных и кодов LEI. Поэтому юридическому лицу следует ожидать задержки после запроса кода LEI перед публикацией кода LEI. После выдачи кода LEI юридическое лицо должно будет внести плату. Существует также плата, связанная с ежегодной сертификацией и проверкой справочных данных.

Получите юридическую помощь

Если вам нужна помощь в выборе или создании юридического лица, а также общие советы по ходу дела, вы можете разместить сообщение на UpCounsel, чтобы получать бесплатные индивидуальные цитаты от лучших 5% юристов, имеющих опыт работы в вашей области. Клиенты обычно экономят до 60% на судебных издержках по сравнению с крупными юридическими фирмами. Юристы UpCounsel являются выпускниками юридических школ, таких как Harvard Law и Yale Law, и имеют в среднем 14 лет юридического опыта, включая работу с такими компаниями, как Google, Menlo Ventures и Airbnb, или от их имени.Обзор идентификатора юридического лица

| База знаний IB

ИСХОДНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Идентификатор юридического лица (LEI) — это 20-значный ссылочный код, который однозначно идентифицирует юридически отличные организации, участвующие в финансовых транзакциях во всем мире, на разных рынках и в разных юрисдикциях. Система LEI была разработана Группой двадцати в соответствии со стандартами ISO, и организации, выдающие коды LEI, называемые местными операционными подразделениями (LOU), предоставляют услуги регистрации и продления.Предоставление уникального идентификатора для каждого юридического лица (наряду с ключевой справочной информацией, связанной с юридическим лицом), участвующей в финансовых транзакциях, предназначено для обеспечения прозрачности.

DTC в сотрудничестве со SWIFT действует как местный (США) поставщик кодов LEI и поддерживает веб-сайт для присвоения новых и поиска существующих кодов LEI. См .: http://www.gmeiutility.org/

СИТУАЦИИ, ТРЕБУЮЩИЕ LEI

В некоторых случаях брокеры по закону обязаны сообщать информацию о клиенте и включать в эту информацию идентификатор клиента.Для таких организаций, как трасты и организации, этот идентификатор называется LEI. Примеры таких отчетов включают следующее:

Отчетность о владении и контроле CFTC
Отчетность по транзакциям MiFIR
China Stock Connect
Отчетность EMIR в торговый репозиторий

ПОЛУЧЕНИЕ LEI

Код LEI можно получить, связавшись с уполномоченным органом, выдающим LEI, также называемым Местным операционным подразделением (LOU).DTC в сотрудничестве со SWIFT действует как LOU США и поддерживает веб-сайт для регистрации и продления кодов LEI. Обратите внимание, что соискатели LEI могут пользоваться услугами любого аккредитованного LOU и не ограничиваются использованием организаций, выдающих LEI в своей стране.

Кроме того, в качестве услуги для своих клиентов IBKR отправит приглашение через Управление учетной записью тем, кто должен получить код LEI для торговли или других функций нормативной отчетности. Посредством этого приглашения клиент может разрешить IBKR запросить код LEI через DTC в ускоренном режиме (24 часа) и впоследствии списать со счета клиента плату за подачу заявки и ежегодную плату за продление.

Как снизить риск, связанный с идентификатором юридического лица

Количество идентификаторов юридических лиц (LEI)

быстро растет благодаря многочисленным преимуществам, которые они приносят организациям. Несмотря на эти преимущества, неправильное управление номером LEI может привести к риску и ущербу для организаций, управляющих ими.

По состоянию на конец второго квартала 2020 года во всем мире было выдано 1,6 миллиона кодов LEI. Принимая во внимание эту статистику, мы подумали, что настало время поделиться советами и советами по управлению кодами LEI и избежанию рисков.

Риск для торговли

Организации, торгующие на финансовом рынке, должны внимательно относиться к руководящим принципам ESMA по требованиям к валидации торговой отчетности. Для любых компаний, которые отчитываются в соответствии с такими правилами, как формат MiFID II или ESEF iXBRL, где требуется код LEI, в рекомендациях ESMA указано, что поле LEI:

Код

должен быть заполнен с помощью точно отформатированного кода LEI и в базе данных LEI, включенной в базу данных GLEIF, поддерживаемую Центральным операционным подразделением.”

1. Статус LEI должен быть «Выдан», «Ожидает передачи» или «Ожидает архивирования».
2. InitialRegistrationDate кода LEI должна быть равна дате торговли или предшествовать ей.
3. EntityStatus должен быть активным, или, если EntityStatus неактивен, LastUpdateDate должен быть равен дате торгов или должен быть позже.

Короче говоря, это означает, что организации должны убедиться, что у них есть действительный код LEI до торговых дат, указанных в их отчете.Код LEI также должен быть «Активным», иначе он будет помечен кодом ошибки «LEI исполняющего объекта недействителен».

