Проверка юридических лиц: Проверка контрагентов | Поиск организаций | Поиск ИП — Заработок в сети Интернет. Как заработать на дому в Интернете. Удаленная работа в сети.

Содержание

Статья 9. Организация и проведение плановой проверки / КонсультантПлюс

Перспективы и риски арбитражных споров и споров в суде общей юрисдикции. Ситуации, связанные со ст. 9

Арбитражные споры:

— Заявитель хочет признать незаконным предписание Роспотребнадзора

Споры в суде общей юрисдикции:

— Организация (ИП, заинтересованное лицо) хочет признать незаконным предписание (заключение) Гострудинспекции

1. Предметом плановой проверки является соблюдение юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем в процессе осуществления деятельности совокупности предъявляемых обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, а также соответствие сведений, содержащихся в уведомлении о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности, обязательным требованиям.(в ред. Федерального закона от 14.10.2014 N 307-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

1. 1. В случаях, установленных федеральными законами или положением о виде федерального государственного контроля (надзора), отдельные виды государственного контроля (надзора) могут осуществляться без проведения плановых проверок.

(часть 1.1 в ред. Федерального закона от 25.12.2018 N 480-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

1.2. Правительством Российской Федерации в отношении отдельных видов государственного контроля (надзора), определяемых в соответствии с частями 1 и 2 статьи 8.1 настоящего Федерального закона, может быть установлено, что в случае, если деятельность юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) используемые ими производственные объекты отнесены к определенной категории риска, определенному классу (категории) опасности, плановая проверка таких юридического лица, индивидуального предпринимателя не проводится.(часть 1.2 введена Федеральным законом от 13.07.2015 N 246-ФЗ)2.

Плановые проверки проводятся не чаще чем один раз в три года, если иное не предусмотрено частями 9 и 9.3 настоящей статьи.(в ред. Федерального закона от 13.07.2015 N 246-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

3. Плановые проверки проводятся на основании разрабатываемых и утверждаемых органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля в соответствии с их полномочиями ежегодных планов.(в ред. Федерального закона от 03.07.2016 N 277-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

4. В ежегодных планах проведения плановых проверок юридических лиц (их филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений) и индивидуальных предпринимателей указываются следующие сведения:

(в ред. Федерального закона от 18.07.2011 N 242-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

1) наименования юридических лиц (их филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений), фамилии, имена, отчества индивидуальных предпринимателей, деятельность которых подлежит плановым проверкам, места нахождения юридических лиц (их филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений) или места фактического осуществления деятельности индивидуальными предпринимателями;

(в ред.

Федеральных законов от 18.07.2011 N 242-ФЗ, от 14.10.2014 N 307-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

2) цель и основание проведения каждой плановой проверки;

3) дата начала и сроки проведения каждой плановой проверки;

(в ред. Федерального закона от 18.07.2011 N 242-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

4) наименование органа государственного контроля (надзора) или органа муниципального контроля, осуществляющих конкретную плановую проверку. При проведении плановой проверки органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля совместно указываются наименования всех участвующих в такой проверке органов.

5. Утвержденный руководителем органа государственного контроля (надзора) или органа муниципального контроля ежегодный план проведения плановых проверок доводится до сведения заинтересованных лиц посредством его размещения на официальном сайте органа государственного контроля (надзора) или органа муниципального контроля в сети «Интернет» либо иным доступным способом.

6. В срок до 1 сентября года, предшествующего году проведения плановых проверок, органы государственного контроля (надзора), органы муниципального контроля направляют проекты ежегодных планов проведения плановых проверок в органы прокуратуры.

(часть шестая в ред. Федерального закона от 27.12.2009 N 365-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

6.1. Органы прокуратуры рассматривают проекты ежегодных планов проведения плановых проверок на предмет законности включения в них объектов государственного контроля (надзора), объектов муниципального контроля в соответствии с частью 4 настоящей статьи и в срок до 1 октября года, предшествующего году проведения плановых проверок, вносят предложения руководителям органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля об устранении выявленных замечаний и о проведении при возможности в отношении отдельных юридических лиц, индивидуальных предпринимателей совместных плановых проверок.

(часть шестая.1 введена Федеральным законом от 27.12.2009 N 365-ФЗ; в ред. Федерального закона от 03.07.2016 N 277-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

6.2. Органы государственного контроля (надзора), органы муниципального контроля рассматривают предложения органов прокуратуры и по итогам их рассмотрения направляют в органы прокуратуры в срок до 1 ноября года, предшествующего году проведения плановых проверок, утвержденные ежегодные планы проведения плановых проверок.

(часть шестая.2 введена Федеральным законом от 27.12.2009 N 365-ФЗ, в ред. Федерального закона от 18.07.2011 N 242-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

6.3. Порядок подготовки ежегодного плана проведения плановых проверок, его представления в органы прокуратуры и согласования, а также типовая форма ежегодного плана проведения плановых проверок устанавливается Правительством Российской Федерации.(часть шестая.

3 введена Федеральным законом от 27.12.2009 N 365-ФЗ)

6.4. Органы прокуратуры в срок до 1 декабря года, предшествующего году проведения плановых проверок, обобщают поступившие от органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля ежегодные планы проведения плановых проверок и направляют их в Генеральную прокуратуру Российской Федерации для формирования Генеральной прокуратурой Российской Федерации ежегодного сводного плана проведения плановых проверок.

(часть шестая.4 введена Федеральным законом от 27.12.2009 N 365-ФЗ)

КонсультантПлюс: примечание.

7. Генеральная прокуратура Российской Федерации формирует ежегодный сводный план проведения плановых проверок и размещает его на официальном сайте Генеральной прокуратуры Российской Федерации в сети «Интернет» в срок до 31 декабря текущего календарного года.(часть седьмая в ред. Федерального закона от 27.12.2009 N 365-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

7. 1. Территориальные органы федеральных органов исполнительной власти, уполномоченных на осуществление федерального государственного контроля (надзора) в соответствующих сферах деятельности, и органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, которые осуществляют переданные полномочия Российской Федерации по осуществлению такого контроля (надзора), представляют до 1 ноября года, предшествующего году проведения плановых проверок, утвержденные ежегодные планы проведения плановых проверок в соответствующие федеральные органы исполнительной власти.

(часть 7.1 введена Федеральным законом от 18.07.2011 N 242-ФЗ)7.2. Федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные на осуществление федерального государственного контроля (надзора), до 31 декабря года, предшествующего году проведения плановых проверок, составляют ежегодные планы проведения плановых проверок в соответствующей сфере деятельности, включающие сведения утвержденных ежегодных планов проведения плановых проверок, представленных территориальными органами государственного контроля (надзора), указанными в части 7.

1 настоящей статьи. Ежегодные планы проведения плановых проверок размещаются федеральными органами исполнительной власти на своих официальных сайтах в сети «Интернет», за исключением информации, свободное распространение которой запрещено или ограничено в соответствии с законодательством Российской Федерации.(часть 7.2 введен Федеральным законом от 18.07.2011 N 242-ФЗ)

8. Основанием для включения плановой проверки в ежегодный план проведения плановых проверок является истечение трех лет со дня:

1) государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя;

2) окончания проведения последней плановой проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя;

3) начала осуществления юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем предпринимательской деятельности в соответствии с представленным в уполномоченный в соответствующей сфере деятельности орган государственного контроля (надзора) уведомлением о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности в случае выполнения работ или предоставления услуг, требующих представления указанного уведомления.

(в ред. Федерального закона от 23.04.2018 N 94-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

9. В отношении юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих виды деятельности в сфере здравоохранения, сфере образования, в социальной сфере, в сфере теплоснабжения, в сфере электроэнергетики, в сфере энергосбережения и повышения энергетической эффективности, в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, плановые проверки могут проводиться два и более раза в три года. Перечень таких видов деятельности и периодичность их плановых проверок устанавливаются Правительством Российской Федерации.

(см. текст в предыдущей редакции)

9.1 — 9.2. Утратили силу с 1 августа 2011 года. — Федеральный закон от 18.07.2011 N 242-ФЗ.

(см. текст в предыдущей редакции)

3. Правительством Российской Федерации может быть установлена иная периодичность проведения плановых проверок при осуществлении видов государственного контроля (надзора), определяемых в соответствии с частями 1 и 2 статьи 8.1 настоящего Федерального закона, в зависимости от отнесения деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска, определенному классу (категории) опасности.(часть 9.3 введена Федеральным законом от 13.07.2015 N 246-ФЗ)

10. Плановая проверка юридических лиц, индивидуальных предпринимателей — членов саморегулируемой организации проводится в отношении не более чем десяти процентов общего числа членов саморегулируемой организации и не менее чем двух членов саморегулируемой организации в соответствии с ежегодным планом проведения плановых проверок, если иное не установлено федеральными законами.

11. Плановая проверка проводится в форме документарной проверки и (или) выездной проверки в порядке, установленном соответственно статьями 11 и 12 настоящего Федерального закона.

11.1. Положением о виде федерального государственного контроля (надзора), порядком организации и проведения отдельных видов государственного контроля (надзора), муниципального контроля может быть предусмотрена обязанность использования при проведении плановой проверки должностным лицом органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля проверочных листов (списков контрольных вопросов).

(часть 11.1 введена Федеральным законом от 03.07.2016 N 277-ФЗ)11.2. Обязанность использования проверочных листов (списков контрольных вопросов) может быть предусмотрена при проведении плановых проверок всех или отдельных юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, обусловлена типом (отдельными характеристиками) используемых ими производственных объектов, а в случае осуществления видов государственного контроля (надзора), определяемых в соответствии с частями 1 и 2 статьи 8.1 настоящего Федерального закона, также отнесением деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска, определенному классу (категории) опасности.

(часть 11.2 введена Федеральным законом от 03.07.2016 N 277-ФЗ)11.3. Проверочные листы (списки контрольных вопросов) разрабатываются и утверждаются органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля в соответствии с общими требованиями, определяемыми Правительством Российской Федерации, и включают в себя перечни вопросов, ответы на которые однозначно свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований, требований, установленных муниципальными правовыми актами, составляющих предмет проверки. В соответствии с положением о виде федерального государственного контроля (надзора), порядком организации и осуществления вида государственного регионального контроля (надзора), муниципального контроля перечень может содержать вопросы, затрагивающие все предъявляемые к юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю обязательные требования, требования, установленные муниципальными правовыми актами, либо ограничить предмет плановой проверки только частью обязательных требований, требований, установленных муниципальными правовыми актами, соблюдение которых является наиболее значимым с точки зрения недопущения возникновения угрозы причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, музейным предметам и музейным коллекциям, включенным в состав Музейного фонда Российской Федерации, особо ценным, в том числе уникальным, документам Архивного фонда Российской Федерации, документам, имеющим особое историческое, научное, культурное значение и входящим в состав национального библиотечного фонда, безопасности государства, а также угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

(часть 11.3 в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 316-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

11.4. При проведении совместных плановых проверок могут применяться сводные проверочные листы (списки контрольных вопросов), разрабатываемые и утверждаемые несколькими органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля.

(часть 11.4 введена Федеральным законом от 03.07.2016 N 277-ФЗ)

11.5. При проведении проверки с использованием проверочного листа (списка контрольных вопросов) заполненный по результатам проведения проверки проверочный лист (список контрольных вопросов) прикладывается к акту проверки.

(часть 11.5 введена Федеральным законом от 03.07.2016 N 277-ФЗ)

12. О проведении плановой проверки юридическое лицо, индивидуальный предприниматель уведомляются органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля не позднее чем за три рабочих дня до начала ее проведения посредством направления копии распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля о начале проведения плановой проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и (или) посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью и направленного по адресу электронной почты юридического лица, индивидуального предпринимателя, если такой адрес содержится соответственно в едином государственном реестре юридических лиц, едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей либо ранее был представлен юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем в орган государственного контроля (надзора), орган муниципального контроля, или иным доступным способом.

(в ред. Федерального закона от 03.07.2016 N 277-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

13. В случае проведения плановой проверки членов саморегулируемой организации орган государственного контроля (надзора), орган муниципального контроля обязаны уведомить саморегулируемую организацию в целях обеспечения возможности участия или присутствия ее представителя при проведении плановой проверки.

14. В случае выявления нарушений членами саморегулируемой организации обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, должностные лица органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля при проведении плановой проверки таких членов саморегулируемой организации обязаны сообщить в саморегулируемую организацию о выявленных нарушениях в течение пяти рабочих дней со дня окончания проведения плановой проверки.

План проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (Госинспекция по недвижимости)

Идентификатор набора данных:	Идентификатор набора данных: 3251
Идентификационный номер:	Идентификационный номер: 7701679961-InspectionPlan
Наименование набора данных:	Наименование набора данных: План проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (Госинспекция по недвижимости)
Описание набора данных:	Описание набора данных: План проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по городу Москве
Владелец набора данных:	Владелец набора данных: Государственная инспекция по контролю за использованием объектов недвижимости города Москвы
Ответственные за набор данных:	Ответственные за набор данных: Ф. И.О.: Чернявский Роман Сергеевич E-mail: [email protected] Телефон: +7 (495) 957-75-00 доб. 58-622
Гиперссылка (URL) на набор:	Гиперссылка (URL) на набор: Ссылка на последнюю версию набора данных
Формат данных:	Формат данных: JSON
Описание структуры набора данных:	Описание структуры набора данных: structure-20170907(vs1). json
Дата первой публикации:	Дата первой публикации: 07.09.2017
Дата последнего внесения изменений:	Дата последнего внесения изменений: 05.04.2021
Периодичность обновления:	Периодичность обновления: По мере поступления
Содержание последнего изменения:	Содержание последнего изменения: Выпуск релиза
Дата актуальности набора данных:	Дата актуальности набора данных:
Ключевые слова (Keywords):	Ключевые слова (Keywords): индивидуальный предприниматель; юридическое лицо; проверка; плановая проверка; плановые проверки; план
Гиперссылки (URL) на версии набора данных:	Гиперссылки (URL) на версии набора данных:
Ссылки на описание структур версий:	Ссылки на описание структур версий:
Описание программного интерфейса:	Описание программного интерфейса: https://apidata. mos.ru/Docs
Ссылки на форум:	Ссылки на форум: /forum/thread/план-проведения-плановых-проверок-юридических-лиц-и-индивидуальных-предпринимателеи-госинспекция-по-недвижимости/
Версия методических рекомендаций:	Версия методических рекомендаций: https://data.gov.ru/metodicheskie-rekomendacii-po-publikacii-otkrytyh-dannyh-versiya-30

Проверки юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

2017-й год		Наверх
План проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на 2017 год		Скачать в формате файла XLS
В соответствии с утвержденным планом проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на 2017 год проведены следующие проверки:
—	28 ноября 2017 года проведена плановая выездная проверка ГБСУСОКО «Геронтопсихиатрический центр» составлен акт от 28. 11.2017г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 28.01.2018 года.
—	28 ноября 2017 года проведена плановая выездная проверка МБУ «Неманский центр социального обслуживания» составлен акт от 28.11.2017г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 20.01.2018 года.
—	18 октября 2017 года проведена плановая выездная проверка МБУСО «Нестеровский центр социального обслуживания» составлен акт от 18.10.2017г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 20.01.2018 года.
—	17 августа 2017 года проведена плановая выездная проверка МБУ СО «Черняховский комплексный центр социального обслуживания населения» составлен акт от 17.08.2017г., нарушений не выявлено.
—	16 августа июля 2017 года проведена плановая выездная проверка ГБСУСО КО «Социальный центр «Два поколения» составлен акт от 16. 08.2017г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 01.10.2017 года.
—	28 июля 2017 года проведена плановая выездная проверка ГБУСО КО «Социально-реабилитационный центр для инвалидов «Радуга» составлен акт от 28.07.2017г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 05.10.2017 года.
—	03 июля 2017 года проведена внеплановая документарная проверка МАОУ г. Калининград «Средняя общеобразовательная школа № 7» по устранению выявленных нарушений по предписанию № 4 от 31.05.2017, составлен акт от 03.07.2017г., нарушений не выявлено.
—	23 июня 2017 года проведена плановая выездная проверка МАОУ Лицей № 49, составлен акт от 23.06.2017, выдано предписание об устранении выявленных нарушения в срок до 20 07.2017г.
—	31 мая 2017 года проведена плановая выездная проверка МАОУ г. Калининграда «Средняя общеобразовательная школа № 7», составлен акт от 31.05.2017, выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 26.06.2017г.
—	30 мая 2017 года проведена плановая выездная проверка МБУ Центр социального обслуживания пожилых людей и инвалидов «Гармония», составлен акт от 30.05.2017г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 20.08. 2017 года.
—	16 мая 2017 года проведена плановая выездная проверка ГБУСО КО «Центр помощи детям, оставшимся без попечения родителей, Росток», составлен акт от 16.05.2017г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 27.08.2017г.
—	04 мая 2017 года проведена внеплановая документарная проверка ОАО «Первый хлебозавод» по устранению выявленных нарушений по предписанию № 3 от 24. 03.2017, составлен акт от 04.05.2017г., нарушений не выявлено.
—	26 апреля 2017 года проведена внеплановая документарная проверка Калининградской торгово-промышленной палаты по устранению выявленных нарушений по предписанию № 2 от 17.03.2017, составлен акт от 26.04.2017г., нарушений не выявлено.
—	20 апреля 2017 года проведена внеплановая документарная проверка ЗАО «Форпост Балтики плюс» по устранению выявленных нарушений по предписанию № 1 от 13.03.2017, составлен акт от 20.04.2017г, нарушений не выявлено.
—	26-27 апреля 2017 года проведена плановая выездная проверка ГБСУСО КО «Региональный центр для детей и подростков с ограниченными возможностями «Особый ребенок», составлен акт от 27.04.2017, выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 27.07.2017г.
—	24-25 апреля 2017 года проведена плановая выездная проверка ГБСУСО КО «Советский дом интернат для престарелых и инвалидов», составлен акт от 25. 04.2017, выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 15.08.2017г.
—	28 марта 2017 года проведена выездная проверка ГБСУСО КО «Региональный центр для детей и подростков с ограниченными возможностями «Детство», составлен акт от 28.03.2017, выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 28.06.2017г.
—	22 марта 2017 года проведена выездная проверка МБУ «Комплексный центр социального обслуживания населения в Гвардейском городском округе», составлен акт от 22.03.2017г. выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 20 июня 2017 года.
—	13 марта 2017 года проведена выездная проверка ЗАО «Форпост Балтики плюс», составлен акт от 13.03.2017г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 10 апреля 2017 года, после окончания срока исполнения выданного предписания 20 апреля 2017г. была проведена внеплановая проверка – нарушения устранены.
—	20 марта 2017 года проведена выездная проверка ООО «Балтлитстрой», нарушений не выявлено.
—	24 марта 2017 года проведена выездная проверка ОАО «Первый хлебозавод», составлен акт 24 марта 2017г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 20 апреля 2017 года, после окончания срока исполнения выданного предписания 04 мая 2017г. была проведена внеплановая проверка – нарушения устранены.
—	17 марта 2017 года проведена выездная проверка Калининградской торгово-промышленной палаты, составлен акт 17 марта 2017 г., выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 13 апреля 2017 года, после окончания срока исполнения выданного предписания 26 апреля 2017г. была проведена внеплановая проверка – нарушения устранены.
—	06 марта 2017 года проведена выездная проверка ГБСУСО КО «Центр помощи детям, оставшимся без попечения родителей, «Тёплый дом» составлен акт от 06.03.2017 года, выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 15 июня 2017 года.
—	27 февраля 2017 года проведена плановая выездная проверка ГБСУСО КО «Региональный реабилитационный центр «Новые горизонты» составлен акт от 27.02.2017 года, выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 27 мая 2017 года.
—	31 января 2017 года проведена выездная проверка ГБСУСО КО «Гусевский психоневрологический интернат» составлен акт от 31.01.2017 года, выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 10 мая 2017 года.
—	24 января 2017 года проведена выездная проверка МБУСО «Пионерский комплексный центр социального обслуживания населения», составлен акт от 24. 01.2017 года, выдано предписание об устранении выявленных нарушений в срок до 20 апреля 2017 года.

Итоги проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Дата размещения 17.03.2020

03.02.2021 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 №294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», плану проведения плановых проверок на 2021 год, размещенному в федеральной государственной информационной системе «Единый реестр проверок», в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства Еврейской автономной области от 25.01.2021 № 8/21 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении МБУ «Городской дворец культуры» Муниципального образования «Город Биробиджан». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации».

В ходе проведения плановой проверки МБУ «Городской дворец культуры» Муниципального образования «Город Биробиджан» составлен акт, нарушения обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, не выявлены.

— 05.03.2021 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», плану проведения плановых проверок на 2021 год, размещенному в федеральной государственной информационной системе «Единый реестр проверок», в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства Еврейской автономной области от 20. 02.2021 № 35/21 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении МБУ «Спортивная школа». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации».

В ходе проведения плановой проверки МБУ «Спортивная школа» составлен акт, нарушения обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, не выявлены.

Дата размещения 10.03.2020

05.03.2020 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2020 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao. ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 18.02.2020 № 29/20 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении общества с ограниченной ответственностью «Бипико сыр». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.

В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору общества с ограниченной ответственностью «Бипико сыр».

Дата размещения 10.03.2020

03.03.2020 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2020 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao. ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 18.02.2020 № 28/20 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении муниципального бюджетного дошкольного образовательного учреждения «Детский сад
№ 29». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991
№ 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.

В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен заведующему муниципального бюджетного дошкольного образовательного учреждения «Детский сад № 29».

Дата размещения 10.03.2020

04.02.2020 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26. 12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2020 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 21.01.2020 № 9/20 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении муниципального бюджетного общеобразовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа № 10». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.

В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору муниципального бюджетного общеобразовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа № 10».

Дата размещения 27.09.2019

25.09.2019 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2019 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 17.09.2019 № 138/19 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении областного государственного профессионального образовательного бюджетного учреждения «Многопрофильный лицей».

Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19. 04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.

В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору областного государственного профессионального образовательного бюджетного учреждения «Многопрофильный лицей».

Дата размещения 03.09.2019

30.08.2019 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2019 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 22.08.2019 № 125/19 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении Биробиджанского отделения №4157 ПАО Сбербанк.

Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.

В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору управления организационно-кадровой экспертизы и вознаграждения Дальневосточного отделения ПАО Сбербанк.

Дата размещения 22.07.2019

18.07.2019 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2019 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 04. 07.2019 № 108/19 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении муниципального бюджетного образовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа № 8». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.

В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору муниципального бюджетного образовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа № 8».

Дата размещения 18.07.2019

12.07.2019 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2019 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao. ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 04.07.2019 № 107/19 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении областного государственного казенного учреждения «Лесничество ЕАО». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.

В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору областного государственного казенного учреждения «Лесничество ЕАО».

Дата размещения 15.04.2019

10.04.2019 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2019 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao. ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 05.03.2019 № 42/19 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении муниципального бюджетного образовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа № 7». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.

Дата размещения 15.04.2019

10.04.2019 согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26. 12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2019 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 01.04.2019 № 41/19 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении областного государственного профессионального образовательного бюджетного учреждения «Биробиджанский колледж культуры и искусств». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.

В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору областного государственного профессионального образов ательного бюджетного учреждения «Биробиджанский колледж культуры и искусств».

Дата размещения 27.03.2019

21.03.2019 Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2019 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 05.03.2019 № 27/19 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении областного государственного профессионального образовательного бюджетного учреждения «Биробиджанский медицинский колледж». Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19. 04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов.В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору областного государственного профессионального образовательного бюджетного учреждения «Биробиджанский медицинский колледж»

Дата размещения 05.03.2019

27.02.2019 Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2019 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 22.02.2019 № 21/19 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении Филиала государственного унитарного предприятия «Российская телевизионная и радиовещательная сеть» «Радиотелевизионный передающий центр ЕАО» по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору Филиала государственного унитарного предприятия «Российская телевизионная и радиовещательная сеть» «Радиотелевизионный передающий центр ЕАО».

Дата размещения 05.03.2019

27.02.2019 Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2019 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 22. 02.2019 № 22/19 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении муниципального бюджетного дошкольного образовательного учреждения «Центр развития ребенка – детский сад № 24» по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен заведующей муниципального бюджетного дошкольного образовательного учреждения «Центр развития ребенка – детский сад № 24»

Дата размещения 05.12.2018

29.11.2018 Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26. 12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2018 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 09.11.2018 № 130 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении муниципального бюджетного образовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа № 3 г. Облучье имени героя Советского Союза Юрия Владимировича Тварковского» по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен и.о. директора муниципального бюджетного образовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа № 3 г. Облучье имени героя Советского Союза Юрия Владимировича Тварковского».

Дата размещения 04.12.2018

29.11.2018 Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2018 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 09.11.2018 № 129 «О проведении плановой выездной проверки исполнения соблюдения установленной квоты для трудоустройства инвалидов», проведена плановая выездная проверка в отношении областного государственного профессионального образовательного бюджетного учреждения «Технический колледж» по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки являлось соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору областного государственного профессионального образовательного бюджетного учреждения «Технический колледж».

Дата размещения 08.11.2018

24.10.2018 Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2018 год, размещенному на сайте прокуратуры (prokuror-eao.ru) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 10.10.2018 № 107, проведена плановая выездная проверка в отношении Областного государственного образовательного бюджетного учреждения для детей-сирот и детей, оставшихся без попечения родителей «Детский дом № 3» по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору Областного государственного образовательного бюджетного учреждения для детей-сирот и детей, оставшихся без попечения родителей «Детский дом № 3».

Дата размещения 03.10.2018

27.09.2018 Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2018 год, размещенному на сайте прокуратуры и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 07.09.2018 № 89, проведена плановая выездная проверка в отношении Областного государственного профессионального образовательного бюджетного учреждения «Сельскохозяйственный техникум». по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору Областного государственного профессионального образовательного бюджетного учреждения «Сельскохозяйственный техникум».

Дата размещения 03.10.2018

Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2018 год, размещенному на сайте прокуратуры и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 07.09.2018 № 90, проведена плановая выездная проверка в отношении Муниципального казенного дошкольного образовательного учреждения «Детский сад № 3 с. Ленинское». По соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен исполняющему обязанности директора Муниципального казенного дошкольного образовательного учреждения «Детский сад № 3 с. Ленинское».

Дата размещения 24.08.2018

Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2018 год, размещенному на сайте прокуратуры и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 01.08.2018 № 83, проведена плановая выездная проверка в отношении Областного государственного бюджетного учреждения здравоохранения «Теплоозёрская центральная районная больница». по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен исполняющему обязанности главного врача Областного государственного бюджетного учреждения здравоохранения «Теплоозёрская центральная районная больница».

Дата размещения 21.06.2018

Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2018 год, размещенному на сайте прокуратуры и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 13.06.2018 № 63, проведена плановая выездная проверка в отношении Муниципального бюджетного общеобразовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа № 3 п. Смидович».по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору Муниципального бюджетного общеобразовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа № 3 п. Смидович».

Дата размещения 29.05.2018

Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2018 год (размещенному на сайте Генеральной прокуратуры Российской Федерации) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 18.05.2018 № 55, проведена плановая выездная проверка в отношении Муниципального казённого общеобразовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа с. Биджан» по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору Муниципального казённого общеобразовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа с. Биджан»

Дата размещения 26.04.2018

Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2018 год (размещенному на сайте Генеральной прокуратуры Российской Федерации) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 18.04.2018 № 39, проведена плановая выездная проверка в отношении Муниципального казённого общеобразовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа с. Бабстово» по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен директору Муниципального казённого общеобразовательного учреждения «Средняя общеобразовательная школа с. Бабстово»

Дата размещения 15.12.2017

Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для трудоустройства инвалидов. В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен исполнительному директору ООО «Кимкано-Сутарский горно-обогатительный комбинат».

Дата размещения 05.10.2017

Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для инвалидов.
В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен главному врачу областного государственного бюджетного учреждения здравоохранения «Станция скорой медицинской помощи».

Дата размещения 22.06.2017

Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для инвалидов.
В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен руководителю областного государственного бюджетного учреждения «Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг в Еврейской автономной области».

Дата размещения 21.03.2017

Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для инвалидов.
В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен руководителю ПАО «ДЭК»-«Энергосбыт ЕАО».

Дата размещения 28.09.2016 Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2016 год (размещенному на сайте Генеральной прокуратуры Российской Федерации) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 05.09.2016 № 96 проведена плановая выездная проверка в отношении мэрии муниципального образования «Город Биробиджан» по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для инвалидов.

Дата размещения 22.08.2016

Согласно ст. 7.1-1 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации», Федеральному закону от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», сводному плану проверок субъектов предпринимательства на 2016 год (размещенному на сайте Генеральной прокуратуры Российской Федерации) и в рамках приказа управления трудовой занятости населения правительства ЕАО от 30.06.2016 № 61 проведена плановая выездная проверка в отношении ОГКУ «Управления административными зданиями» по соблюдению законодательства о квотировании рабочих мест для инвалидов.
Предметом проверки является соблюдение обязательных требований, установленных статьей 25 Закона Российской Федерации от 19.04.1991 № 1032-1 «О занятости населения в Российской Федерации» о квотировании рабочих мест для инвалидов.
В ходе проведения проверки нарушения не выявлены, оформлен акт и вручен руководителю ОГКУ «Управления административными зданиями».

Дата размещения 29.07.2016

Дата размещения 20.02.2016

Дата обновления информации: 17.03.2021

Республика Адыгея — План проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на очередной год

Приказ от 13 июля 2021г № 175 «О внесении изменений в План проведения ведомственного финансового контроля Министерства труда и социального развития Республики Адыгея

Приказ от 13 июля 2021 г. № 174 «О внесении изменений в План проведения аудиторских мероприятий Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2021 год»

Приказ от 30 декабря 2020 года № 328 «Об утверждении Порядка проведения мониторинга качества финансового менеджмента в отношении государственных казенных учреждений, подведомственных Министерству труда и социального развития Республики Адыгея»

Приказ от 30 декабря 2020 г. № 326 «О внесении изменений в Порядок осуществления внутреннего финансового аудита в Министерстве труда и социального развития Республики Адыгея»

План проведения ведомственного финансового контроля Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2021 год

План проведения аудиторских мероприятий Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2021 год

Приказ от 10 июня 2020 года № 147 «О внесении изменений в План внутреннего финансового аудита Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2020 год»

Приказ от 10 июня 2020 года № 146 «О внесении изменений в План ведомственного финансового контроля Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2020 год»

Приказ от 29 апреля 2020 года № 109 «О внесении изменения в приказ Министерства труда и социального развития Республики Адыгея от 17 декабря 2019 года № 350 «Об утверждении плана ведомственного финансового контроля Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2020 год»

Приказ от 17 декабря 2019 года № 350 «Об утверждении плана ведомственного финансового контроля Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2020 год»

Приказ от 17 декабря 2019 года № 349 «Об утверждении плана внутреннего финансового аудита Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2020 год»

Приказ от 16 декабря 2019 года № 344 «План проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на 2020 год «

План проведения мероприятий по ведомственному контролю за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, в учреждениях, подведомственных Министерству труда и социального развития Республики Адыгея, на 2019 год

Утвержден Министром труда и социального развития Республики Адыгея Д.Р. Мирза
29 октября 2018 г.

Наименование подведомственной организации	Адрес места нахождения ЮЛ (место фактического осуществления деятельности)	Цель проверки	Основание проверки	Дата начала проверки*	Срок проведения проверки (рабочих дней)	Форма проведения проверки
ГБУ РА «Комплексный центр социального обслуживания населения по Майкопскому району»	Республика Адыгея, Майкопский район, пос. Тульский, ул. Октябрьская, 41 б	Проверка соблюдения трудового законодательства	Закон Республики Адыгея от 6 августа 2015 г. № 433 *	май	20	документарная
Государственное бюджетное учреждение Республики Адыгея «Адамийский психоневрологический дом-интернат»	Республика Адыгея, Красногвардейский район, а. Адамий, ул. Шоссейная, 43	Проверка соблюдения трудового законодательства	Закон Республики Адыгея от 6 августа 2015 г. № 433 *	октябрь	20	документарная

* Закон Республики Адыгея от 6 августа 2015 г. № 433 «О порядке и условиях осуществления ведомственного контроля за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, в подведомственных организациях».

План ведомственного финансового контроля Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2019 год

Утвержден приказом Минтрудсоцразвития РА
от 10 декабря 2018 г. № 363

№ п\п	Тема проверки	Объекты проверки	Срок проведения проверки
1	Проверка законности, обоснованности и целесообразности использования денежных средств выделенных на финансовое обеспечение выполнения государственного задания и денежных средств от приносящей доход деятельности	Государственное бюджетное учреждение Республики Адыгея «Комплексный центр социального обслуживания населения в городе Майкопе»	28.01.19г. -14.03.19г.
2	Проверка подтверждения законности расходов на оплату труда и начислений на выплаты по оплате труда	Государственное бюджетное учреждение Республики Адыгея «Комплексный центр социального обслуживания населения по Майкопскому району»	06.05.19г.-07.06.19г.
3	Проверка подтверждения законности расходов на оплату труда и начислений на выплаты по оплате труда	Государственное бюджетное учреждение Республики Адыгея « Адамийский психоневрологический дом-интернат»	09.09.19г.-24.10.19г.
4	Проверка подтверждения законности применения нормативов при начислении стимулирующих выплат пропорционально выполненному объему единиц трудозатрат работникам отделений социального обслуживания на дому	Государственное бюджетное учреждение Республики Адыгея «Комплексный центр социального обслуживания населения по Шовгеновскому району»	25.10.19г.-06.12.19г.

План мероприятий по проведению Министерством труда и социального развития Республики Адыгея ведомственного контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд Республики Адыгея на 2019 год

утвержден приказом Минтрудсоцразвития РА
от 17 декабря 2018 г. № 372

№ п/п	Вид проверки (выездная, документарная)	Объект проверки	Проверяемый период	Дата начала и дата окончания проведения проверки	Структурное подразделение Министерства ответственное за проведение проверки)
1.	выездная	ГБУ РА «КЦСОН в г. Майкопе»	с 01.01.2017г. по 31.12.2018г.	с 14.01.2019г. по 28.01.2019г.	отдел по организации государственных закупок
2.	документарная	ГБУ РА «ЦБ УТСР РА»	с 01.01.2017г. по 31.03.2019г.	с 01.04.2019г. по 15.04.2019г.	отдел по организации государственных закупок
3.	документарная	ГБУ РА «Теучежский КЦСОН»	с 01.01.2017г. по 14.07.2019г.	с 15.07.2019г. по 29.07.2019г.	отдел по организации государственных закупок

План внутреннего финансового аудита Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2019 год

Утвержден приказом Минтрудсоцразвития РА
от 26 декабря 2018 г. № 399

№ п\п	Тема аудиторской проверки	Объекты аудита	Срок проведения аудиторской проверки
1	Аудит соответствия учетной политики и ведения бюджетного учета методологии стандартам бюджетного учета, установленным Министерством финансов Российской Федерации	Государственное казенное учреждение Республики Адыгея « Республиканский социальный приют «Очаг» для детей и подростков»	15.03.19г.-30.04.19г.
2	Аудит надежности внутреннего финансового контроля по принятию обязательств в пределах доведенных лимитов бюджетных обязательств и ассигнований в части реализации мер социальной поддержки по предоставлению многодетной семье единовременной выплаты на третьего ребенка или последующих детей, родившихся (усыновленных) начиная с 1 января 2012 года.	Филиал № 5 по Шовгеновскому району Государственного казенного учреждения Республики Адыгея «Центр труда и социальной защиты населения»	06.05.19г.-07.06.19г.
3	Аудит надежности внутреннего финансового контроля по принятию обязательств в пределах доведенных лимитов бюджетных обязательств и ассигнований в части реализации мер социальной поддержки по выплате пособия на ребенка.	Филиал № 8 по Тахтамукайскому району Государственного казенного учреждения Республики Адыгея «Центр труда и социальной защиты населения»	10.06.19г.-25.07.19г.
4	Аудит соответствия бюджетного учета в части проведения инвентаризации имущества методологии и стандартам бюджетного учета, установленным Министерством финансов Российской Федерации	Государственное казенное учреждение Республики Адыгея «Централизованная бухгалтерия учреждений труда и социального развития Республики Адыгея»	26.07.19г.-06.09.19г.
5	Аудит надежности внутреннего финансового контроля	Отдел по реализации мер социальной поддержки граждан Министерства труда и социального развития Республики Адыгея	09.12.19г.-26.12.19г.

План проведения проверок государственных организаций социального обслуживания в 2019 году

Утвержден приказом Минтрудсоцразвития РА
от 23 января 2019 г. № 16

№ п/п	Наименование	Место нахождения:	Срок проведения проверки	Вид проверки
1.	ГБУ РА «Комплексный центр социального обслуживания населения в городе Майкопе»	г. Майкоп, ул. Жуковского, 59	4 февраля 2019 г.	выездная
2.	ГБУ РА «Кошехабльский комплексный центр социального обслуживания населения»	Кошехабльский район, а. Кошехабль, ул. Джаримова, 5	11 марта 2019 г	выездная
3.	ГБУ РА «Теучежский комплексный центр социального обслуживания населения»	Теучежский район, а. Понежукай, ул. Ленина, 58	8 апреля 2019 г.	выездная
4.	ГБУ РА «Адамийский психоневрологический дом-интернат»	Красногвардейский район, а. Адамий, ул. Шоссейная, 43	13 мая 2019 г	выездная
5.	ГКУ РА «Республиканский социальный приют «Очаг» для детей и подростков»	Майкопский район, пос. Каменномостский, ул. Белинского, 20А	17 июня 2019 г	выездная
6.	ГБУ РА «Комплексный центр социального обслуживания населения по Майкопскому району»	Майкопский район, п. Тульский, ул. Московская, 64 В	12 августа 2019 г	выездная
7.	ГБУ РА «Майкопский психоневрологический дом-интернат»	г. Майкоп, пер. Профсоюзный, 5	7 октября 2019 г	выездная

План проверок в 2019 году предоставления социально-медицинских услуг получателям социальных услуг в стационарных организациях социального обслуживания

Утвержден приказом Минтрудсоцразвития РА
от 21 января 2019 г. № 9

№ п/п	Наименование	Место нахождения:	Срок проведения проверки	Вид проверки
1.	ГБУ РА «Майкопский психоневрологический дом-интернат»	г. Майкоп, пер. Профсоюзный, 5	22 января 2019 г.	выездная
2.	ГБУ РА «Гиагинский дом-интернат для престарелых и инвалидов»	Гигагинский р-он, ст. Гиагинская, ул. Красноармейская, 220	24 января 2019 г	выездная
3.	Филиал «Натырбовский дом-интернат для престарелых и инвалидов» ГБУ РА «Кошехабльский комплексный центр социального обслуживания населения»	Кошехабльский район с. Натырбово, ул. Ямпольского, 48	28 января 2019 г.	выездная
4.	ГБУ РА «Адамийский психоневрологический дом-интернат»	Красногвардейский район, а. Адамий, ул. Шоссейная, 43	1 февраля 2019 г	выездная
5.	ГБУ РА «Республиканский дом-интернат для престарелых и инвалидов»	г. Майкоп, ул. Пржевальского 2	5 февраля 2019 г	выездная

План проверок в 2019 году за осуществлением органами местного самоуправления государственных полномочий по вопросам опеки и попечительства

утвержден приказом Минтрудсоцразвития РА
от 9 января 2019 г. № 1

№	Наименование	Сроки проверок
1	Муниципальное образование «Красногвардейский район»	1 — 20 февраля
2	Муниципальное образование «Гиагинский район»	11- 29 марта
3	Муниципальное образование «Кошехабльский район»	13 — 29 мая
4	Муниципальное образование «Шовгеновский район»	1 — 23 августа

Приказ от 4 декабря 2019 года № 332 «О внесении изменений в План внутреннего финансового аудита Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2019 год»

Утвержден Министром труда и социального развития Республики Адыгея Д.Р. Мирза
14 ноября 2017 г.