Последствия несвоевременного получения кода LEI или несоблюдения срока действия вашего номера LEI во время подачи отчетов о сделках могут быть разными, но в конечном итоге торговые сделки будут заблокированы до тех пор, пока код LEI не станет действительным.

Управление финансового надзора ранее взимало 1,50 фунта стерлингов за строку с неверными или незарегистрированными данными. Но размер этих штрафов может быть ошеломляющим, если их не зафиксировать.Возьмем, к примеру, компанию Merrill Lynch International (MLI), которая была оштрафована Управлением финансового надзора (FCA) на 13 285 900 фунтов стерлингов за неверное сообщение о 35 034 810 транзакциях и неспособность сообщить еще о 121 387 транзакциях в период с ноября 2007 по ноябрь 2014 года.

Риск обработки платежей

Payments уже давно является областью борьбы с мошенничеством и неточными данными. Это плохо для финансового рынка, но также влияет на компании, которые обрабатывают транзакции.Если вы не можете быть полностью уверены в том, кто совершает транзакцию, и не можете легко найти дубликаты, есть место для ошибки, упущенной выгоды, несоблюдения требований и т. Д.

Финансовые учреждения и регулирующие органы уже внесли изменения в методы своей работы, чтобы снизить это бремя. Правила SEPA, FATCA, AML и санкций требуют тщательной очистки данных, проверки данных, преобразований и проверки клиентов. Большинство финансовых учреждений должны удовлетворять требования местных и международных регуляторов в рамках своей бизнес-модели.

Модель кодов LEI, ориентированная на клиента, уже набирает обороты, и, хотя коды LEI еще не обязательны в платежной индустрии, принятие стандарта ISO 20022 позволит организациям опередить своих конкурентов. LEI делают очистку данных, проверку данных и проверку клиентов невероятно простой (и заслуживающей доверия) не в последнюю очередь благодаря сопоставлению данных LEI и отчетам о качестве данных.

В конечном счете, знание того, кто стоит за бизнес-транзакцией, имеет решающее значение для индустрии платежей. По данным SWIFT:

Использование кода LEI для такой идентификации принесет значительные выгоды, например, за счет уменьшения мошенничества на уровне транзакций за счет использования LEI для лучшего обнаружения попыток дублирования финансирования счетов или за счет лучшего связывания традиционных механизмов торгового финансирования, таких как документарные аккредитивы, с конкретные стороны в сообщениях, используемых для передачи этих инструментов по всему миру.”

Риск недействительных кодов LEI

Невозможно обойтись без блога, основанного на оценке рисков, без обсуждения, хотя вкратце, риска истечения срока действия кода LEI. Мы уже затронули этот вопрос в отношении MiFID II — истекшие коды LEI могут означать, что торговля остановлена. Вы можете представить себе истекший код LEI в любой отрасли очень похожим образом: это препятствие для совершения сделки.

Поскольку коды LEI настолько широко распространены и количество регулирующих органов, которые требуют их или просят увеличить их, отсутствие действующего кода LEI только замедлит вас.Существует множество способов избежать истекших кодов LEI, но лучше всего просто приобрести многолетние коды LEI. Местные операционные подразделения обеспечат автоматическое обновление после проверки данных и проверки того, что в вашей записи нет ничего, что нужно добавить или изменить.

Многолетние коды LEI часто дешевле и намного эффективнее, чем возложение ответственности на кого-то в организации, которого, возможно, не будет, когда придет время продлевать. Вот 5 причин, по которым вам следует обновить код LEI:

1. Данные высокого качества — обеспечение максимально возможного качества и точности справочных данных LEI.
2. Оперативная эффективность — наличие обновленного кода LEI обеспечивает бесперебойную торговлю и позволяет избежать задержек в работе.
3. Доверие — коды LEI являются всемирно признанным бизнес-паспортом. Это обеспечивает доверие к вашему бизнесу при выходе на глобальный рынок, где ваш бренд иначе не может быть хорошо известен или уважаем.
4. Надежность — действующий код LEI дает организациям, торгующим с вами, доверие. Доверяйте, потому что они знают, что вы являетесь проверенным лицом, торгующим на финансовом рынке, и они могут видеть вашу торговую структуру.
5. Прозрачность — более широкая цель кодов LEI — обеспечение прозрачности на финансовом рынке. Будучи компанией, которая также хочет вести прозрачную торговлю, вы показываете, что вам можно доверять.

Риск остаться без внимания

Последний риск, который следует учитывать, — это риск остаться позади. Независимо от того, связаны ли вы нормативными актами с целью получения номера LEI, ваша организация может получить выгоду от подключения новых клиентов, оцифровки проверки (eKYC), повышения финансовой доступности и сокращения числа мошеннических транзакций в B2B (особенно в банковской сфере). промышленность).