ГБУ РА «Республиканский дом-интернат для инвалидов и престарелых»	г. Майкоп, ул. Пржевальского, 2	Проверка соблюдения трудового законодательства	Закон Республики Адыгея от 6 августа 2015 г. № 433 *	май	20	документарная
ГБУ РА «Майкопский психоневрологический дом-интернат»	г. Майкоп, переулок Профсоюзный, 5	Проверка соблюдения трудового законодательства	Закон Республики Адыгея от 6 августа 2015 г. № 433 *	октябрь	20	документарная

План внутреннего финансового аудита Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2018 год

Утвержден приказом Минтрудсоцразвития РА
от 7 декабря 2017 г. № 317

N п/п	Тема аудиторской проверки	Объекты аудита	Вид аудиторской проверки (камеральная, выездная, комбинированная)	Проверяемый период	Срок проведения аудиторской проверки
1	6. Составление, утверждение и ведение бюджетных смет и свода бюджетных смет 6.2 Утверждение бюджетной сметы и (или) свода бюджетных смет 6.3 Внесение предложений по изменению в смету в пределах доведённых объёмов лимитов бюджетных обязательств с последующим её утверждением	Управление труда и социальной защиты населения по Гиагинскому району	камеральная	2017г.	с 29.01.18г. по 13.02.18г.
2	10. Процедура ведения бюджетного учета, в том числе принятия к учету первичных учетных документов (составления сводных учетных документов), отражения информации, указанной в первичных учетных документах и регистрах бюджетного учета, проведения оценки имущества и обязательств, а также инвентаризаций 10.4 Проведение инвентаризаций	ГКУ РА «Республиканский социальный приют «Очаг» для детей и подростков»	комбиниро-ванная	2017г.	с 09.04.18г. по 27.04.18г.
3	6. Составление, утверждение и ведение бюджетных смет и свода бюджетных смет 6.2 Утверждение бюджетной сметы и (или) свода бюджетных смет 6.3 Внесение предложений по изменению в смету в пределах доведённых объёмов лимитов бюджетных обязательств с последующим её утверждением	Управление труда и социальной защиты населения по Тахтамукайскому району	камеральная	2017г.	с 16.07.18г. по 31.07.18г.
4	11. Составление и представление бюджетной отчётности и сводной бюджетной отчётности 11.1 Составление и представление бюджетной отчётности	Управление труда и социальной защиты населения по Красногвардейскому району	камеральная	с 01.01.2018г. по 31.08.2018г.	с 05.09.18г. по 28.09.18г.
5	11. Составление и представление бюджетной отчётности и сводной бюджетной отчётности 11.1 Составление и представление бюджетной отчётности	Управление труда и социальной защиты населения по Теучежскому району	камеральная	с 01.01.2018г. по 31.10.2018г.	с 28.11.18г. по 21.12.18г.

План ведомственного контроля Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2018 год

Утвержден приказом Минтрудсоцразвития РА
от 7 декабря 2017 г. № 318

N п/п	Тема аудиторской проверки	Объекты аудита	Вид аудиторской проверки (камеральная, выездная, комбинированная)	Прове-ряемый период	Срок проведения аудиторской проверки
1	Анализ финансово-хозяйственной деятельности	ГБУ РА «Гиагинский комплексный центр социального обслуживания населения»	Камеральная	2017г.	15.02.2018г. 03.04.2018г.
2	Анализ финансово-хозяйственной деятельности	ГБУ РА «Тахтамукайский комплексный центр социального обслуживания населения»	Камеральная	1 квартал 2018г.	04.06.2018г. 13.07.2018г.
3	Анализ финансово-хозяйственной деятельности	ГБУ РА «Центр программно-технического обеспечения»	Камеральная	1 полуго-дие 2018г.	02.08.2018г. 31.08.2018г.
4	Анализ финансово-хозяйственной деятельности	ГБУ РА «Комплексный центр социального обслуживания населения по городу Адыгейску»	Камеральная	9 месяцев 2018г.	15.10.2018г. 23.11.2018г.

Региональный государственный контроль (надзор) на 2018 год.

План внутреннего финансового аудита Министерства труда и социального развития Республики Адыгея на 2018 год

Утвержден приказом Минтрудсоцразвития РА
от 26 ноября 2018 г. № 328

N п/п	Тема аудиторской проверки	Объекты аудита	Вид аудиторской проверки (камеральная, выездная, комбинированная)	Проверяемый период	Срок проведения аудиторской проверки
1	6. Составление, утверждение и ведение бюджетных смет и свода бюджетных смет 6.2 Утверждение бюджетной сметы и (или) свода бюджетных смет 6.3 Внесение предложений по изменению в смету в пределах доведённых объёмов лимитов бюджетных обязательств с последующим её утверждением	Управление труда и социальной защиты населения по Гиагинскому району	камеральная	2017г.	с 29.01.18г. по 13.02.18г.
2	10. Процедура ведения бюджетного учета, в том числе принятия к учету первичных учетных документов (составления сводных учетных документов), отражения информации, указанной в первичных учетных документах и регистрах бюджетного учета, проведения оценки имущества и обязательств, а также инвентаризаций 10.4 Проведение инвентаризаций	ГКУ РА «Республиканский социальный приют «Очаг» для детей и подростков»	комбиниро-ванная	2017г.	с 09.04.18г. по 27.04.18г.
3	6. Составление, утверждение и ведение бюджетных смет и свода бюджетных смет 6.2 Утверждение бюджетной сметы и (или) свода бюджетных смет 6.3 Внесение предложений по изменению в смету в пределах доведённых объёмов лимитов бюджетных обязательств с последующим её утверждением	Управление труда и социальной защиты населения по Тахтамукайскому району	камеральная	2018г.	с 01.10.18г. по 12.10.18г.
4	11. Составление и представление бюджетной отчётности и сводной бюджетной отчётности 11.1 Составление и представление бюджетной отчётности	Управление труда и социальной защиты населения по Красногвардейскому району	камеральная	с 01.01.2018г. по 31.08.2018г.	с 05.09.18г. по 28.09.18г.
5	Проверка составления, заполнения и ведения Журнала учета результатов внутреннего финансового контроля	Отдел экономики и финансов Министерства труда и социального развития Республики Адыгея;	камеральная	с 01.01.2018г. по 01.12.2018г.	с 03.12.18г. по 20.12.18г.

Особенности проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на 2021 год — Новости

Постановлением Правительства РФ от 30.11.2020 № 1969 установлены особенности проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на 2021 год. Одним из главных положений является запрет на проведение в 2021 году плановых проверок в отношении предпринимателей, включенных в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства.
Указанные ограничения не распространяются на лиц, деятельность и (или) используемые производственные объекты которых отнесены к категориям чрезвычайно высокого и высокого рисков либо отнесены к 1, 2 классам (категориям) опасности, I, II и III классу опасности опасных производственных объектов, I, II и III классу гидротехнических сооружений, а также в тех случаях, когда плановые проверки проводятся в сферах обеспечения радиационной безопасности, использования атомной энергии, защиты государственной тайны и в рамках внешнего контроля качества работы аудиторских организаций, определенных Федеральным законом «Об аудиторской деятельности».
Плановая проверка в отношении субъекта малого предпринимательства также может быть проведена в том случае, если у органа государственного контроля имеется информация о том, что предприниматель ранее привлекался к административной ответственности за совершение грубого нарушения законодательства о лицензировании, и с даты окончания проведения проверки, по результатам которой вынесено такое постановление либо принято такое решение, прошло менее 3 лет.
В предстоящем году проверки могут проводиться контролирующими органами с использованием средств дистанционного взаимодействия, в том числе аудио- или видеосвязи.
Во втором полугодии 2021 года плановая выездная проверка может быть заменена на инспекционный визит, который занимает всего 1 рабочий день в одном месте осуществления деятельности либо на одном производственном объекте. Решение о замене проверки на инспекционный визит принимается контролирующим органом не позднее чем за 20 рабочих дней до даты начала проведения плановой проверки.
Если проверка проводится контролирующим органом после 30 июня 2021, то ее срок не может превышать 10 рабочих дней (в два раза меньше, чем обычный срок проведения проверки). Обращаю внимание на то, что нарушение сроков проведения проверки является существенным нарушением и может повлечь за собой признание результатов проведенной проверки недействительными.
Если на дату начала проверки, проводимой во втором полугодии 2021 года, утратит силу нормативный акт, устанавливающий вид государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в рамках которого планируется проведение проверок, то такая проверка исключается из плана.

План проведения проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на очередной год

Приложение
к Правилам подготовки органами государственного контроля (надзора)
и органами муниципального контроля ежегодных планов проведения
плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
(в редакции постановления Правительства Российской Федерации
от 30 декабря 2011 г. № 1248)

Номер плана в АС СППиВП

2,02E+09

Наименование прокуратуры

Прокуратура Костромской области

Дата выгрузки из системы АС СППиВП

########

ТИПОВАЯ ФОРМА

ежегодного плана проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Администрации городского поселения поселок Сусанино Сусанинского муниицпального района Костромской обласасти

(наименование органа государственного контроля (надзора), муниципального контроля)

УТВЕРЖДЕН

Глава администрации городского поселения поселок Сусанино Голубева Ю.М.

(фамилия, инициалы и подпись руководителя)

от

П Л А Н

проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на

2015

Наименование юридического лица
(филиала, представительства, обособленного структурного подразделения) (ЮЛ) (ф.и.о. индивидуального предпринимателя (ИП)), деятельность которого
подлежит проверке

Адреса

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

Цель проведения проверки

Основание проведения проверки

Месяц начала проведения проверки

Срок проведения плановой проверки

Форма проведения проверки (документарная, выездная, документарная и выездная)

Наименование органа
государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля,
с которым проверка проводится совместно

НОМЕР ПРОВЕРКИ В СИСТЕМЕ АС СППиВП (не заполняется при создании нового плана)

места нахождения ЮЛ

места жительства ИП

мест фактического осуществления деятельности ЮЛ, ИП

места нахождения
объектов

дата государственной регистрации ЮЛ, ИП

дата окончания последней проверки

дата начала осуществления ЮЛ, ИП деятельности
в соответствии с представленным уведомлением о ее начале деятельности

иные основания в соответствии с федеральным законом

рабочих дней

рабочих часов
(для МСП и МКП)

Общество с ограниченной ответственностью «ДОМ»

156011 г. Кострома, ул. Магистральная, д. 51, кв. 21

157081, Костромская обл., п. Сусанино, ул. Леонова, д. 9

1,09E+12

4,41E+09

муниципальный жилищный контроль

########

2,02E+11

Все, что вам нужно знать

Доказательство владения бизнесом часто требуется, чтобы доказать, что единственный оператор владеет бизнесом. 3 мин чтения

1. Доказательство владения бизнесом
2. Подтверждение права собственности на индивидуальное предприятие
3. Подтверждение владения корпорацией
4. Подтверждение владения компанией с ограниченной ответственностью
5. Сертификаты акций и регистры акций
6. Подтверждение владения бизнесом без сертификатов

Обновлено 6 июля 2020 г.:

Доказательство владения бизнесом часто требуется, чтобы доказать, что единственный оператор владеет бизнесом.Есть несколько способов подтвердить право собственности на бизнес с помощью бизнес-документов и налоговых форм. Есть также несколько причин, по которым кому-то может потребоваться подтверждение владения бизнесом.

Доказательство владения бизнесом

Одна из наиболее распространенных ситуаций, когда требуется подтверждение владения бизнесом, — это открытие банковского счета на имя компании. Многие банки требуют, чтобы лицо, открывающее банковский счет, было указано как владелец бизнеса и владелец юридических документов предприятия.

Проблема, однако, в том, что устав организации часто составлен таким образом, что может не четко указывать на владельца бизнеса. В документах ООО и корпорации лицо, подающее документы, указано как организатор. Организатор не всегда указывает владельца бизнеса. Организатором может быть участник, партнер или даже поверенный, подающий документы от имени компании.

Вместо этого владелец указывается как акционер или участник.Следующие участники имеют право открыть банковский счет для бизнеса:

Офицер
Управляющий
Президент
Главный менеджер
Казначей
Секретарь

В некоторых случаях требуется открыть счет у руководителя филиала или выбрать учреждение коммерческого банка, которое знакомо с необходимыми статьями организации.

Доказательство индивидуального владения

Индивидуальный предприниматель — это лицо, владеющее бизнесом на индивидуальной основе.Они не отделили бизнес от налоговых или юридических обязательств владельца. Вполне возможно, что компания находится под другим именем, нежели имя физического лица, которое часто называют бизнес-администратором (DBA).

Подтверждение права собственности на индивидуальное предприятие может быть получено с помощью:

Копия налоговой декларации собственника с приложением C.
Копия DBA, подтверждающая, что физическое лицо установило альтернативное название компании.

Подтверждение собственности корпорации

Существует два разных типа корпоративной собственности, и это влияет на тип необходимого доказательства.

An S Corporation тесно связана с индивидуальным предпринимателем. Владелец бизнеса использует свой собственный идентификационный номер налогоплательщика, чтобы заявить о прибылях и убытках бизнеса. Владельцы S Corporation могут подтвердить право собственности на бизнес следующими документами:

Копия личных налоговых деклараций.
Учредительный договор с биржевой информацией.

A C Corporation имеет отдельный налоговый идентификационный номер, также известный как идентификационный номер работодателя (EID).Владельцы C Corporation могут использовать следующие документы для подтверждения права собственности на бизнес:

Акции. Документы на право собственности.
Сертификаты на акции, выпущенные корпорацией.
Дополнительные документы, такие как заявки на лицензию на продажу спиртных напитков, финансовые взносы и договорные соглашения, также могут использоваться для малых предприятий без сертификатов акций.

Свидетельство права собственности общества с ограниченной ответственностью

Общества с ограниченной ответственностью аналогичны корпорациям и товариществам.Владельцы бизнеса LLC могут использовать свои собственные налоговые идентификационные номера, но создали официальный бизнес, чтобы уменьшить свою личную ответственность. Владелец бизнеса LLC может также использовать номер EIN для налоговых целей.

Для подтверждения права собственности на компанию с ограниченной ответственностью требуется учредительный договор, в котором перечислены учредители предприятия

Сертификаты акций и регистры акций

Сертификаты акций и регистры акций часто используются для подтверждения права собственности на бизнес. В то время как сертификаты акций обычно используются в более крупных корпорациях, они часто недоступны в более мелких корпорациях.Это может затруднить подтверждение владения корпорациями на основании сертификатов акций, особенно миноритарных акционеров.

Однако сертификаты акций также не всегда указывают на владение бизнесом. Они — лишь малая часть доказательства владения бизнесом.

Подтверждение права собственности на бизнес без сертификатов

Хотя отрицать право собственности на корпорацию неэтично и опасно с юридической точки зрения, это все же имеет место. Без сертификатов может быть сложно доказать право собственности на бизнес.При отсутствии деловых сертификатов истец должен доказать, что договорная сделка произошла.

Если истец сможет продемонстрировать, что исполненные обязательства были выполнены, чтобы стать полноправным акционером бизнеса, у него может быть дело. Документы, которые часто используются в качестве доказательства владения бизнесом, когда сертификаты недоступны, включают следующее:

IRS форма К-1
Деловая электронная почта
Протокол деловой встречи
Деловые решения
Прочая коммерческая документация

Если вам нужна помощь с подтверждением права собственности на бизнес, вы можете опубликовать свою легальную работу на торговой площадке UpCounsel.UpCounsel принимает на свой сайт только 5% лучших юристов. Юристы UpCounsel являются выпускниками юридических школ, таких как Harvard Law и Yale Law, и имеют в среднем 14 лет юридического опыта, включая работу с такими компаниями, как Google, Menlo Ventures и Airbnb

, или от их имени.

Документы для подтверждения бизнеса: Stripe: Help & Support

Если мы не сможем подтвердить ваш бизнес программно, Stripe может потребоваться запросить дополнительную документацию Proof of Business для проверки юридических лиц.

Для США, пожалуйста, ознакомьтесь с инструкциями по проверке налогового идентификатора по типу бизнеса.

ПРИНЯТЫЕ ВИДЫ ДОКУМЕНТОВ

Список типов документов для зарегистрированных компаний по странам см .: Допустимые проверочные документы по странам.

Вы также найдете список типов документов на странице «Подтверждение» в настройках панели управления. Щелкните первую вкладку для своего предприятия. Список допустимых документов для вашей страны будет отображаться в правом нижнем углу.

Для неинкорпорированных партнерств или некоммерческих организаций перейдите на страницу «Подтверждение» в настройках панели инструментов и щелкните первую вкладку для своего предприятия. Затем нажмите на вариант, включенный в «Номер компании», если у вас его нет. Если у вас нет этой опции на панели инструментов, обратитесь в службу поддержки Stripe.

ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТУ

Чтобы ваш документ был принят для проверки, он должен соответствовать определенным требованиям.

Информация в этом документе должна включать название компании, юридический адрес и регистрационный номер компании или номер плательщика НДС. Он также должен совпадать с информацией в вашей учетной записи Stripe , поэтому перед загрузкой документа лучше сначала подтвердить, что бизнес-информация, указанная в вашей учетной записи Stripe, верна. Вы можете просмотреть информацию о своей компании Stripe на панели инструментов и внести любые изменения, нажав кнопку «Изменить» рядом с данными о своей компании. Загруженный документ, подтверждающий наличие юридического лица, должен быть успешно рассмотрен и сопоставлен с информацией в вашей учетной записи Stripe, прежде чем ваша компания сможет быть подтверждена.Наша команда может выполнить проверку в течение 24 часов.

Краткое изложение стандартов документов приведено ниже:

Документы должны быть четкими и достаточно большими, чтобы их можно было прочитать
Документы должны быть действительными и иметь актуальную регистрацию представителя
Необходимо загрузить полные документы. Полный документ определяется как:
- Полное фирменное наименование, юридический адрес и либо номер плательщика НДС, либо регистрационный номер зарегистрированной компании четко указаны и разборчивы
- Если эта информация распределена по нескольким страницам вашего документа, загрузите PDF-файл, содержащий все соответствующие страницы
Документы можно загрузить в формате.формат pdf

ЗАГРУЗКА ДОКУМЕНТОВ ВЕРИФИКАЦИИ

Из-за очень конфиденциального характера ваших проверочных документов Stripe может принимать только те документы, которые загружены через Dashboard. Документы нельзя отправлять по электронной почте .

Вы можете загрузить свой документ в Личный кабинет здесь:

ПРОВЕРКА ЛИЧНОСТИ И ДОМАШНЕГО АДРЕСА

Подробнее о шаге проверки личности и домашнего адреса см. Документы для проверки личности и домашнего адреса.

Проверка названий компаний и юридических лиц: важная кредитная задача

26 июля 2016 г.

Идентификация риска при продаже определенных клиентов имеет фундаментальное значение для кредитного менеджмента. Тип организации бизнеса определяет и структурирует обязательства, связанные с такой правовой формой. И эта организация может иметь больший или меньший риск для кредитора, в зависимости от типа организации.

В начале. . .
При открытии бизнеса владелец выбирает тип юридической организации и название.Эта организация будет определять ответственность по обязательствам юридического лица. Например, как индивидуальный предприниматель, собственник несет личную ответственность по долгам бизнеса. Эта форма приносит пользу малому бизнесу, делая его более простым и менее сложным для ведения бизнеса. В то же время он несет больший риск для владельца, чем некоторые другие формы, и предоставляет кредиторам доступ к личным активам — некоммерческим активам. Партнерство похоже на то, что партнеры несут личную ответственность. Корпорация решает эту проблему, возлагая на владельца ответственность только в отношении суммы инвестиций в акции.Это означает, что, как правило, кредитор не может преследовать отдельных акционеров по долгам бизнеса. В дополнение к этим трем распространенным формам гибриды, такие как ООО и ТОО, пытаются снизить риск отдельного владельца и ограничить доступ кредитора к личным активам. Это требует исследования в каждом штате, чтобы определить основы структуры юридических лиц в конкретных штатах.

Вымышленные названия
Каждая компания организована как юридическое лицо, и каждая компания известна под определенным именем или именами.Некоторые компании предпочитают использовать вымышленное или вымышленное фирменное наименование, что не создает юридических обязательств, которые остаются у юридического лица. Тем не менее, предприятие должно зарегистрировать такие вымышленные фирменные наименования в государстве, в котором оно зарегистрировано (зарегистрировано или учреждено).

Регистрация в штате
Корпорации, ООО и другие официальные предприятия должны зарегистрироваться в офисе государственного секретаря во время создания, чтобы получить разрешение на ведение бизнеса в качестве юридического лица.Индивидуальный предприниматель не обязан регистрироваться, если индивидуального владельца можно идентифицировать по названию юридического лица. Партнерам не требуется регистрироваться, если их имена можно идентифицировать в названии юридического лица. Корпорации регистрируются во время авторизации, как указано выше. Примеры этих трех общих типов бизнес-структур см. В таблице ниже.

Подтверждение юридической организации и вымышленных названий компаний
Вы можете проверить регистрацию бизнеса, позвонив в офис государственного секретаря по месту жительства:

Калифорния
Айдахо
Монтана
Невада
Орегон
Вашингтон (Dept of Rev)
Вашингтон (SOS)
Список всех штатов

В государственной записи будет отображаться регистрация юридического лица и его текущий статус.Кроме того, он предоставит как минимум информацию о дате регистрации, любых продлениях и зарегистрированном агенте. Последняя сторона принимает юридические документы от имени компании и может быть важным контактом, особенно если вам нужно прибегнуть к юридическому процессу для разрешения открытого обязательства.

Отсутствуют записи, статус «неактивен» или «ликвидирован»
Если компания не зарегистрирована у государственного секретаря, возможно, у вас нет правильного юридического названия. Поскольку права кредитора связаны с юридическим лицом, очень важно знать его юридическое название.Кроме того, компании иногда не соблюдают государственные требования для продолжения регистрации, такие как периодическая подача отчетов и / или уплата пошлин. Они будут отмечены как Неактивные или Прекращенные. Неактивные регистрации могут быть активированы при соблюдении требований. Если организация не сделает этого, в какой-то момент государство «аннулирует» регистрацию. Имея статус «неактивный» или «распущенный», физические лица, ведущие бизнес, могут нести личную ответственность по долгам; однако это темная область, и, честно говоря, вы можете избегать ее, если это возможно.

Для получения дополнительной информации
Веб-сайты государственного секретаря обычно содержат отличную информацию о регистрации и вымышленных названиях компаний.

идентификаторов юридических лиц в KYC

06.01.2020

Организациям всех форм и размеров, которые ведут дела с клиентами, агентами или консультантами, необходимо убедиться, что они знают, с кем они ведут дела. Попытка проверить бизнес-объект, особенно в онлайн-мире, — сложная задача.Киберпреступники хотят выдать себя за компании, чтобы получить доступ к финансам или отмыть деньги. Это также подвергает риску вашу организацию. Идентификаторы юридических лиц (LEI) могут во многом помочь в решении этой проблемы, но сначала давайте сделаем шаг назад и немного углубимся в KYC.

Что такое «знай своего клиента» (KYC)?

KYC — это процесс понимания того, с кем вы ведете бизнес, и оценки их пригодности или риска для вашей организации. Банки, страховщики, кредиторы и другие организации все чаще требуют (благодаря глобальному усилению регулирования KYC), чтобы клиенты предоставляли информацию о должной осмотрительности, чтобы убедиться, что они такие, какими они себя называют.Регулирование KYC теперь распространяется и на другие отрасли, такие как некоммерческие.

KYC обычно включает:

Идентификация клиента посредством сбора личной информации.
Скрининг данных по глобальным спискам наблюдения.
Определение риска совершения клиентом отмывания денег, финансирования терроризма или кражи личных данных.
Создание и оценка профиля клиента.
Мониторинг транзакций в соответствии с ожидаемым профилем поведения клиента.

По сути, KYC — это управление рисками. Это также касается снижения количества финансовых преступлений на рынке и обеспечения того, чтобы вы могли доверять бизнес-транзакциям в Интернете. Положение о борьбе с отмыванием денег (AML) играет ключевую роль в регулировании KYC.

Это относится к проверкам должной осмотрительности клиентов или (НПК), в соответствии с которыми фирмы, предоставляющие финансовые услуги, должны:

удостоверение личности заказчика,
удостоверяют личность заказчика,
оценивать и, при необходимости, получать информацию о целях и предполагаемом характере деловых отношений или случайных транзакций.

Согласно веб-сайту правительства Великобритании, проверка личности состоит из 5 частей:

получить доказательства заявленной личности («сила»)
проверить подлинность или действительность доказательств («достоверность»)
проверить, существовала ли заявленная личность в течение определенного периода времени («активность»)
проверить, существует ли высокий риск мошенничества с заявленной личностью («мошенничество с идентичностью»).
проверить, принадлежит ли личность заявителю («проверка»).

Но проверка личности не ограничивается физическими лицами.Организации также должны проверять идентичность бизнеса. Согласно правилам AML это означает проверку:

наименование юридического лица
или регистрационный номер
юридический адрес
полное наименование каждого члена совета директоров.