С сокращением числа личных транзакций организациям приходится ускорять инициативы по цифровой трансформации более чем на 5 лет. Кодовые коды LEI — это только часть решения, но они могут способствовать повышению надежности и эффективности цифровой экономики по мере ее перехода в онлайн.

Мы уже писали об отчете McKinsey, который показал, что банковская отрасль может сэкономить 2-4 миллиарда долларов только на затратах на адаптацию. Генеральный директор Ubisecure Саймон Вуд рассказал об особых преимуществах для банковской отрасли в журнале Finance Monthly:

.

На практике использование надежного решения для выдачи и управления кодами LEI может помочь выявить наличие и статус всех текущих кодов LEI во внутренних и внешних группах организации.Это также помогает обеспечить обзор всех действующих кодов LEI в едином представлении, чтобы финансовые организации могли легко идентифицировать и выдавать коды LEI любому, у кого отсутствуют идентификаторы ».

Короче говоря, поскольку организации стремятся улучшить свои цифровые процессы, коды LEI, безусловно, должны сыграть свою роль и станут важным фактором признания тех организаций, которые нашли возможности в этой пандемии у организаций, которые этого не сделали.

Переход на многолетние коды LEI

Как мы видели на примере штрафа в размере 550 тыс. Долларов, наложенного Ситибанком в 2017 году, ненадлежащее сообщение кодов LEI может привести к крупным штрафам, наложенным FCA.Как я уже упоминал, переход к многолетним кодам LEI может значительно снизить нагрузку на организации по поддержанию своих кодов LEI в силе при одновременном снижении риска штрафов и несоблюдения требований.

В отличие от процесса продления вручную, многолетние коды LEI используют автоматизированные системы для проверки изменений в организационных деталях. Наши системы узнают, изменились ли ваши данные и нуждаются ли они в обновлении, или ничего не нужно менять, и код LEI может быть выдан повторно.

Наконец, чтобы компенсировать любую дополнительную нагрузку за счет ежегодного продления, ManagedLEI предлагает скидки до 25% за каждый дополнительный год, который вы приобретаете.Приобретение многолетних кодов LEI не только дешевле, но и снижает административную нагрузку.

Купите 10-летний LEI всего за 32 фунта стерлингов в год! Или ознакомьтесь с нашими и другими многолетними предложениями .

Идентификатор юридического лица (LEI)

Что такое LEI?

LEI — это уникальный номер, который позволяет органам финансового надзора, таким как Управление по финансовым рынкам Нидерландов, AFM, отслеживать глобальные транзакции и при необходимости принимать меры.Цель — повысить прозрачность финансовых рынков, лучше контролировать риски и защитить инвесторов.

Код LEI установлен в законодательстве об инвестиционных компаниях (MiFID II и EMIR).

Кому нужен код LEI?

Предприниматели или юридические лица, владеющие акциями или производными инструментами, должны иметь код LEI. Если у вас нет кода LEI, вы больше не сможете покупать или продавать на фондовой бирже. Свяжитесь с вашим банком или управляющим активами, чтобы определить, нужен ли вам код LEI.

Преимущества подачи заявки на код LEI в KVK

• KVK связывает информацию о компании из Голландского коммерческого регистра (Handelsregister) с вашим заявлением. Это экономит работу.
• Ставка выгодная: 65 евро без НДС. Стоимость ежегодного продления составляет 40 евро без НДС.
• KVK вовремя проинформирует вас о необходимости продления. Код LEI действителен в течение 1 года с даты выдачи.
  

Информация о существующих регистрациях LEI

Обзор регистраций LEI в KVK (на голландском языке)

Поиск по всем регистрациям LEI (на голландском языке)

Справочная информация о LEI

Проверка LEI (на голландском языке)

Переведите свой код LEI в KVK

KVK — это голландское местное операционное подразделение (LOU) для Нидерландов.Если вы подали заявку на получение кода LEI в другом LOU и хотите передать его в KVK, вы можете это сделать. Единственное условие — ваша организация зарегистрирована в торговом реестре Нидерландов.

При переносе кода LEI повторно подавать заявление не нужно. KVK заменит ваш существующий код LEI.

Если ваш текущий код LEI все еще активен, перевод будет бесплатным. Мы примем на себя текущую дату продления. В день продления мы продлим ваш код LEI по ставке 40 евро (без НДС). Если продление происходит в течение 8 недель после перевода, вы получите счет с документами о переводе.

Если ваш код LEI больше не активен во время передачи, мы обновим код LEI на дату передачи по ставке 40 евро (без НДС).

Чтобы передать код LEI, заполните форму перевода (на голландском языке) и отправьте ее по адресу [email protected].

Завершение активной регистрации LEI

Код LEI вашей организации станет неактивным, если:

• изменится ваша юридическая структура, а вместе с ней и номер KVK.

  No related posts.