Где используются идентификаторы юридических лиц?

KYC существует уже давно, и было проведено много исследований о том, как улучшить этот процесс. В настоящее время:

6/10 старших менеджеров по продажам в банковской сфере тратят 1.5 дней в неделю по привлечению новых клиентов.
50% финансовых учреждений используют в среднем 4 идентификатора при подключении к системе KYC.
57% респондентов согласны с тем, что надежность справочных данных представляет собой проблему.
55% респондентов согласны с тем, что поиск ресурсов для адаптации — это проблема.
55% респондентов согласны с тем, что длительные процессы означают риск потери бизнеса.
61% респондентов согласны с тем, что цифровые технологии еще больше усложнят процесс.

Бремя продолжается и после этапа адаптации, поскольку организации должны поддерживать данные клиентов в актуальном состоянии посредством регулярной проверки бизнес-информации и изменений в структуре собственности. Что, если бы все это можно было сделать через открытую систему? Что, если вам нужно было проверить только одно место, чтобы проверить всю информацию о клиенте, необходимую для адаптации?

Вот здесь-то и пригодятся коды LEI.

Использование кодов LEI для каждой клиентской транзакции может сэкономить время, повысить прозрачность и упростить процесс адаптации.Это связано с тем, что база данных LEI открыта, актуальна и содержит всю информацию, необходимую для идентификации организации.

Финансовые учреждения могут перейти от проверки нескольких фрагментов данных к проверке одного фрагмента данных для организации — кода LEI. Опубликованный McKinsey отчет показывает, что банковский сектор может сэкономить от 2 до 4 миллиардов долларов США на привлечении клиентов. Мы рассмотрели этот отчет более подробно здесь.

Как улучшить KYC с помощью идентификаторов юридических лиц

По данным UK Finance, в 2018 году

«продвинутые системы безопасности и инновации, в которые финансовая отрасль вкладывает средства для защиты клиентов, остановили более чем на 1 фунт стерлингов.6 миллиардов несанкционированного мошенничества. Но, несмотря на это, в 2018 году преступники успешно украли 1,2 миллиарда фунтов стерлингов посредством мошенничества и мошенничества ».

С таким поразительно большим числом неудивительно, что финансовые учреждения и другие организации ищут способы лучше защитить свои доходы. Процессы должны быть адаптированы для онлайн-рабочих процессов, а eKYC, который полностью онлайн, должен быть безопасным и надежным.

Кодовые коды LEI

быстро растут, и теперь большинство торговых компаний должны иметь их, но они практически ничего не стоят для компании, поэтому нет никаких препятствий для их принятия.Вы можете потребовать, чтобы у ваших клиентов был код LEI, проверенный независимым Местным операционным подразделением, управляемым Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Как только эти данные будут внесены в базу данных LEI, вы можете настроить свои системы для проверки справочных данных в базе данных, чтобы сэкономить время и деньги при проверке и проверке вручную.

В примере заявки на бизнес-кредит. eKYC может проверить и подтвердить бизнес с помощью кода LEI за считанные минуты, а ссуду можно будет предоставить практически без каких-либо проблем для клиента.

Хотите узнать больше о кодах LEI? Кликните сюда.

часто задаваемых вопросов о правиле должной осмотрительности клиентов / бенефициарном праве

Автор: Лорин Джобб

Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) опубликовала новые часто задаваемые вопросы (FAQ) относительно своего правила надлежащей проверки клиентов (CDD). Как указано в первом наборе часто задаваемых вопросов (FIN-2016-G003):

 «Правило НПК четко определяет требования должной осмотрительности клиентов и вводит новое требование для этих финансовых учреждений по идентификации и проверке личности бенефициарных владельцев клиентов-юридических лиц. , с некоторыми исключениями и исключениями.Правило НПК требует, чтобы покрытые финансовые учреждения (CFI) устанавливали и поддерживали письменные процедуры, которые разумно разработаны для идентификации и проверки бенефициарных владельцев клиентов-юридических лиц. Эти процедуры должны позволить учреждению идентифицировать бенефициарных владельцев каждого клиента во время открытия нового счета, если только клиент не исключен иным образом или счет освобожден ».

Конечная цель правила НПК заключается в том, чтобы покрываемое финансовое учреждение (CFI) могло идентифицировать основных владельцев своих клиентов-юридических лиц, что, по мнению FinCEN, поможет учреждениям лучше понять характер и цель их взаимоотношений с клиентами.Эти разъяснения содержат столь необходимые рекомендации по ряду областей, включая пороговые значения бенефициарного владения, новые счета, мониторинг на основе рисков, обращение с организациями, не зарегистрированными в США, и уже существующими клиентами.

Порог бенефициарного владения

Согласно принципу владения, учреждения должны получить и подтвердить личность всех бенефициарных собственников, которые владеют не менее 25% долевого участия в своих юридических лицах-клиентах. FinCEN указал, что 25-процентный порог является базовым ориентиром, и применение более низкого порога может быть оправдано на основе оценки финансового учреждения риска клиента.Учреждения могут захотеть обрисовать в общих чертах процесс понимания права собственности на более низком пороговом уровне (например, 10 процентов) для клиентов с высоким риском в рамках новых процедур открытия счетов. Выполняя требование о введении более строгих пороговых значений для определенных клиентов, FinCEN указывает, что любые дополнительные факторы риска могут быть уменьшены другими разумными средствами, включая усиленный мониторинг, сбор дополнительной необязательной информации и запись информации, относящейся к ожидаемой активности по счету.

Клиенты-юридические лица со сложной структурой собственности

Правило НПК требует идентификации косвенных бенефициарных владельцев (т. Е. Физических лиц, которые могут владеть собственностью клиента-юридического лица через ряд юридических лиц-посредников). В часто задаваемых вопросах представлена гипотетическая организационная схема и руководство по расчету доли владения.

 Пример: Если компания A владеет 70 процентами клиента-юридического лица, и если физическое лицо, в свою очередь, владеет 40 процентами компании A, то это физическое лицо с косвенным владением 28 процентов будет для целей бенефициарным владельцем. правила.

Кроме того, CFI не нуждается в независимом исследовании структуры собственности клиентов юридического лица и может принимать и обоснованно полагаться на информацию о статусе бенефициарных собственников, представленную финансовому учреждению представителем клиента-юридического лица, при условии, что учреждению не известны факты, которые могли бы обоснованно поставить под сомнение достоверность информации.

Методы проверки информации о бенефициарном праве

FinCEN повторил, что финансовое учреждение может использовать документарные или недокументированные методы, или комбинацию обоих методов для проверки личности.Хотя процесс проверки для бенефициарных владельцев должен содержать те же элементы, что и существующие процедуры CIP, они не должны быть идентичными (например, покрываемое учреждение может принимать фотокопии водительских прав для проверки личности бенефициарных владельцев, если бенефициарный владелец не является присутствует, что не допускается существующими правилами CIP). FinCEN сообщает, что недокументированные методы проверки могут включать в себя обращение к бенефициарному владельцу, независимую проверку личности бенефициарного собственника путем сравнения информации, предоставленной клиентом-юридическим лицом (или бенефициарным владельцем, в зависимости от обстоятельств) с информацией, полученной из других источников, проверка справки в других учреждениях и получение финансового отчета.

Хранение документов

Часто задаваемые вопросы разъясняют, что все свидетельства о бенефициарном праве должны быть сохранены, даже если CFI обновил информацию о бенефициарном праве на счете клиента-юридического лица, и впоследствии от его имени открывается новый счет. юридическое лицо. Идентификационная информация, включая форму сертификации или ее эквивалент, должна храниться в течение пяти лет после закрытия счета юридического лица. Кроме того, учреждения должны хранить описание каждого документа, на который полагается проверка, любые недокументированные методы и результаты мер, предпринятых для проверки, а также разрешение любых существенных несоответствий, обнаруженных при идентификации / проверке идентификационной информации, в течение пяти лет после того, как запись будет сделана. сделал.

Как работать с существующими клиентами в соответствии с правилом

Если бенефициарным владельцем счета нового юридического лица является существующий клиент и уже распространяется CIP финансового учреждения, то учреждение может полагаться на имеющуюся у него информацию для выполнения правила при условии, что существующая информация является актуальной и точной, а заказчик — юридическое лицо удостоверяет или подтверждает (т. е. устно или письменно) точность ранее существовавшей информации CIP.Если вы решили полагаться на уже существующую информацию, записи для новой учетной записи должны содержать перекрестные ссылки на соответствующие записи CIP. Как указывалось ранее, вся идентифицирующая информация должна храниться в течение пяти лет после закрытия счета юридического лица.

Клиент-юридическое лицо, открывающее несколько счетов

Это вызывает беспокойство у многих организаций. В своем ответе на FAQ 10 FinCEN сообщает, что нет необходимости повторно получать новую форму сертификации.Скорее, CFI может полагаться на уже полученную информацию для выполнения требования о бенефициарном владении для последующих счетов, «при условии, что клиент удостоверяет или подтверждает (т. Е. Устно или письменно), что такая информация является актуальной и точной на данный момент. каждый последующий счет открывается, и финансовое учреждение не знает фактов, которые могли бы обоснованно поставить под сомнение надежность такой информации ».

Как учреждения могут этого добиться? Они могут включить в свои процедуры адаптации вопрос (т.e. устно или письменно) с вопросом, изменилась ли информация о бенефициарном праве после заполнения формы сертификации. Для устного подтверждения укажите где-нибудь в примечаниях к аккаунту имя человека, подтвердившего информацию. Конечно, CFI должен будет вести записи о подтверждениях, которые они получают, поэтому важно, чтобы CFI создавал политики, процедуры и средства контроля, требующие документирования и сохранения письменных или устных подтверждений клиентов. Хотя использование заявления о повторной сертификации для подтверждения ранее предоставленной информации удовлетворяет требованиям правила, CFI должен учитывать влияние на свой рабочий процесс и процессы.В некоторых ситуациях может быть проще собирать информацию о бенефициарном владении при каждом открытии счета.

Счета для внутреннего учета или операционных целей (субсчета)

В разделе часто задаваемых вопросов FinCEN поясняет, что счета или субсчета, открываемые финансовыми учреждениями (а) для собственных административных или операционных целей, а не по запросу клиента, и (б) для которых CFI уже собрал бенефициарное право собственности, не будет считаться новым счетом и, следовательно, не будет подпадать под требования правила НПК.Согласно FinCEN, «различие между такими счетами, открытыми клиентами, и счетами, открытыми исключительно CFI, соответствует цели правила — снизить риски, связанные с путаницей бенефициарного владения, когда юридическое лицо пытается получить доступ к финансовой системе через открытие новой учетной записи ».

Продление продукта или услуги

Это проблема, которая вызывает беспокойство у организаций, поскольку в предыдущем руководстве FinCEN указывалось, что новая учетная запись создается каждый раз при продлении кредита или пролонгации компакт-диска.Однако необходимость собирать бенефициарное право собственности каждый раз, когда происходит продление или пролонгация, кажется неоправданно обременительной для финансовых учреждений. В часто задаваемых вопросах объясняется, что охваченные финансовые учреждения обязаны, чтобы их клиенты-юридические лица удостоверяли бенефициарных владельцев для существующих клиентов в ходе продления финансового продукта (например, продления кредита или депозитного сертификата), потому что каждый раз, когда кредит продлевается или депозитный сертификат пролонгируется, банк устанавливает другие официальные банковские отношения, и открывается новый счет.

Однако FinCEN пролил свет на тему будущих продлений и продлений. Цитата из часто задаваемых вопросов 12, относящихся к продлению продуктов или услуг: «В случае продления кредита или пролонгации CD, поскольку мы понимаем, что эти продукты обычно не рассматриваются отраслью как новые учетные записи, и риск отмывания денег очень низок, если в то время, когда клиент удостоверяет информацию о своем бенефициарном праве, он также соглашается уведомить финансовое учреждение о любых изменениях в такой информации, такое соглашение может считаться сертификатом или подтверждением от клиента и должно быть задокументировано и сохранено как таковое, пока ссуда или компакт-диск являются непогашенными.Эта информация, безусловно, полезна, но CFI необходимо будет подумать, как лучше всего зафиксировать это согласие клиента в форме свидетельства о бенефициарном праве и обсудить с соответствующими поставщиками услуг, возможно, добавив заявление, относящееся к CD и кредитным продуктам.

Мониторинг и проверка уже существующих счетов

Как было подтверждено ранее, для уже существующих счетов не требуется формального анализа, однако обязательство по обновлению существующих записей срабатывает, когда финансовому учреждению становится известна информация о клиенте в ходе обычного мониторинга, имеющего отношение к оценке или переоценке риска, создаваемого клиентом, и если такая информация указывает на возможное изменение бенефициарного владения.Если в ходе обычного процесса мониторинга не выявляются конкретные рисковые события, финансовое учреждение не обязано запрашивать или обновлять информацию о бенефициарной собственности для существующих счетов. Таким образом, в рамках реализации правила НПК CFI должен определить на основе риска, какие события вызовут необходимость в сборе или обновлении информации о бенефициарном владении. Хотя простое изменение адреса бенефициарного владельца может потребовать только обновления, смена бенефициарных владельцев вызовет необходимость получить новый сертификат и подтвердить личность нового владельца.

Правила влияют на отчеты о валютных операциях

В отношении клиентов-юридических лиц, которые могут иметь общего владельца, если нет веских оснований полагать иначе, CFI должен исходить из предположения, что разные предприятия, которые имеют общего владельца, работают отдельно и независимо друг от друга и от общего собственника. Таким образом, при отсутствии указаний на то, что предприятия не работают независимо (например, предприятия укомплектованы одними и теми же сотрудниками и расположены по одному адресу, счета одного предприятия многократно используются для оплаты расходов другого предприятия или общего владельца. , так далее.), CFI не должен объединять транзакции, в которых участвуют эти предприятия, с таковыми друг друга или с таковыми общего владельца для подачи CTR.

Заключение

Второй набор часто задаваемых вопросов, относящихся к правилу НПК, безусловно, помог прояснить некоторые из обсуждаемых выше вопросов, но проблемы с реализацией остаются. FinCEN признал, что они могут выпускать дополнительные ответы на часто задаваемые вопросы / руководства или предоставлять исключительную компенсацию в зависимости от обстоятельств. Кроме того, регулирующие органы намекнули, что намерены дать CFI некоторое время, чтобы освоиться, возможно, пару месяцев, прежде чем обнаружат несоблюдение.

Чтобы получить дополнительную информацию или узнать, как банковские специалисты Baker Tilly могут помочь вашей организации, свяжитесь с нашей командой.

Информация о бенефициарном владении, требуемая банком Вашингтона

Правительство США внесло поправки в правила, обязывающие финансовые учреждения, такие как Bank of Washington, собирать и проверять конкретную информацию от юридических лиц (предприятий), устанавливающих с нами отношения. Эти новые правила помогают бороться с финансовыми преступлениями.Поскольку юридические лица могут быть использованы для сокрытия причастности к отмыванию денег, финансированию терроризма, уклонению от уплаты налогов, коррупции, мошенничеству и другим финансовым преступлениям, требование раскрытия ключевых лиц, которые владеют и / или контролируют бизнес, помогает правоохранительным органам расследовать и преследовать эти преступления. . Банк Вашингтона должен собирать эту информацию, и мы предоставили подробную информацию об этом изменении в часто задаваемых вопросах (FAQ) ниже.

Часто задаваемые вопросы (FAQ):

Федеральные правила теперь требуют, чтобы все финансовые учреждения получали и проверяли информацию о ключевых лицах, которые в конечном итоге владеют и / или контролируют юридическое лицо, чтобы помочь правоохранительным органам расследовать преступления и преследовать их в судебном порядке.

Бенефициарный собственник определяется как любое физическое лицо, которое прямо или косвенно владеет 25 или более процентами акций юридического лица.

Также называемое контролирующим лицом, это лицо, несущее значительную ответственность за управление юридическим лицом. Как правило, это лицо, которое имеет право действовать от имени вашего юридического лица и принимать решения, связанные с финансовыми отношениями.

Для каждого человека, указанного в сертификате, мы должны получить его официальное имя, физический адрес, дату рождения и номер социального страхования (SSN).Если они не являются гражданином США, вместо SSN может быть указан номер паспорта. Кроме того, нам понадобится копия удостоверения личности государственного образца, например водительских прав или паспорта, для проверки каждого указанного лица.

Информация о бенефициарном праве требуется при открытии нового счета и / или получении нового кредита. Это также может потребоваться, если вы запрашиваете или выполняете определенные услуги с повышенным риском, такие как международные переводы.

Есть несколько исключений из сбора информации о бенефициарной собственности.Его не требуется собирать с государственных органов, публичных компаний, индивидуальных предпринимателей или добровольных некорпоративных ассоциаций (например, молодежных спортивных лиг или общественных организаций).

После того, как Bank of Washington получит свидетельство о бенефициарном праве на ваше юридическое лицо, мы можем попросить вас подтвердить информацию, когда вы открываете дополнительные новые счета или оказываете услуги с повышенным риском. Сообщите нам, если произошла смена владельца или контроля над вашей компанией, чтобы мы могли получить актуальную сертификацию, отражающую точную информацию.

Да. Вы просто отметите поле, указывающее, что нет лица с бенефициарным правом собственности, и заполните раздел для контролирующего лица.

Человек, запрашивающий новую учетную запись, обычно является лицом, которое завершает сертификацию. Это может быть то же лицо, названное контролирующим лицом, или лицо, назначенное этим лицом для установления банковских отношений для вашего юридического лица.

Мы обязаны хранить эту информацию как часть наших записей, связанных с вашим юридическим лицом.Мы относимся к этой информации с таким же высоким уровнем конфиденциальности и безопасности, как и ко всей информации наших клиентов.

Косвенное владение означает, что ваше юридическое лицо может принадлежать одному или нескольким юридическим лицам. Мы обязаны получить информацию об отдельных лицах, стоящих за этими многоуровневыми организациями, которые в конечном итоге владеют 25 или более процентами собственности вашего юридического лица.

Пример:

Изначально можно было подумать, что у ABC, Inc. нет владельцев с 25% или более капитала.Но если вы посмотрите на лиц, владеющих Doe, LLC, косвенное владение будет доказано, что в сочетании с прямым владением выявляются применимые бенефициарные владельцы.

Изучение цепочек юридической собственности британских компаний для выявления красных флажков и проверки информации о бенефициарном владении: Часть 1

Андрес Кнобель и Оливер Сибаррон

Сеть налогового правосудия в сотрудничестве с группой CORPNET в Амстердамском университете (@UvACORPNET) и Центром докторской подготовки данных и общества в Университете Шеффилда (@DataCDT) разработала и применила расширенную аналитику к данным Orbis, чтобы выявлять закономерности и красные флажки в цепочках собственности британских компаний.Согласно выводам, 74% британских компаний имеют очень простую структуру (физическое лицо, непосредственно владеющее компанией, или только одно посредническое лицо между ними. Только 5% британских терминальных компаний имеют более пяти уровней, и только 0,5% имеют более чем 10 уровней. Однако две британские компании из нашей выборки имеют 23 уровня посредников, вплоть до акционера-физического лица. Мы проверили записи одной из этих 23-уровневых компаний в Регистрационной палате и обнаружили, что они указали неверную информацию (организации в качестве бенефициарных владельцев) и даже противоречивую информацию об адресах и акционерах (при сравнении информации, имеющейся в отчетности, годовой отчетности и других зарегистрированных данных).

Контекст прозрачности бенефициарного владения

Прозрачность бенефициарного владения (определение физических лиц, которые в конечном итоге владеют и контролируют компании и трасты) приобретает все большую популярность в мире как один из наиболее актуальных инструментов для борьбы с незаконными финансовыми потоками, связанными с отмыванием денег, коррупцией и налоговыми злоупотреблениями. Как показывает наше последнее обновление о состоянии дел с регистрацией бенефициарного владения по всему миру, основанное на результатах Индекса финансовой секретности 2020 года, более 80 юрисдикций приняли законы, требующие регистрации информации о бенефициарном праве в государственном органе.

Однако проверка информации о зарегистрированных бенефициарных собственниках продолжает создавать проблемы во всех странах. По этой причине мы создали многостороннюю группу заинтересованных сторон для содействия проверке бенефициарного владения и организовали призыв, чтобы составить карту текущих стратегий проверки по всему миру.

Один из первых публичных случаев проверки данных о бенефициарной собственности был проведен Global Witness. Основываясь на формате открытых данных реестра бенефициарных собственников Великобритании, который ведется Регистрационной палатой, Global Witness смогла проанализировать британских бенефициарных владельцев и, таким образом, выявить множество красных флажков, в том числе 500 способов написать «британский» в поле для обозначения гражданства, случаи дисквалифицированные директора и так далее.К сожалению, данные о законных владельцах в Великобритании недоступны в формате структурированных данных для массовых загрузок для проведения надлежащих проверок. В данных также не хватает идентификационных данных — публично доступны только имена законных владельцев.

Важность юридической собственности и полной цепочки владения

Бенефициарное владение, возможно, более полезно, чем юридическое владение, для борьбы с незаконными финансовыми потоками. В конце концов, законным владельцем (акционером) может быть другая компания, но ни компании, ни трасты не могут попасть в тюрьму за незаконную деятельность, только физическое лицо.

Это не означает, что законные владельцы не имеют значения. Напротив, данные о законных владельцах и всей цепочке владения необходимы для выявления злоупотреблений, таких как круговое владение или фрагментированное владение, чтобы избежать требований отчетности о бенефициарном владении. В то же время информация о полной цепочке владения необходима для подтверждения личности бенефициарного собственника. На рисунке выше Мэри является как бенефициарным владельцем компании A, так и юридическим владельцем и бенефициарным владельцем компании F.Учитывая, что бенефициарный владелец в принципе [1] также является законным владельцем последнего уровня, путем идентификации каждого законного владельца в цепочке владения можно подтвердить личность бенефициарного владельца. Применяя логику: если Мэри -> (владеет) компанией F -> компания G -> компания H -> компания A, то мы можем подтвердить, что Мэри -> компания A. Здесь важно отметить, что бенефициарный владелец может включать в себя лицо, которое контролирует сущность посредством иных средств, чем право собственности. Однако здесь мы считаем, что физическое лицо, акционер, Мэри, является бенефициарным владельцем (хотя она может быть просто номинальным держателем, если информация не проверена).

Большинство стран, включая Великобританию и Данию, публикуют информацию только о первом уровне (компания H) и бенефициарном собственнике (Мэри), но ничего не о посредниках в цепочке владения.

Отсутствие информации о полной цепочке владения не является проблемой в сценарии, когда цепочка владения любой местной компании включает исключительно местных компаний. Если никакие иностранные организации не участвуют в цепочке владения местной компанией, вся соответствующая информация будет доступна в одном и том же реестре, даже если для этого потребуется перемещаться по множеству различных записей.Например, записи реестра компании A будут содержать информацию о компании H и Мэри. Можно было бы найти записи в реестре компаний H, G и F, чтобы подтвердить, что Мэри действительно является бенефициарным владельцем компании A.

Однако, если какие-либо из посредников являются иностранными компаниями (как пример на рисунке выше), в реестре Великобритании может не быть информации о законных владельцах компаний H, G и F. В этом случае необходимо будет: перейдите в реестры страны регистрации каждого посредника, чтобы найти соответствующую информацию о юридическом праве собственности (в примере на рисунке необходимо выполнить поиск в реестрах США, Люксембурга и Панамы).Достаточно одной из этих стран, чтобы не предоставить информацию о законном владении, чтобы сделать невозможным определение всей цепочки владения. В этом случае также невозможно будет подтвердить бенефициарного собственника.

Что еще хуже, возможность не найти информацию о юридическом праве собственности на посредническую организацию — это не просто потенциальный риск, а вполне реальный. Наш последний документ о состоянии дел с регистрацией бенефициарного владения показывает, что из 133 юрисдикций, охватываемых Индексом финансовой секретности, только 37 юрисдикций имеют надлежащую юридическую регистрацию собственности (где акции на предъявителя не представляют риска).Из этих 37 юрисдикций только 11 юрисдикций предоставляют информацию в Интернете (из них только 1 в формате открытых данных).

Изучение структуры собственности местных компаний для выявления красных флажков

Помимо изучения всей цепочки владения конкретной компании для подтверждения ее бенефициарного владельца, возможно и актуально систематически анализировать цепочки владения для всех местных компаний. Как описано в нашем документе о проверке бенефициарного владения, для проверки информации о бенефициарном праве необходимо много шагов, включая аутентификацию (например, бенефициарный владелец — это то, кем они являются), авторизация (например, юрист, инкорпорирующий компанию от имени бенефициарного владельца имеет право делать это) и проверки (например, правильно напишите «британский»).Однако самый сложный процесс проверки — это обнаружение красных флажков и выбросов (например, директор, управляющий тысячами компаний одновременно).

Чтобы обнаружить выбросы, необходимо знать, как выглядит типичная компания. Например, у большинства компаний один, два или десять акционеров? Как доли участия распределяются между акционерами, равное распределение (50-50 дробление, 33-33-33 дробление или 99-1 дробление)? Сколько слоев присутствует в цепочке владения?

Зная, как выглядит обычная компания, можно будет выявить выбросы и провести их дальнейший аудит для выявления возможных нарушений до того, как начнется незаконная деятельность.Например, если кто-то пытается создать компанию с очень странной структурой, власти могут захотеть провести расследование в этой компании, чтобы понять причину такой дополнительной сложности. Это обнаружение можно было бы еще больше усилить, если бы страны знали не только структуру обычной компании, но и типичную корпоративную структуру, используемую для сравнения в делах об отмывании денег, уклонении от уплаты налогов или коррупции. Таким образом, если власти заранее изучат и определят типичные структуры собственности, можно будет проводить систематические проверки при регистрации, чтобы проверить, похожа ли структура новой компании на структуру обычной компании или компании, вовлеченной в незаконную деятельность.Подозрительные компании могут быть расследованы, чтобы предотвратить их регистрацию, открытие банковских счетов и участие в незаконной деятельности.

Изучение цепочек юридической собственности британских компаний

Исследование «Тендеры в ЕС», основанное на анализе данных о бенефициарных владельцах, проведенном Global Witness: сколько уходит в налоговые убежища? и работа Хавьера Гарсиа-Бернардо по глобальным сетям корпоративной собственности, Сеть налогового правосудия провела анализ цепочек юридической собственности британских компаний.Этот проект явился результатом междисциплинарной работы, выполняемой в основном Оливером Сибарроном (DataCDT / Сеть налогового правосудия) в рамках его докторской степени под руководством и обучением Хавьера Гарсиа-Бернардо (UvACORPNET / Сеть налогового правосудия) на основе правовой основы собственности. и анализ, предложенный Андресом Кнобелем (Сеть налогового правосудия).

Получение данных о собственности для анализа

Исходя из приведенных выше объяснений, данных о юридической собственности Регистрационной палаты было недостаточно для целей нашего анализа.Вместо этого использовались данные Orbis, которые имеют следующие ограничения:

Это не официальные данные о праве собственности.
Это не обязательно идентифицирует бенефициарных владельцев, но различные типы акционеров, включая физических лиц.
Данные могут быть устаревшими, противоречивыми или отсутствующими.

Было бы довольно просто проанализировать цепочку владения компаний, если бы все британские компании выглядели так:

Однако реальность выглядит примерно так:

Чтобы иметь возможность анализировать данные, мы упростили объем анализа.Мы взяли образец, в котором применялись два условия:

Терминальные компании: анализ охватывал только компании, которые не владели другими компаниями (или те, которым принадлежало менее 50 процентов акций другой компании). Это не позволяет компаниям, интегрированным в длинную цепочку владения, рассматриваться как независимые цепочки (в этом случае мы будем дважды учитывать некоторые компании).

Рассмотрим цепочку владения на приведенном выше рисунке: Мэри -> (владеет) F -> G -> H -> A. Когда мы анализируем цепочку владения A, мы видим, что есть три посреднических объекта (F, G и H). ) до бенефициарного владельца Мэри.Однако, если бы мы не ограничивали наш анализ терминальными компаниями (например, компанией A), наш анализ также представил бы «Мэри -> F -> G->» как (независимую) цепочку владения компании H, «Мэри-> F-> »как (независимая) цепочка владения компании G, и« Мэри-> »как (независимая) цепочка владения компании F. Другими словами, мы добавили бы шум в анализ, записав для одной цепочки владения. (компания (A) с тремя компаниями-посредниками) как еще несколько цепочек (компания (H) с двумя компаниями-посредниками; компания (G) с одной компанией-посредником; и компания (F) без компаний-посредников).

Акционеры с долей владения> 50%. Чтобы избежать ситуаций циклического владения, которые могли бы привести к бесконечному циклу, в выборке учитываются только слои, в которых акционер юридического лица, указанный выше, владеет более 50% капитала.

В противном случае анализ приведенного ниже рисунка приведет к следующему: компания E принадлежит компании D, которая принадлежит компании C, которая принадлежит компании E, которая принадлежит компании D, которая принадлежит компании C , которая принадлежит компании E, которая принадлежит компании D…

Эти два условия неизбежно сужают рамки нашего анализа, чтобы исключить более сложные цепочки владения.

Во-первых, захватываются только цепочки, проходящие через первичных акционеров, поэтому цепочки через каких-либо миноритарных акционеров не анализируются.

Кроме того, как показано на следующем рисунке, если ни один из акционеров компании не владеет более чем 50 процентами (пунктирная стрелка), это будет рассматриваться как отсутствие дополнительных уровней над компанией (как если бы компания находилась в непосредственном владении). акционерами-физическими лицами или бенефициарными владельцами. Другим следствием этого является то, что цепочка владения может быть разбита на несколько частей:

Например, цепочка собственности в левой части рисунка: Мэри-> компания F-> компания G-> компания H-> компания I-> компания L-> компания M.Однако, учитывая, что компания I владеет только 20% компании L, при анализе будет учитываться, что цепочка M компании включает только один уровень (компания L). В ходе анализа также будет учитываться, что (посредническая) компания I является терминальной компанией (поэтому ее цепочка владения, включающая компании H, G и F, будет считаться независимой от компаний M и L).

С другой стороны, цепочка владения терминальной компании O (Мэри-> компания F-> компания G-> компания N-> компания O) в правой части рисунка не учитывает.Это связано с тем, что компания N владеет только 20% компании O и не является британской компанией, поэтому не считается терминальной компанией. Таким образом, анализ определит, что компания O имеет нулевые уровни (как если бы принадлежали только физическим лицам).

Однако сужение объема в результате этих условий незначительно. Статистическая проверка наших результатов показала, что менее чем в 10 процентах случаев в анализе их цепочки были упрощены или «разорваны» двумя условиями, при этом большинство этих случаев приходилось на первый уровень собственности.Чтобы узнать больше о проверках устойчивости и результатах для различных выборок, просмотрите информационный бюллетень здесь.

Выводы — Часть 1

Первая выборка проанализировала 327 587 британских терминальных компаний. Из них 12 процентов имели нулевые уровни, а 62 процента имели один уровень между компанией и бенефициарным владельцем. Это согласуется с отчетом о коллегиальной оценке Глобального форума ОЭСР 2018 по Великобритании, в котором говорится, что «анализ текущего реестра PSC [реестр бенефициарных собственников] показывает, что примерно 80 процентов компаний напрямую принадлежат физическим лицам или компаниям. чьи непосредственные акционеры являются физическими лицами и находятся под управлением тех же лиц.Остальные 20% — более сложные конструкции » (стр. 45, [TJN-Note]).

На следующем рисунке показано распределение количества уровней (посредников между компанией и ее бенефициарным владельцем) для компаний с одним или несколькими уровнями:

Интересно, что только 5% терминальных компаний Великобритании имеют более 5 уровней, и только 0,5% имеют более 10 уровней. Это говорит о том, что предложение, упомянутое в нашем документе о проверке бенефициарного владения, ограничить длину цепочки владения двумя или тремя уровнями (чтобы упростить проверку информации о бенефициарном праве) не повлияет на подавляющее большинство британских компаний, потому что большинство из них уже используют очень мало слоев.По совпадению, в широко известном отчете The Puppet Masters Всемирного банка о крупных коррупционных делах предлагается трехуровневый тест для выявления несоответствующей сложности (это, вероятно, применимо к небольшим компаниям, но не к транснациональным компаниям, зарегистрированным на бирже): «трехуровневый тест сложности» как простое практическое правило. Когда более трех уровней юридических лиц или договоренностей отделяют физических лиц-конечных пользователей (реальных бенефициарных владельцев) от непосредственного владения или контроля над банковским счетом, этот тест должен вызвать особенно тяжелое бремя доказывания со стороны потенциального клиента. показать законность и необходимость такой сложной организации, прежде чем банк рассмотрит возможность начала отношений.»(Стр. 56).

Что касается выбросов, есть две компании, у которых есть 23 уровня до физического лица (или где больше нет данных)

Перекрестная проверка данных Orbis и Регистрационной палаты

Согласно Orbis, одна из терминальных компаний с 23 уровнями имела 15 уровней организаций из Великобритании и 8 уровней организаций с Каймановых островов. Мы решили проверить информацию с того терминала, который имелся в Регистрационной палате.

Первое наблюдение заключается в том, что очень сложно получить информацию о законных владельцах из Регистрационной палаты.Первый и лучший вариант — посмотреть годовые отчеты, которые доступны в виде изображений, то есть не машиночитаемых PDF-файлов. Однако по многим слоям не обновлялись годовые отчеты. Во-вторых, можно посмотреть полные счета компании, прочитать примечания и надеяться, что есть некоторая информация о законных владельцах. Многие из счетов слоев относились к непосредственному слою выше и к контролирующей группе, частной инвестиционной компании из Канады, котирующейся на фондовой бирже Торонто.

Однако вот некоторые из обнаруженных нами проблем:

Почти все 13 уровней законных владельцев, которые мы проверили, не смогли идентифицировать бенефициарного собственника.Они заявили, что их непосредственный законный владелец (другая компания) является бенефициарным владельцем, хотя бенефициар всегда должен относиться к физическому лицу. Только последний британский слой сообщил об основателе канадской группы прямых инвестиций в качестве бенефициарного собственника.

Большинство уровней имеют один из трех адресов: один в Шотландии, один в Лондоне и один в Биркенхеде. Также они разделили некоторых режиссеров.

Адрес акционера (уровень выше), сообщаемый контролируемой компанией (уровень ниже), иногда не совпадал с адресом, сообщенным контролирующей компанией (уровень выше).Например, если компания Bowns компания A, компания A сообщит, что адрес ее акционера (B) находится в Лондоне, а в записях компании B указан адрес в Шотландии.

Юридический владелец, указанный компанией в ее полной годовой отчетности, не соответствовал юридическому владельцу, указанному той же компанией (в поле бенефициарного владения). Например, в годовых отчетах компании X указано, что ее акционером (непосредственный уровень выше) была компания Holdings 1 из Великобритании, в то время как заявленным бенефициарным владельцем компании X был Holdings 1 с Каймановых островов (не только возникло противоречие, но и бенефициарный владелец должен всегда быть физическим лицом).

Хотя в реестре Каймановых островов, судя по всему, есть информация о компаниях, поиск компаний стоит более 36,59 долларов США. Таким образом, если данные Orbis верны и на Каймановых островах восемь слоев, потребуется почти 300 долларов США, чтобы выяснить законных владельцев этих слоев.

Заключение

Первый анализ данных Orbis показывает, что корпоративная собственность очень сложна и запутана. Реестры компаний, которые предлагают информацию онлайн, бесплатно и в формате открытых данных, могут помочь получить необходимую информацию для проверки бенефициарных владельцев.Однако отсутствие проверки и обеспечения соблюдения данных о бенефициарном владении позволяет компаниям декларировать юридическое лицо, а не физическое лицо, в качестве бенефициарного собственника (как уже предупреждал Global Witness). Вдобавок ко всему, отсутствие в Великобритании формата открытых данных для информации о юридической собственности компаний очень затрудняет отслеживание цепочки владения компаниями. Эта проблема усугубляется отсутствием проверки законных владельцев, когда либо годовые отчеты не подаются вовремя, либо информация, содержащаяся в полной годовой отчетности, противоречит информации об акционерах, предоставленной той же компанией.В любом случае кладезь полезных бесплатных онлайн-данных в Великобритании позволяет получить некоторую информацию, что намного лучше, чем в случае с Кайманом, где каждый поиск стоит 36 долларов США, и неясно, какая информация будет получена.

Однако эта проблема усугубляется, когда цепочка владения является длинной и включает в себя различные типы юридических лиц из разных стран. Терминальная компания, которую мы проанализировали, была «легкой», потому что в нее входило много компаний из Великобритании. Если бы в него входили трасты или товарищества с ограниченной ответственностью из Великобритании или организации из многих других стран, наши выводы были бы еще более ограниченными.

Один из способов снизить риски юридических неточностей и неточностей в отношении бенефициарного владения — установить ограничения на длину цепочки владения, чтобы она включала несколько уровней (в идеале не более одного или двух, если необходимость не оправдана). Другой дополнительный предел будет качественным: разрешать только посреднические организации, если они зарегистрированы в странах, предлагающих бесплатные онлайн-данные о своих юридических и бенефициарных владельцах.

Статья 9. Организация и проведение плановой проверки / КонсультантПлюс

План проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (Госинспекция по недвижимости)

Проверки юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Итоги проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Республика Адыгея — План проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на очередной год

Особенности проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на 2021 год — Новости

План проведения проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на очередной год

Все, что вам нужно знать

Доказательство владения бизнесом

Доказательство индивидуального владения

Подтверждение собственности корпорации

Свидетельство права собственности общества с ограниченной ответственностью

Сертификаты акций и регистры акций

Подтверждение права собственности на бизнес без сертификатов

Документы для подтверждения бизнеса: Stripe: Help & Support

ПРИНЯТЫЕ ВИДЫ ДОКУМЕНТОВ

Проверка названий компаний и юридических лиц: важная кредитная задача

идентификаторов юридических лиц в KYC

Что такое «знай своего клиента» (KYC)?

Где используются идентификаторы юридических лиц?

Как улучшить KYC с помощью идентификаторов юридических лиц

часто задаваемых вопросов о правиле должной осмотрительности клиентов / бенефициарном праве

Автор: Лорин Джобб

Порог бенефициарного владения

Клиенты-юридические лица со сложной структурой собственности

Методы проверки информации о бенефициарном праве

Хранение документов

Как работать с существующими клиентами в соответствии с правилом

Клиент-юридическое лицо, открывающее несколько счетов

Счета для внутреннего учета или операционных целей (субсчета)

Продление продукта или услуги

Мониторинг и проверка уже существующих счетов

Правила влияют на отчеты о валютных операциях

Заключение

Информация о бенефициарном владении, требуемая банком Вашингтона

Пример:

Изучение цепочек юридической собственности британских компаний для выявления красных флажков и проверки информации о бенефициарном владении: Часть 1

Добавить комментарий Отменить ответ